各不相同的有利条件，与不同国家的企业合作，通过生产要素在国际范围内 的移动与合理组合，联合生产资本、技术密集和知识密集型产品，在全世界 范围内销售。跨国公司的这种生产与经营活动促使国际间经济交往的重点从 流通领域转移到生产领域和国际投资方面。据估计，目前世界上大的跨国企 业在国外的生产可能要占整个世界贸易额的 1/3。这正是生产国际化发展的 显著标志。
2．市场国际化 市场国际化是资本主义国家对国际市场的依赖日益加深的结果。从西方
发达国家来看，商品经济全球化的趋势在加速发展，每个国家都把越来越多 的产品投入到国际交换中去。国际贸易的增长速度已超过国民生产总值的增 长速度。其中出口贸易的增长又高于进口，至于包括金融、保险、旅游、运 输、技术服务等在内的国际劳务交换的发展，其增长速度更高于国际商品交 换的增长速度。
3．资本国际化 战后，资本的国际运动以空前的规模和速度向前发展。资本国际化的表
现，一是资本在全世界范围内的移动和使用，即资本输出或向外矿张的势头 不断加强；二是资本构成的国际化，即资本来源的多元化。促使资本国际化 迅速发展的原因，除了战后国际经济关系发生了重大变化以外，主要是西方 发达的工业国家自身经济增长需要进一步寻求和扩大资本输出以及跨国公司 在战后起着资本国际运动的主要承担者的作用。
4．资本市场国际化
　　随着生产和投资的国际化，作为国际资本以货币形态进行交易和流通场 所的国际金融中心迅速发展，其发挥的作用也提高到一个新的高度。战前， 即使象伦敦这样的国际金融中心，其资本市场主要还是国内市场，其业务活 动要受到本国政策法令的管制。战后形成的包括外汇、黄金、货币、资本交 易的巨大的国际资本市场包括了世界所有的货币金融中心，世界各大金融中 心实行了计算机联网，连续 24 小时运转，借贷款人可以是任何国家公民，可 以任意选择借贷地点。在这些中心存贷的货币几乎包括所有世界主要货币， 借款人可以任意选择。这些金融中心的业务活动不再受到任何国家国内银行 政策法令的约束。
5．经济调节国际化
　　随着经济生活国际化的加强，各国经济依赖程度的提高，相互之间的矛 盾斗争也在发展。为了维护共同的利益，超国家间的调节也在逐步加强，联 合干预措施已被广泛采用，战后国际经济调节活动包括世界性和地区（集团） 性两个方面。世界范围的调节涉及到贸易、金融、技术转让、劳务合作等多 方面的内容。
　　（四）各类国际经济组织在国际经济合作发展的过程中发挥了重要的作 用。
　　所谓国际经济组织包括区域性经济组织和全球性经济组织两种类型。区 域性经济组织指地理区域比较接近的国家间建立的组织或缔结的条约与同 盟，如欧洲经济共同体、拉丁美洲一体化协会、安第斯条约组织、东南亚国 家联盟、非洲统一组织、美加自由贸易协定等。这些区域性经济组织在协调 经济发展目标，采取协调经济政策，进行区域内的经济合作等方面发挥了很 好的作用。全球性经济组织包括联合国系统的有关经济组织和有关经济水平
　　
相似国家间缔结的经济组织。联合国系统的经济组织包括联合国机构中的经 济组织（如联合国经济社会理事会及其下属的区域委员会等）、联合国附属 机构中的经济组织（联合国开发计划署、联合国贸易和发展会议、联合国人 口活动基金、世界粮食计划署和世界粮食理事会等）和联合国专门机构中的 经济组织（如国际货币基金组织、国际复兴开发银行、联合国粮食及农业组 织、世界知识产权组织、联合国工业发展组织、世界卫生组织、关税与贸易 总协定等）。联合国的这些经济组织在战后经济协调与发展中发挥了十分重 要的作用。经济发展水平相近国家间的组织有经济合作与发展组织和 77 国集 团等，这些组织在协调组织内部合作，促进南南合作和推动南北合作等方面 做了不少的努力，发挥了一定的作用。总之，二次战后，各种类型的国际组 织大量涌现，它们在推动国际经济政策协调和各种方式的国际经济合作发展 过程中发挥了重要的作用。
　　（五）战后国际政治、经济局势的变化为国际经济合作创造了良好的条 件。
　　第二次世界大战以后，世界政治经济格局发生了重大的变化。世界经济 最初的、统一的资本主义经济体系被彻底打破，帝国主义的殖民体系彻底崩 溃，整个世界经济呈现出一个多极化和多元化的局面。
就总体而言，战后的 50 年中，世界的基本格局一直是被人们称之为“雅
尔塔”格局。大战结束以后，美、英、苏三国围绕着战后和平问题及如何维 护各自的权益问题发生了尖锐的矛盾和冲突。美国凭借战后的经济实力和国 际地位急于称霸世界，英国出于继续保持在欧洲的地位，力图削弱和遏制苏 联的影响；苏联对美英的反苏进行了针锋相对的斗争。这样，战争中的反法 西斯联盟在战后实行合作的和平构想破产，冷战随之爆发。由于英国国际地 位日渐削弱，苏美争霸成了战后几十年来国际政治格局的基本特征。随着冷 战的加剧，西方实行经济封锁。在这个期间，国际经济关系的特点是，两人 经济体系之间的经济往来减少，而两大体系内部各自的经济关系迅速发展。
从 50 年代中期到 70 年代初，局势开始发生了变化，但没有实质的改变。到
了 80 年代中期，国际关系中才出现了可称为“格局性的转变”。这种转变表 现在苏美实力相对下降和东西方关系趋于缓和，相互之间由对抗转而采取“对 话”的形式。全球政治、军事对抗呈现出逐渐淡化的趋势。重要原因之一就 是大国实力正在向均衡化发展。各国之间的竞争转向经济技术领域。
在经济上出现了社会主义和资本主义两种不同社会制度、三种不同类型
国民经济并存的多极化或多元化的局面。一是以经合组织 24 国为代表的西方 资本主义发达国家。他们在世界经济总产值（1980 年）中占 65％，其中北美
占 27％，欧洲共同体占 23％，日本占 10％：以经互会为代表的苏联东欧国 家，他们的经济占 19．6％；广大发展中国家占 15．4％。这三种经济的实力 不同、类型不同，但彼此却不是相互隔绝的，而是相互联系、相互渗透、相 互依赖、相互斗争的。在这个多极的世界中，各个国家、地区和利益集团仍 共同在一个统一的世界市场上活动，他们的对外依赖性不是减弱了，而是加 强了，他们之间一面相互竞争，一面相互依存于世界经济这个矛盾统一体之 中。
　　二次世界大战以后出现的这种国际政治，经济局势变化为国家间开展广 泛的经济合作提供了条件。不同社会性质和不同经济发展水平的国家间相互 和平共处，在平等互利的原则基础上进行合作，有效地推动了世界经济的发
　　
展。
二、当代国际经济合作的主要特征
　　二次世界大战以后的国际经济合作具有明显的，不同于历史上国家间经 济协作的特征。与历史上的国家间经济协作相比，国际经济合作具有以下几 个方面的特征。
　　第一，国际经济合作是主权国家间的经济合作，国际经济合作中所反映 出来的是一种新型的国家间关系。相互尊重国家主权，坚持平等互利是开展 国际经济合作的必要前提和基本原则，也是判断是否主权国家间进行经济合 作的主要标志。
　　互利和平等是紧密地联系在一起的。只有在平等的基础上，双方根据自 己的需要与可能，独立地自行决定合作的方式与内容。在合作的过程中，要 兼顾各方的利益，各自以自己占有优势的生产要素参加合作，按照国际惯例 和有关法律规定协调各方面的利益和解决各种矛盾和纠纷。历史上，帝国主 义和殖民地国家间根本不可能存在经济合作；即使帝国主义国家间的经济合 作（包括政治合作和军事合作），其根本目的是为了对付殖民地人民的民族 解放运动，维护殖民统治，对整个世界经济是有害的。二次世界大战以后， 取得民族独立的广大发展中国家之间发展了广泛的国际经济合作，这些国家 有着类似的历史遭遇，独立后面临着共同的发展民族经济的任务，他们之间 有条件在和平共处原则基础上进行互利的合作与交往，他们之间的经济合作 是他们在经济上相互支援，共同发展的重要途径。战后，作为独立的主权国 家，广大第三世界发展中国家才有可能与西方发达国家平等地探讨经济关系 问题，发展经济交往，当然，这种平等关系的发展还有赖于广大第三世界国 家的共同努力和斗争，有赖于旧的国际经济秩序的彻底改革。
第二，国际经济合作具有全球性、经常性和持久性的特征，国际经济合
作的范围大、领域宽、方式灵活多样。 国际经济合作的全球性指各种不同类型的国家间发展了广泛的经济合作
关系。战后，由于国际经济政治格局的变化，世界上存在着经济发展水平不
同和社会制度不同的三大类国家，即发达资本主义国家，发展中国家和社会 主义国家。由于经济联系的加强和各自利益的决定，三大类国家内部和三大 类国家间发生了多种类型的国际经济合作，发达国家间的经济合作、发达国 家与发展中国家间的经济合作（南北合作）、发展中国家间的经济合作（南 南合作）、社会主义国家间的合作和社会主义国家与发达资本主义国家的经 济合作（东西方经济合作）。这些不同类型的国家在经济的各个领域进行了 广泛的、持久的和经常的合作。
　　不同类型国家间的经济合作几乎遍及经济生活的各个方面和所有领域。 以合作的层次看，有企业间的，也有政府间的，有法人间的，也有自然人间 的，而且合作的层次有逐步升级的趋势，即由企业间和政府间合作向区域合 作和跨区域合作发展。从合作的性质来看，有双边的合作，也有多边的合作。 从合作的领域来看，合作几乎遍及社会再生产的全部领域。从合作的内容看， 它包括了生产过程中各类生产要素的相互配合与移动，以及贸易、金融和宏 观经济政策协调等多方面的内容。至于国际经济合作所采取的方式，更是灵 活多样，不断翻新。总之，二次世界大战以后，世界经济中已经形成了一个 完整的国际经济合作体系，这是二次世界大战以前国家间偶然发生的经济协 作所无法比拟的。
　　
　　第三，在国际经济合作过程中，资本、技术、劳动力等生产要素常常结 合在一起形成一揽子国际移动。
　　国际经济合作是以现代科学技术和现代化工业大生产为基础的。在以生 产要素国际移动与重新组合配置为主要内容的国际经济合作活动中，生产要 素的国际移动有可能是单一要素的移动，也可能是多种要素结合在一起移 动，在多数情况下是多种要素的复合移动。比如，发展中国家在引进技术的 同时也吸收国外的资金。又如，跨国公司在对外进行直接投资时，往往也会 带去技术，包括技术服务和管理，再如，国际工程承包本来是劳务输出的一 种方法，但实际上包括了设备和原材料出口，劳务、技术与管理，甚至管理 的输出，是一种综合性的经济合作方式，生产要素在国际间进行复合流动构 成了国际经济合作的又一特征。

复 习 思 考 题

1．当代国际经济合作产生的原因。
2．当代国际经济合作的主要特征。

第三章 国际经济相互依赖

第一节 国际相互依赖的概念


　　“相互依赖”或“相互依存”，出自 Interdependence 一词，均属一个 意义。什么叫国际相互依赖？国际相互依赖是指国家之间或其他国际行为主 体之间广泛的、一般的相互影响和相互制约关系。国际相互依赖所涉及的范 围，既包括国际之间的政治、军事、经济方面的相互依赖，也包括广泛的社 会生活领域中的相互依赖，其中，尤其是表现在经济方面最为突出，因此， 经济上的相互依赖是整个国际相互依赖关系的基础。
　　为了明确国际经济相互依赖这一概念，国内外不少经济学家和研究国际 关系的学者对此进行了比较广泛而具体的解释与分析，主要有以下这些：
　　一、联合国国际货币基金组织《金融与发展》编辑部对国际经济相互依 赖下了一个定义：“1．一个国家的经济情况将因其他国家发生的事件而受到 影响；2．一个国家要做的事情，在一定程度上取决于其他国家的行动和政策， 这个定义通常包含这两个内容。”①显然，国际经济的相互依赖，意味着任何 一国的经济发展都会受到别国的行动和政策的影响。
二、相互依赖是指双向传递或双方面的依赖，而不是单向传递或片面依
赖。同时，相互依赖的情况复杂和依赖的程度也不一样。没有哪个国家要完 全依赖别国，也没有哪个国家绝对孤立。某国可能依赖另一国、另几国，或 在某项问题上依赖外部世界。另外，相互依赖绝非一成不变，而是随着时间 的推移而有所变化。
三、正向的（积极的）相互依赖和反向的（消极的）相互依赖。主要是
指同一变化对不同国家（或其他行为主体）可能意味着不同的结果。如果甲 国的某种变化在乙国引起同样的反映，即对甲国有利的对乙国也有利，对甲 国不利的对乙国也不利，这种相互依赖就是正向的或积极的相互依赖。反之， 如果某种变化仅对甲方有利，而对乙国却不利，或对甲国不利，而对乙国却 有利，这种相互依赖就是反向的或消极的相互依赖。积极的相互依赖将会带 来团结协作的加强，消极的相互依赖则会引起矛盾与冲突，甚而导致战争。 四、从相互依赖关系的各方在实力上的差异着眼，有对称的相互依赖和 不对称的相互依赖。所谓对称与不对称，主要指相互依赖关系中量的差别。 一个实力很强的大国所发生的微小变化；可能引起一个小国内部发生巨大变
化；而一个小国的巨大变化，却不一定会引起大国强烈的反映。
五、敏感性和脆弱性的相互依赖，主要是指一国对别国和外部世界在许 多方面的依赖或相互依赖有程度上的不同。比如，西方发达国家对发展中国 家的石油和某些原材料的依赖，发展中国家对发达国家某些工业制成品的依 赖，都具有非常敏感的性质，一旦发展中国家的能源政策或发达国家的产业 政策进行调整或发生变化之时，必然会引起对方的关注与即时采取对策。所 谓脆弱性，是就一国在政策措施上的应变能力如何而言的。假定甲乙两国同 样需要进口一定数量的石油，当世界石油市场发生供不应求或其他变化时， 甲国能迅速采取措施，很快渡过难关，而乙国却难以作到并影响经济发展， 这就表明，在对石油的依赖上，乙国比甲国要脆弱得多。因此，不同国家在



① [联合同]《金融与发展》，1984 年 3 月号。

某些经济领域的相互依赖，往往表现出不同的敏感性和脆弱性。 除了以上这些概念分析而外，在国际相互依赖研究中还有所谓平等的和
不平等的相互依赖，双边的和多边的相互依赖，全面的和限定的相互依赖， 以及世界的和地区的相互依赖等等说法。尽管其说不一，但总的来看，国际 相互依赖集中地反映了国家之间广泛的、一般的相互影响与相互制约关系， 它也反映出当代世界各国在调整国际经济和政治关系方面的要求。

第二节 马克思 主义关于国际相互依赖的论断


　　早在 100 多年前，马克思、恩格斯就已经指出了国际间相互依赖关系的 存在：“资产阶级，由于开拓了世界市场，使一切国家的生产和消费都成为 世界性的了。??过去那种地方的和民族的自给自足和闭关自守状态，被各 民族的各方面的互相往来和各方面的互相依赖所代替了。物质的生产是如 此，精神的生产也是如此”①马克思在论及资本主义生产方式的历史使命时又 指出：“一方面要造成以全人类互相依赖为基础的世界交往，以及进行这种 交往的工具，另一方面要发展人的生产力，把物质生产变成在科学的帮助下 对自然力的统治”②。
列宁进一步发展了马克思、恩格斯的观点。列宁在 1913 年曾指出，在资
本主义发展过程中，有两个历史性规律，一个是民族生活和民族运动的觉醒， 反对一切民族压迫的斗争，民族国家的建立。第二个规律是各民族之间各种 联系的发展和日益频繁，民族壁垒的破坏，资本、一般经济生活、政治、科 学等的国际统一的形成③。列宁特别强调不同社会制度的国家在经济上的相互 联系，如《在全俄工会中央理事会共产党党团会议上关于租让问题的报告》 中说道：“社会主义共和国不同世界发生联系是不能生存下去的，在目前情 况下应当把自己的生存同资本主义的关系联系起来”④。列宁对国际经济关系 的分析中又曾指出：“有一种力量胜过任何一个跟我们敌对的政府或阶级的 愿望、意志和决心，这种力量就是??全世界的共同经济关系”①。列宁又反 复强调指出：“资产阶级国家需要同俄国作生意。”当时他又补充说道：“同 时我们也说过，只要资本主义国家还存在，我们就必须同它们作生意”②。从 以上这些精辟论断可见，列宁不仅承认不同社会经济制度国家之间存在着共 同的经济关系，而且还指出这种经济关系具有一种巨大的力量。在这个问题 上，列宁在理论上的科学贡献不仅在于揭示了全世界的共同经济关系，更在 于指出了在不同社会制度的国家之间仍会保持这种经济关系的论断。列宁在 创造性地运用和发展马克思关于国际相互依赖的论断方面，为我们树立了光 辉的榜样。
马克思主义关于国际相互依赖的论断，可以归纳为如下要点： 一、经济生活的国际化、生产与消费的世界性，各国、各民族的闭关自



① 《马克思恩格斯选集》，第 1 卷。第 254— 255 页。
② 《马克思恩格斯选集》，第 2 卷，第 75 页。
③ 《列宁全集》，第 20 卷，第 10 页。
④ 《列宁全集》，第 32 卷，第 303 页。
① 《列宁全集》，第 33 卷，第 128 页。
② 《列宁全集》，第 33 卷，第 185，186 页。

守、互不相干必然被对外开放和相互依赖所代替。这是世界经济和科学技术 发展的客观要求和必然趋势。
　　二、意识形态和经济制度的不同，不能妨碍各国之间相互依赖关系的存 在和发展。
三、国家之间的依赖关系是相互的，而非单方面的依附。 四、国际相互依赖的内含是多方面的，既包括物质领域的相互依赖，也
包括精神领域的相互依赖。 五、国际相互依赖关系必须遵循互不干涉内政、尊重民族主权和平等互
利的原则，这是国际相互依赖关系不可动摇的基础。 六、国际相互依赖的深化与发展，必将导致国际经济合作的顺利发展。 马克思主义关于国际相互依赖的论断，对于当代国际经济合作的理论与
实际仍有极其重要的指导意义。
第三节 西方学者关于国际相互依赖的主要观点 一、国际相互依赖理论的形成
　　战后 50 年代末 60 年代初，西方关于相互依赖的理论研究开始活跃。当 时的主要议题是研究西方发达国家之间的相互依赖关系，主要侧重点是欧洲 共同体区域内的相互依赖。到了 70 年代，西方对国际相互依赖的理论研究有 了很大的发展。研究的范围从发达国家之间的相互依赖关系扩展到发达国家 与发展中国家之间的关系。1968 年美国著名经济学家理查德·库珀
（RichardN．Coop-er）出版了《相互依赖的经济》一书，集中反映了西方学
术界对国际经济相互依赖的理论研究成果。 理查德·库珀明确地提出了一个基本观点：相互依赖的存在是第二次世
界大战后国际经济的突出变化，它反映了当代经济社会的特征，它直接意味
着一国的经济发展与国际之间的经济交往中存在着一种敏感的反应关系。库 珀这一观点的提出，立即引起西方学者的关注，促使相互依赖的理论研究获 得迅速进展。
西方学者对战后国际社会中相互依赖关系产生的原因，进行了比较具体
的分析：
　　（一）核武器的威慑作用。第二次世界大战后，少数超级大国为了争夺 世界霸权，日以继夜地扩军备战，核武器与远程导弹成为大国之间相互威慑 的可怕武器。随着这些新式武器的增多，超级大国核均势的形成，谁也不敢 轻易发动一场带来毁灭命运的战争。在此条件下，各个国家不得不敏感地考 虑人类的共同生存问题，一个国家只能在别国生存同时得到保证的前提下， 才能享有自身的生存。
　　（二）内政外交的重点发生变化。战后，很多国家和人民由于受到战争 严重破坏的影响，越来越关心本国经济的恢复与发展；同时，一大批第三世 界国家在取得民族独立之后，也更加重视如何改变自己的经济地位。因此， 各国的内政外交重点逐渐转移到发展经济上。人们普遍认识到，为了适应经 济发展的需要，一国决不能闭关自守，必须越来越多地进入相互依赖的世界 经济体系中去，必须在对外政策上要求更加开放与积极争取与他国的合作。 如库珀建议采用多层次的合作，建立国与国之间的相互信任等来适应国际关 系所出现的新变化。
　　
　　（三）现代化科学技术的发展。尤其是交通运输工具和通讯的现代化， 使国家之间、地区之间更易于进行经济、政治、文化以及其他社会生活领域 的广泛交流，增强了世界各国人民之间的彼此接近与了解，相互依赖观念也 就日益深入人心。
　　（四）各种类型的国际组织和国际机构的出现。特别是战后跨国公司的 大量兴起，促使生产社会化的程度超出国界而趋于国际化，使资本、技术与 劳务等要素在国际范围内的循环与周转成为一种经常而普遍的现象，从而在 国际经济中形成一种相互渗透、相互依赖的新局面。
　　（五）对现实主义理论的补充与修正。第二次世界大战后，国际力量对 比发生了很大变化，整个国际关系形势趋于更加复杂，西方学术界不少人士 对传统的强权政治逻辑展开了争论。
　　在两次世界大战之间产生并在第二次世界大战之后迅速成长起来的现实 主义理论，对西方国际关系理论研究影响最大。其基本观点是：主权国家是 国际关系中的唯一行为主体；权力（即指一国的实力）是解释一切国际关系 现象的关键因素；安全、均势、势力范围是国际关系中的主要问题。由于战 后国际关系发展变化的某些事实，人们对现实主义的观点提出了不少质疑。 进入 60 年代，一大批获得政治独立的新兴国家相继出现在国际舞台上，原来 的两大对立阵营开始分化、解体，世界政治格局从两极趋向多极。同时，由 于科技进步和世界经济迅速增长的影响，在国际关系格局中出现了政治冲突 与经济合作并存的新现象。战后国际关系的新变化又充分表明，当代国际关 系中的中心问题已不仅仅是安全问题，它往往被一些紧迫的社会经济问题所 取代，成为影响国际关系中的重大问题，如资源、生态环境、人口、粮食、 世界经济危机等等。由于现实主义对国际关系的基本观点已经不能解释与回 答国际关系中出现的新变化与新问题，许多西方学者纷纷提出新的看法，对 现实主义理论进行批评与修正，国际相互依赖理论就在这种背景下应运而 生。
二、复合相互依赖论
美国的两位学者罗伯特·基欧翰（RobertO·Keohane）和约瑟夫·奈
（JosephS·Nye）是持这种论点的主要代表人物。他们认为，当代世界已经 与现实主义所描述的受权力政治支配的世界不同，而是一种“复合相互依赖”
（Complexlnterdependence）关系的社会。所谓复合相互依赖，具有以下三
个特征：
　　（一）多渠道的社会联系。这些渠道包括政府之间的官方正式外交关系 与政府人士之间的非正式关系；非政府人士之间的非正式关系；跨国性组织
（如跨国公司、跨国银行等）的内部关系。无论哪一种渠道，都会促使国际 相互依赖关系变得复杂化、多样化。其中尤以跨国组织的作用更为突出。如 跨国公司以其雄厚的经济实力，通过制订严密的全球经营战略，其活动范围 遍及世界各地和各个经济领域，对整个世界的生产、金融、技术、劳务及贸 易等方面产生重大影响。与此同时，跨国组织的全球活动，已使本国政府难 以进行控制。
　　（二）多种多样的问题被提到国家间关系的议事日程。一方面，这些问 题在国家关系的议事日程中并没有一种严格的轻重缓急的先后次序的排列， 军事安全问题不再始终居于首位。另一方面，许多问题的国内界限与国外界 限的区分变得越来越难以划清，不仅许多过去被认为纯属国内政策的问题，
　　
现在往往也结合到外交政策上去考虑，很多属于国内经济政策的问题也逐渐 纳入到国际经济谈判桌上进行讨论。
　　（三）对于存在复合相互依赖关系的地区内，政府之间在解决多种问题 时，一般不再以使用武力作为主要手段。但他们并不否认军事力量依然能起 作用，在对一些敌对国家或敌对集团的政治和安全关系上，军事力量的使用 还是不能排除的。
　　在上述观点的影响下，西方国际相互依赖论者又相应地提出了一套政策 主张：
　　(1)国际关系中要解决的中心问题是社会经济问题，而不是安全、均势与 势力范围等问题；
　　(2)必须加强国际之间的合作，应当放弃你存我亡、我存你亡的传统法 则；
　　(3)要把不同国家结合在“相互依赖网”中，特别是使国家之间在经济命 运上相互依赖，以达到减少冲突、维护安全的目的；
　　(4)在相互依赖关系的社会中，必须考虑多种问题的内在联系与相互影 响，要从全球角度去解决问题，共同制订对所有国家都有利的办法。
三、勃兰特委员会（TheBrandtCommission）的观点
　　在德意志联邦共和国前总理维利·勃兰特领导下，国际发展问题独立委 员会曾先后发表两份著名的报告：《北方和南方：争取生存的纲领》和《共 同的危机：南北合作争取世界经济复苏》。勃兰特委员会的这两份报告，从 发达国家同发展中国家关系现存矛盾的角度，广泛地探讨和论述了国际经济 和社会各个方面存在的严重问题，并对国际经济相互依赖与国际经济合作提 出了一些新的见解。
（一）人类日益面临越来越多的影响全人类的问题，这些问题的解决办
法不可避免地具有国际性。他们认为，不同政治制度的社会面临着相当数量 的共同性问题，也可称为“跨制度问题”，如能源短缺、环境污染、严重的 土壤侵蚀和沙漠化：消除饥馑和增加国际粮食生产、预防疾病、金融和贸易、 国际经济协调以及限制军备与保卫世界和平等等。所有这些，不仅是南方国 家的问题，而是具有全球性的共同问题，全球性问题要求提出全球性的答案， 这就要求各国人民之间、各个国家之间实现谅解，承担义务和相互支援，共 同寻找解决全球性问题的新方法。
（二）南方与北方有着更多的共同利益，只有通过对话与合作才能产生
合理的解决办法。他们强调，缩小富国与穷国之间的差距，消除歧视，逐步 达到机会均等，这些不仅是谋求正义的问题，也符合各国的自身利益。因此。 他们认为，一个国家的经济能否得到增长，越来越有赖于其他国家的作法。 南方如果没有北方的协助就不能获得充分的发展；反之，如果南方没有取得 更大的进步，北方也不可能繁荣，情况也得不到改善。正如《共同的危机》 报告中所指：“越来越清楚，我们大家是坐在一条船上，如果南方的一端在 下沉，北方是不能心安理得的。再说北方那端的浮力也不太多了”①。显然， 勃兰特委员会十分强调南北双方的相互依赖关系，并强调应该协调这种关 系。
勃兰特委员会报告中坚持认为，南北之间共同的利害关系日益增多，这



① 见《争取世界经济复苏》，中译本，第 28 页

就需要对各国之间和各国人民之间的相互依赖关系采取一种新的见解。因此 认为，通过对抗的办法不能有效地解决工业发达国家和发展中国家之间的任 何重要问题，只有通过相互间的对话与合作才能产生合理的解决办法。
　　“我们的目的应该是实现一个建立在契约而不是地位、协商一致而不是 强制的基础上的全球社会”②。这是勃兰特委员会要求变革世界的呼吁，他们 期望《争取生存的纲领》能得到广泛的支持。
四、“依附”论（“中心—外围”理论）
　　第二次世界大战后兴起的“依附”论观点，曾在拉美、非洲和西欧一些 国家广为传播，引起了国际上较多的争论。“依附”论或“中心一外围”理 论的主要代表人物有阿根廷的劳尔·普雷继什（RauIPrebisch）、埃及的萨 米尔·阿明（S．Amin）、法国的阿基里·伊曼纽尔（A·Emmannuel）等。他 们对国际经济相互依赖提出了不同的看法与主张。
　　这一理论把世界分为两大部分：一部分是发达资本主义国家（叫作“中 心”地区），另一部分是发展中国家（叫作“外围”或“边缘”地区）。“中 心”国家在社会经济方面有着很多优势，而“外围”国家在社会经济方面都 居于劣势地位。因此，“中心”国家和“外围”国家之间存在着根本上的不 平等关系，前者愈来愈富，后者越来越穷。“外围”国家在经济上处于依附 “中心”的不利地位，社会生活条件日趋恶化。
“外围”国家怎样才能摆脱对“中心”国家的不平等依赖关系呢？他们
主张“外围”国家只有从世界经济体系中脱离出来，它们才有可能获得发展； “外围”国家只有独立自主地发展民族经济，打破旧的、不平等国际分工格 局，才有可能从恶性循环中解脱出来。尽管“依附”论者在对问题的分析上 各有特点，但他们的政策性结论却是基本相同的。他们坚持，“外围”必须 与“中心”脱钩，改革国内经济制度，加强政府对经济的干预，采取进口替 代发展战略，在封团型经济中实现经济增长的良性循环。
西方相互依赖论者的有些观点，反映了第二次世界大战后国际经济关系
发生重大变化的现实。相互依赖论者对传统的强权政治逻辑加以抨击，主张 国际之间在解决多种问题时不再以武力作为主要手段；明确指出人类日益面 临着相当多的共同性问题和共同性利益；无论是南方或北方，或不同社会制 度的国家，只有通过对话与加强国际合作才能获得合理解决办法等等观点， 有助于人们深入分析错综复杂的国际关系，从而制订出发展国际经济关系的 正确政策和措施。但应指出，西方相互依赖论虽然强调与更多地分折了战后 各国间相互依赖关系的不断加强趋势，但对相互依赖与相互矛盾、作用与反 作用之间辩证关系，还缺少必要的实质性分析。“依附”论者比较深刻地分 析了发达国家与发展中国家间不平等的经济关系，揭露了发达资本主义国家 利用旧的国际分工、剥削与掠夺发展中国家的事实与本质，从而提出了独立 自主地发展民族经济的道路，这些方面的观点还是具有进步意义的。可是， “依附”论的“中心”与“外围”的划分，“外围”必然依附“中心”的逻 辑是不科学的，没有看到发展中国家经济发展的内部能动性，也忽视了发展 中国家作为一支重要力量对世界经济发展的巨大作用。另外，“依附”论所 谓发展中国家应同国际经济和世界市场“脱钩”的政策主张，显然是对又联 系又矛盾的国际经济关系现实的否定，其结果必然是对发展中国家的经济发



② 见《争取世界的生存》，中译本，第 10 页

展非常不利。

第四节 国际经济相互依赖的发展特点与形成原因


　　战后经济生活的日益国际化，已经把世界上不同社会制度和不同发展水 平国家的经济活动紧密联系在一起，国家之间在经济上的相互依赖逐渐成为 不以人们主观意志为转移的普遍国际现象。
　　一般情况下，国家之间的经济关系愈密切，其相互依赖的程度就愈广愈 深。就战后以来不同国家之间经济相互依赖的发展特点来看，发达国家之间 的经济相互依赖程度最深。主要体现在发达国家的生产专业化与国际协作在 许多生产部门尤其是高技术部门已相当普遍，而且还在继续深化；发达国家 之间在商品进出口、资金流动、科技交流以及人才流动等方面更加频繁与广 泛。尤其突出的是，发达国家在国际经济协调领域内相互依赖的进程，体现 了国际宏观经济调节的重要作用。70 年代以来，由于发展中国家在产业结 构、收入水平、市场容量和出口能力等方面都有不同程度改进与提高，发展 中国家之间的相互依赖也有较大发展。在贸易往来、相互投资以及科技交流 协作等方面发展很快。77 国集团、南亚区域合作联盟以及其他区域经济一体 化组织的建立，推动了发展中国家在国际经济协调领域内的相互依赖。与此 同时，发展中国家与发达国家之间在进出口贸易、生产专业化协作、直接投 资、技术转让和人才交流等方面都有较大发展，可是，最不发达国家与发达 国家之间的相互依赖发展缓慢，主要由于这些国家经济发展迟缓，在产业结 构、消费结构、科技水平、收入水平与出口能力等方面与发达国家差异较大。 战后实践证明，发达国家与发展中国家的经济差距，不是在缩小，而是在扩 大；更兼以发达国家往往采取压低原材料、初级产品价格，利用不合理的国 际经济秩序，向不发达国家转嫁经济危机，影响着最不发达国家与发达国家 之间相互依赖的发展。
战后国际经济相互依赖的上述发展特点的形成，主要原因是受到下列客
观经济因素的影响：经济结构水平的高低；国际生产专业化协作的范围和程 度；科技水平的差异；收入水平的差异；市场容量的大小；出口创汇能力的 差异，以及政府的对外政策限制程度等。由于这些客观经济因素的差异，对 国与国之间的经济相互依赖的发展定将产生不同的结果。第一，在那些经济 结构水平、国际生产专业化协作水平、科技水平和收入水平较高，市场容量 较大，出口创汇能力较强以及对外政策限制较少的国家，国与国之间如果在 上述诸方面越趋于一致时，则在生产、商品、市场、技术、资金、投资场所 和人才等方面的相互依赖水平就越高，其发展也越快。第二，在那些经济结 构水平、国际生产专业化协作水平、科技水平和收入水平较低，市场容量较 小，出口创汇能力较弱以及对外政策限制较多的国家，尽管国与国之间在上 述诸方面的差异不大，但其经济相互依赖的发展缓慢或障碍较多。第三种情 况是，国与国之间如果在经济结构、生产专业化协作、科技水平、收入水平、 市场容量、出口创汇能力以及对外政策限制等方面存在较大差异，一般也不 利于经济相互依赖的全面发展。

复 习 思 考 题

1．什么叫国际经济相互依赖？
2．东西方关于国际经济相互依赖的观点。
3．战后国际经济相互依赖的发展特点。

第四章 国际经济关系中的“4C 规律”

第一节 “4C”的基本特征


　　历史的演进总是伴随着人们对历史的深刻反思。世界进入 20 世纪以后， 随着科学技术和社会生产力的巨大发展，随着人类对自身生存环境的认识水 平的空前提高，国家与国家之间的经济、政治、思想文化等方面以更大的规 模和更深的程度相互影响交融，国际经济关系中的相互依赖越来越深广。积 极地参与到国际经济相互依赖的网络中去，已经不仅是发达国家和民族，而 且也是发展中国家、社会主义国家和民族谋求生存与发展的必要条件。
　　当代国际经济关系的发展变化，无论是从量上还是从质上考察，都有着 前所未有的新特点和多种多样的表现形式。怎样从那些变化特征和运动形式 中揭示出起着普遍作用的一般规律，这不仅有利于填补经济学科理论研究的 空白点，而且对于如何自觉运用这规律为我国扩展对外经济贸易实践，学会 对外开放的重要知识经验与方法，有着极为重要的现实意义。
　　第二次世界大战后起直到现在，在相互依赖日益深化的当代国际经济关 系中，国际经济交往的领域与规模不断扩大，层次更渐复杂，活动也更加频 繁。尽管参与国际经济活动的行为主体（国家、地区、集团、企业、个人等） 有所不同，所追求的目标与利益不尽一样，所起的功能与作用也有差别，但 是，从这些行为主体的具体国际经济活动中，我们不难发现其中存在着一些 带有规律性的普遍现象，即国际经济竞争（Competition）、国际经济矛盾
（Contradic-tion）、国际经济协调（Coordination）、国际经济合作
（Cooperation）等现象的存在。由于这四大方面都是客观存在，我们称之为 国际经济关系中的“4C”规律。
第一，国际经济竞争。
　　历史实践证明，人类社会发展至今，对外开放已经成为国际之间相互关 系的普遍政策与行为。就一国而言，在对外开放的诸多领域（政治、经济、 文化及社会发展等领域）中，经济方面的对外开放，参与和发展国际经济关 系，是最重要的内容。从根本上讲，国际经济关系的本质是追求本国在国际 交往中的利益和比较经济利益。因此，国际经济关系不仅意味着各国之间在 经济实力上的竞争关系，也意味着实行对外开放的主权国家要以竞争者的身 份进入国际之林，在国际经济竞争的洪流中去不断提高自己的竞争地位和竞 争能力，以实现加快本国经济发展的战略目标。
　　竞争是商品经济的必然产物，它并非资本主义的特有范畴，不论社会制 度如何，只要有商品经济，就必然会有竞争。所谓国际经济竞争，是指参与 国际经济活动的各个行为主体力图利用自己的长处取得优势的过程。也就是 指，不同国家的政府、国际经济组织、企业或个人，为了取得某种经济上的 优势而在国际间展开的一种经济实力的较量和自觉的活动。在当今世界，竞 争机制已经进入国际经济生活的各个方面和国际经济关系的全过程，呈现出 不同于以往的一些新特征。
1．国际经济竞争的结构性变化。 首先表现在对手的多元化。过去，国际经济竞争的主要对手是发达资本
主义国家之间的竞争。第二次世界大战后至今，随着亚非拉广大第三世界国 家和社会主义国家的崛起与进入国际之林，国际经济竞争的格局发生了深刻

的变化。不仅存在着发达资本主义国家之间的竞争关系，而且也存在着发达 国家与发展中国家间的竞争关系。发展中国家间的竞争关系、社会主义国家 与发达国家及与发展中国家间的竞争关系，以及社会主义国家间的竞争关 系。其次，表现在国际经济竞争的范围和程度日益广阔与深化。不仅包括国 际商品市场的竞争，国际经济竞争已经扩展到生产要素市场的竞争，如资金 市场的竞争、技术市场的竞争、劳务市场的竞争、信息市场的竞争，等等。 再次，表现在竞争策略的发展变化，尤其是表现在产业结构的发展策略上。 例如，在国际投资方面，随着第三次科技革命的发展，发达国家为了利用发 展中国家的廉价劳动力，逐步把劳动密集型产业以及那些污染环境的机械、 化工企业和某些金属工业转移到发展中国家；发达国家在产业结构的调整 中，大都争取占据高精尖科技领域；与此同时，为了减轻对发展中国家的依 赖，发达国家也开始注重对能源、原材料工业和农业的发展。新兴工业国家 在劳动密集型产品生产取得优势之后，又不断地促进产业结构的转轨升级， 在电子、钢铁、化工等资金、技术密集型产品方面加强了竞争的实力。广大 发展中国家为了避免国际市场上原材料和初级产品价格下跌所造成的巨大损 失，也尽力设法调整出口产品结构，提高产品加工深度，增加附加价值高的 工业制成品的出口。社会主义国家为了适应对外开放和自身经济的发展，也 在不断调整本国的产业结构，增强对外经济竞争的实力。另外，还表现在竞 争方式与手段的多样化上。如既有价格竞争这种重要的竞争方式，也有非价 格竞争方式，如产品质量竞争、花色品种竞争、技术竞争、服务竞争、广告 竞争、商标竞争、信息竞争、信誉竞争等等方式。
2．高科技领域的国际竞争日益激化。
　　70 年代中期以来，随着微电子技术，激光技术、新材料技术、机器人技 术以及生物工程学等方面的突破，一些新的知识密集型生产部门得到兴起， 也为一些老的传统工业部门的改造提供了技术基础。人们逐渐认识到，生产 者手中所掌握技术的先进与否，是竞争实力与优势的极为重要的一环。这就 说明，离开了科技的进步，离开了科技发展的新成果、新成就，产品的开发 和创新即将成为泡影。因此，在国际经济竞争中，谁能先在技术上取得成功， 谁能先掌握高科技领域的支配权，谁就能在未来的竞争中占有优势，就能到 国际市场去拼搏和把握竞争的主动权。
所谓知识密集生产部门，指的是那些在产品中的科研和试制费用占有很
大比重以及拥有大量研究设计人员骨干队伍的部门。当前，西方主要工业国 家在知识密集产品的世界出口额中占有绝对优势。据统计，1965 年，15 个国 家（美国、英国、法国、联邦德国、意大利、加拿大、奥地利、比利时、丹 麦、卢森堡、荷兰、挪威、瑞典、瑞士、日本）出口的全部知识密集产品价 值仅为 164 亿美元，而到 1982 年增长到 2015 亿美元。在战后几十年中，在 国际高科技市场上，美国仍然占据着不容质疑的领先地位。但是，随着日本 和西欧经济的发展，在高科技产品市场上，日、欧已经成为美国的主要竞争 对手，甚至在一系列最重要的竞争能力指标上（产品的新颖度、产品的使用 性能、质量的可靠性、提供的服务量等），往往都已超过美国。近十多年来， 最令人注目的现象是，在高科技市场上除了传统的竞争对手外，一些新兴工 业国家和地区——巴西、墨西哥、新加坡、韩国、台湾省、香港、印度等也 积极地投入到这一国家竞争中来。总的看来，高科技和知识密集生产部门的 竞争日益激化，这无疑也是世界经济发展中的一种进步的趋势。

3．跨国公司成为国际经济竞争中的主角。 战后，拥有雄厚经济实力的跨国公司，采用灵活的全球化经营战略和扩
张手段，将其经营活动延伸到世界各地和各个经济领域，对生产、贸易、金 融等等方面的国际化产生着越来越大的影响，在世界经济和国际经济关系中 占有极其重要的位置。特别是，自 80 年代以来，跨国公司的对外直接投资发 生了一些令人注目的新变化。例如，参加对外直接投资的国家和企业迅速扩 展。除了发达资本主义国家的对外直接投资迅速增长外，石油输出国组织成 员国的对外直接投资步伐加快，亚洲新兴工业国和地区也不断跻身海外直接 投资行列，还有一些发展中国家也在开始进入海外直接投资市场。又如对外 直接投资的企业范围也产生了新的变化。过去是由巨型跨国公司独霸海外直 接投资市场，而今是众多具有竞争优势的中小企业正积极地跻身跨国公司行 列。因此，建立与发展跨国公司，已经成为不同类型国家参与国际经济竞争 的共同选择。
4．智力投资是增强经济竞争能力的首要因素。 在当今世界，如果排斥了智力投资和科学技术研究，就根本谈不上一个
国家的社会经济发展。日本在战后之所以能够从工业技术落后的地位跃居为 生产超大规模集成电路电子产品的屈指可数的国家，最重要的原因就在于它 通过多种渠道开发智力，进行大量的智力投资。其一，在政府的宏观管理上 实施全面战略，建立行之有效的共同规划。二是，重视教育和培训，提供较 多的接受教育的机会，促使达到较高科技水平的人才数量日益增多。同时， 重视培训的质量，促使劳动者的素质不断优化。三是，在决定研究的重点、 投资战略和教育计划时，优先考虑的目标是那些占据国际领先地位的部门与 项目，并使之迅速转化为现实生产力，四是，鼓励中小企业从事研究与发展， 在欧洲共同市场国家中，研究与发展活动主要集中在几千家大企业中进行， 但日本的研究与发展工作却在中小企业里得到更多的鼓励，而且获得了较高 的效益。因此，无论从理论和实践上均可说明，科学技术的竞争，在很大程 度上是智力投资的竞争。教育的普及和提高，人类智力的充分发展与转化为 现实生产力，已被证明是取之不尽、用之不竭的宝藏。在国际经济实力的较 量中，智力投资将在谁胜谁负中起到越来越大的作用。
第二，国际经济矛盾。
　　任何一种国际经济行为都反映了该行为主体（国家、企业或个人）所要 追求的价值、利益和目标。在这些价值、利益和目标的实现过程中，各行为 主体之间必然会遇到这样或那样不一致的问题，因而发生摩擦、冲突，甚至 对立，这些都是经济矛盾的表现形式。国际经济关系中的矛盾是普遍的、大 量的、经常性的存在，一个矛盾解决了，另一个新的矛盾又将出现。这不仅 是由于不同的国家、民族、集团或企业在谋求自身经济利益时共同面临着有 限的资源和市场，而且也由于各种非经济因素（如政治、外交、军事、宗教、 习俗乃不同文化意识形态等）都可能导致国际经济矛盾的产生。
　　在当前的国际经济关系中，存在着许多错综复杂的矛盾。发达国家之间 的经济矛盾，主要表现在美国、日本、西欧国家之间的市场争夺战、投资战 和科技战。在南北经济关系中，广大发展中国家的贸易条件严重恶化，国际 收支失衡，外债负担沉重，与发达国家的贫富差距日益扩大等，这些矛盾， 不仅严重阻碍着发展中国家的经济发展，而且也对发达国家的经济增长非常 不利。追根究底，这些矛盾的产生都是由于不合理的国际经济旧秩序所造成。
　　
因此，打破国际经济旧秩序与争取建立国际经济新秩序，是历史发展的必然 趋势，是世界经济繁荣与根本改善国际经济关系的核心问题。在国际经济竞 争中，发展中国家问也存在一些经济矛盾问题。除少数国家而外，绝大多数 发展中国家都缺乏资金和技术；由于经济结构与发展水平比较相近，在商品 生产上往往形成这些国家之间的产品重叠，发生相互争夺市场的现象；大多 数发展中国家在生产和流通领域的基础设施匾乏，能源、交通、通讯、服务 以及金融等系统的设施不够健全；再加上意识形态、文化传统、宗教信仰和 内外政策的差异等非经济因素的影响，这就给发展中国家之间的经济关系带 来不少实际困难与问题。但是，只要发展中国家一方面坚持自力更生发展经 济，另一方面通过协商，不断寻求南南合作的新领域、新形式、新步骤，可 以相信，发展中国家在经济交往中的矛盾和问题定将获得妥善的解决。
第三，国际经济协调。 所谓协调，包含着调控、调节、调解、协商等意义。国际经济协调是指
国际经济关系中不同经济行为主体，为了解决相互存在的矛盾与问题，通过 对话协商、联合会谈、双边多边谈判、经济外交、政府首脑会议、国际调解、 国际仲裁和国际司法等等方式进行协调，以求得协商一致的一种机制。
　　国际经济协调作为一种国际经济机制，它的开始应当追溯到联合国及其 经济社会发展组织的建立。在 60—80 年代期间，随着经济国际化的发展，实 现国际经济协调机制作用的国际组织又相继应运而生，如石油输出国组织、
77 国集团、东南亚国家联盟、美加自由贸易协定、西方七国首脑会议，以及
国际之间的商品生产国、消费国和出口国组成的国际经济组织，如国际可可 组织、国际咖啡组织、香蕉出口国联盟，等等。国际经济协调的内容主要包 括经济发展目标的协调、经济指标的协调、经济信息和经济政策行动方面的 协调。80 年代以来，国际协调的领域发展迅速，不仅包括国际贸易、国际信 贷、国际投资、国际科技、国际劳务、国际发展援助等经济协调方面的问题， 而且已涉及到全球性共同发展的利益问题，如环境保护、生态平衡、人口控 制、禁毒、制止国际恐怖主义、消灭爱滋病及癌症等疑难疾病等。所有这些 问题，只有在国际范围内加强国际协调，才有可能寻找避免导致危机的解决 办法。随着国际经济协调机制的不断运行与完善，不仅有利于日益加快经济 国际化的过程与促进世界经济持续而稳定的发展，也更有利于促进国家经济 合作的发展。
第四，国际经济合作。
　　关于国际经济合作的概念，在本书第一章中已论及，这里不再重复。需 要强调的是：(1)从宏观来看，国际经济合作是国际间不同经济行为主体（国 家、集团、经济组织、企业等）为了实现生产要素的国际移动（组合与配置） 的一种有效的经济机制。这种机制是第二次世界大战后在国际经济关系运行 中出现的新事物，它是世界生产力发展的客观要求与结果，是经济生活国际 化的必然趋势。(2)国际经济合作所研究的“生产要素的国际移动”是指生产 要素在国际间的直接移动，它是国际经济合作的实质和主要内容。诚然，商 品的国际移动（商品输出入）也蕴含着生产要素的国际移动，但它只是反映 生产要素的间接移动，远远不能取代生产要素直接移动的功能。(3)根据生产 要素国际移动的特点，国际经济合作的主要内容与方式应当包括：国际投资 合作、国际信贷合作、国际科技合作、国际劳务合作（国际工程承包、劳务 输出入、国际旅游、来料加工和来料装配等）、国际经济援助、国际租赁、
　　
国际信息与管理合作、国际资源开发（包括建立开发区与开发自然资源的开 发活动）等等方式。(4)开展国际经济合作的国家，必须是实行对外开放政策 的主权国家。因为，只有主权国家才有可能坚持平等互利的原则，才能保护 合作关系中的主体权利；只有坚持实行对外开放，才能使一国经济与整个世 界经济连接在一起。其次，一国的对外开放包括许多的方面和层次。从经济 上看，它不仅包括商品的跨国界流动，还包括生产要素的跨国界流动。所以， 我们在研究和制定对外开放的决策时，不应只考虑对外贸易一个方面，应同 时关注如何加强国际经济合作有关领域的开展，只有这样才能不断改善我国 在国际分工和整个世界经济中的地位，才能充分利用国际经济合作这一有效 的国际经济运行机制，促使国民经济向着良性循环的境况发展。(5)国际经济 合作的项目领域广泛，权利与义务关系复杂，且合作的期限较长，需要有保 护双方权利义务的法律规则，签署一定的协议章程或合同。否则，合作各方 的积极性和项目的实施就难稳定维持。(6)国际经济合作已经成为国际交往 中、国际论坛上不可抗拒的历史潮流，在国际之间广泛开展平等互利的经济 合作，对于改革旧的国际经济秩序与建立国际经济新秩序，都能起到极其重 要的推动作用。

第二节 “4C”的相互关系


　　战后世界经济的发展历程证明，国际经济关系在其不断运动、变化和发 展过程之中，国际经济竞争（C1）、国际经济矛盾（C2）、国际经济协调（C3）、 国际经济合作（C4）等四个方面的运动都是普遍的、大量的存在着，由于它 们都是客观存在的，因而，认识它们之间的客观联系与规律性，有利于人们 主动地去适应国际经济活动的要求和确定对外经济贸易的正确决策。那么， “4c”之间究竟有什么样的关系和规律性呢？
从总的方面讲，国际经济关系总是处于竞争、矛盾、协调与合作的混合
状态之中，呈现相互交织、相互渗透与错综复杂的关系。 一般的规律是：一个国家、集团、经济组织或企业，为了获取经济上的
特定价值、利益和目标，必然首先要进入国际之林，以竞争者的身份参加国
际市场的竞争；在复杂的国际经济竞争活动中，由于主客观因素的影响，决 不可能始终一帆风顺地取得竞争优势，将会出现这样或那样的矛盾（表现为 摩擦、冲突或对立等状态）；为了防止矛盾激化，这些矛盾需要及时进行处 理和解决，最佳的办法是运用国际经济协调机制；国际经济协调机制的运行 与完善，必将促进国际经济合作的顺利发展。
　　在国际经济关系的运动过程中，“4C”之间的关系也同时体现出一系列 的特殊性。表现在：
1．竞争需要合作，合作不排斥竞争。 国际经济竞争和国际经济合作是当代国际经济关系中的两个最基本的特
征。由于世界科技进步和生产力的发展，不断创造出新的经济利益，国际经 济相互依赖关系日益深化，国际之间利益相符的领域也不断有所扩展，每一 种竞争同时又是某种合作，每一种合作同时又伴随着某种竞争。
　　例如，一个国家为了解决本国经济上的瓶颈，需要利用外资、引进先进 技术和管理经验。可是，这个国家究竟能在多大程度上利用外资、引进技术 和管理经验，这本身就存在着一种国际竞争的关系。一方面，这个国家面临
　　
着具有共同要求的众多强大竞争对手，这对于本身的竞争地位和竞争能力带 来了严峻的挑战。因为，利用外资和引进技术的项目能否最后达成协议，并 非一厢情愿之事，既有本国的选择，也有他国的选择，要在竞争中才能确定 和实现最后是否能达成合作。离开了竞争，就没有双方的相互选择，就完全 不可能建立起经济合作的关系。另一方面，即使达成合作协议，这种合作关 系能否持续、稳定的发展，使双方都能获得经济利益，还是要依靠双方在合 作过程中的竞争地位和竞争实力才能实现。因此，仅从利用外资和引进技术 这个领域的客观实践就完全可以说明，这当中既有竞争中的合作关系，也有 合作中的竞争关系。
2．矛盾普遍存在于竞争、合作与协调的过程。 由于国际经济竞争日益加剧，在国际经济贸易活动中，一定会产生各种
各样的矛盾。首先，一开始参与某个领域的竞争活动会遇到矛盾，建立合作 关系之后也可能出现新的矛盾。其次，由于矛盾的性质与严重程度不同，有 的矛盾通过协调可得缓解或消除，有的矛盾即是通过协调也可能难以解决、 甚至激化。另外，合作与矛盾也不是一成不变的。合作可能带来新的矛盾， 矛盾通过协调与竞争，也可能导致新的合作；合作者之间在某种利益和目标 上有矛盾，而在其他一些利益与目标上却有可能取得合作。例如，实行改革 开放政策以来，我国在面临国际市场吸引外资竞争激烈的形势下，在吸引和 利用外资方面获得了显著的成就。可是，仅就三资企业的发展来看，从筹建 开始及整个创业过程中，都遇到和存在不少困难与问题。如利用外资的规模 如何才能适度；利用外资的方式应当如何从本国实际出发，因地制宜进行选 择；如何选择与争取到适当的合资对象；在注意引进和多办一些新项目的同 时，如何把已经开业的十几万家三资企业办好与管理好；如何继续大力改善 投资环境和进一步完善利用外资的法规；如何很好地将吸引外资和调整与优 化我国产业结构结合等等，还存在着不少有待解决的矛盾。所有这些矛盾， 我们不能回避，也回避不了，只有通过各种方式和采取一定的经济政策与措 施，在竞争、协调与合作的过程中去消除矛盾所形成的压力与副作用。
3．国际经济协调与推动合理竞争、缓解矛盾冲突、促进经济合作的关系
愈来愈密切。 对国际经济关系中的不平衡和矛盾问题进行调控、调节、调整、调解、
协商和监督，已经成为国际之间的共同愿望和要求，联合国系统的许多国际
经济组织，就担负着协调与处理国际间所面临的共同问题和全世界关注的各 种具体问题。在 1975 年 9 月举行的专门讨论发展和国际经济合作的特别会议 上，大会通过了一项决议，具体规定了联合国系统应当采取协调与处理措施 的有关领域：国际贸易；转移与供应发展中国家发展所需资金；国际货币制 度的改革；科学技术；工业化；粮食和农业；发展中国家间的合作和改组联 合国系统的经济和社会部门；等等。如通过联合国贸易和发展会议、国际货 币基金组织、世界银行集团、联合国跨国公司委员会和跨国公司中心等国际 经济组织，负责协调与处理有关经济发展和国际贸易问题，消除国际资本流 动和技术转让的障碍，发挥国际货币金融机构在组织与活跃国际金融市场中 的作用，以及协调和处理跨国公司与东道国之间的各种矛盾与纠纷。
　　在国际经济的具体运行中，由于各个国家的经济、政治和法律环境的差 异，也会对国际经济竞争的开展、矛盾的产生与解决以及经济合作的顺利进 行带来重大的影响。例如，各国一般都比较重视确立企业之间的竞争规范，
　　
以保护正当竞争与制止不正当竞争。一方面，正当的竞争活动可以促进企业 活力，从而推动经济发展；另一方面，不正当的竞争活动就会对经济发展产 生抑制和破坏作用。因此，为了保护正当竞争和制止不正当竞争，许多国家 都制定了一系列调整竞争关系的各种法律、法令和法规，如我国近些年来颁 布的有关中外合营企业的法规（中华人民共和国外商企业法、国务院关于鼓 励外商投资的规定、中国银行对外商投资企业贷款办法、财政部关于外商投 资企业固定资产标准问题的通知、中华人民共和国海关法等），所有这些法 规对于吸引外商来华投资，对于打消外商顾虑和协调处理矛盾与冲突，对于 促进中外经济合作都起到了极为重要的作用。
　　4．加强国际经济合作是当代经济发展的必然趋势。国际经济合作关系能 否持续、稳定地发展，有赖于各方竞争实力和竞争地位的提高，有赖于协调 的促进和矛盾的解决。

第三节 运用“4C 规律”扩展国际经济合作


　　综上所述，国际经济关系中的“4C 规律”充分反映了国际经济贸易中普 遍的、必然的内在联系。探索国际经济关系中的“4C 规律”十分重要，掌握 它，因势利导地运用它，我们的经济改革与开放事业就会持续进展，四化建 设的进程也定将会大大加速。因为，在国际经济关系的实际运行中，任何一 种经济行为（如某个经济问题的解决或某个项目的实现等）都反映了该行为 主体（国家、集团或企业）所要追求的特定价值、利益和目标。在实现这些 价值、利益和目标的活动过程中，该行为主体将会遇到其他行为主体的支持 或反对，它们之间就难于避免会发生矛盾或冲突。战后世界经济发展的客观 现实证明，不仅在社会制度不同的国家之间会产生矛盾或冲突，而且在社会 制度相同的国家之间也会产生矛盾或冲突。但也必须认识，一方面，国家之 间的矛盾或冲突虽是客观存在，但并不排除双方的和平共处与经济合作。两 国之间在这些利益和目标上是矛盾或冲突的，而在另外一些利益与目标上却 有可能取得合作。另一方面，合作与矛盾冲突也不是一成不变的，合作可能 转化为矛盾或冲突，冲突也可能导致新的合作。如某些国家之间的矛盾激化， 在具体条件下，可能导致其他国家的接近，甚至结盟或密切合作。
在相互依赖日益深化的当代国际经济关系中，发生矛盾或冲突的解决方
法——国际经济协调至关重要。不仅国家、集团、企业等相互间的矛盾或冲 突需要通过协调方式来解决，很多全球性的重大经济问题更需要通过国际经 济协调来进行处理。70 年代以来，国际经济协调已成为世界经济生活中的重 要内容。世界各国都相继表现出对国际经济协调的高度重视与依赖，国际经 济协调机制也已呈现出不断扩大的趋势。可以断言，只要国际之间对此进行 坚持不懈的努力，并且坚持平等互利原则，这对消除国际经济活动中的矛盾 或冲突，推动国际经济合作的有效开展，定将发挥越来越大的作用。

复 习 思 考 题

1．“4C”的基本特征。
2．“4C”的相互关系。
3．结合实际说明“4C 规律”对开展国际经济合作至关重要。

第五章 生产要素的国际移动

第一节 生产要素的概念及其分类


　　生产要素的国际移动与组合配置是国际经济合作的实质内容。因此，生 产要素及其国际移动理论是国际经济合作的基本理论之一，要想深入而科学 地把握和研究国际经济合作的规律，首先应当全面了解和掌握生产要素国际 移动的理论，研究生产要素国际移动的规律。
　　从某种角度讲，生产要素的分析是经济学的核心和基础。这是中外经济 理论界已经基本达成的共识。但是，对什么是生产要素，如何划分生产要素 的种类，中外经济理论界一直存在着不同的见解。
　　古典经济学家认为，劳动是创造价值的源泉，劳动是唯一的生产投入， 因此，只有劳动力才是生产要素。后来，进一步的研究发现，仅有劳动力一 种生产要素是不够的，还必须有土地、资本等其他要素的投入，才能生产出 产品。随着科技的发展、生产组织管理水平的提高和要素理论研究的深入， 技术、管理、信息等要素在商品生产中的作用日渐显著，技术、管理、信息 等也被纳入生产中投入的生产要素范畴。鉴于生产要素理论研究的发展，在 经济理论研究中形成了一要素论、三要素论、五要素论等有代表性的观点。 中国经济学家根据马克思主义对生产力、生产关系的分析，从社会生产力三 大构成出发，认为劳动者、劳动资料和劳动对象是构成社会生产力的基本因 素，认为生产要素就是指劳动者、劳动资料和劳动对象；随着科学技术是第 一生产力理论的出现，科学技术、教育等也被作为生产要素来进行分析。我 们认为，生产要素是指生产过程得以正常进行所必需的各种物质条件和非物 质条件；生产要素属于生产力的范畴，是构成生产力的基本因素，但又不完 全等同于生产力。
根据我们的理解，生产要素是直接作用于生产过程，使生产过程得以正
常运转或更有效运转的各种必要投入。从这一角度出发，根据世界多数经济 学家的意见，我们根据要素在生产过程中所发挥的功能，将生产要索分为劳 动力、资本、土地、技术、管理与信息等六类。
劳动力要素是指可用于生产过程的一切人力资源，不仅包括体力劳动
者，也包括脑力劳动者。劳动力与劳动是两个关系密切但又有区别的概念， 劳动是劳动力的使用和消费，即人们在生产中付出体力或智力的活动。从最 简单的意义上可以说，劳动力就是劳动者的数量，在有些更简单的考虑中甚 至把一国的人口作为劳动力的数量，而不管年龄结构和在各国的退体制度下 的实际劳动力人数。在简化了的理论分析中，每个人都有任何一种生产的必 要技能，或者生产本身不需要任何技能，即劳动力因素是同质的。从生活—
—劳动力自身的再生产上说，同质意味着劳动者的生活习惯、偏好是没有差 异的。这些无差异性意味着劳动力的任何流动是无障碍的——劳动者从一地 流动到另一地不存在生活习惯上的障碍；劳动者从一个产业流动到另一个产 业不存在特殊技能的障碍。但是，劳动者毕竟是不同质的，这种不同质是他 们流动性的最根本影响因素。
　　资本是能够产生剩余价值的价值，这是从资本主义生产过程上考虑的资 本的本质。按在剩余价值生产中的作用，资本可分为不变资本和可变资本； 按在产品价值转移过程中的方式，资本又可分为固定资本和流动资本；从产
　　
业资本的存在形式分，资本可以有货币资本、生产资本、商品资本；与生产 资本相对应的，还有流通资本；另外，从资本的所有权和使用权分，它又可 分为职能资本与借贷资本。所有这些划分都从不同的侧面显示了资本的部分 本质特性。从资本在生产过程中所发挥的作用看，资本要素是指通过直接和 间接的形式，最终投入产品生产过程的资本货物（指机器设备、厂房建筑物 和原材料等）和金融资产（指股票、债券和借款等）。作为生产要素的资本 具有以下两大特征：第一、资本的一定的量，决定着一个产业的具体性质， 如资本密集型或劳动密集型等，在要素密集型不可逆假定条件下，或者在大 致范围内，一定的产业决定一定的资本、劳动比或最低资本量。第二、作为 生产要素，资本必须表现为一定的形式。货币资本能够流动，但只有当它的 流动转化为生产资本成为生产要素时，我们才考察它的意义。从生产资本角 度讲、资本又是不能流动的，因为它已经成为特殊产品生产所需要的生产原 料和生产设备，它们具有产业和产品的特殊规定性，从一个产业转移到其他 产业的流动受到严格的限制。
　　土地要素是一个有三方面内涵的立体的概念。它不仅包括土地本身，还 包括地下的矿藏和地上的自然资源（如森林等）。工业生产固然需要土地， 但经济学上总假定土地是农业生产密集使用的要素。土地这种意义上的特殊 性在于其有丰度上的差异，这种差异导致了等量资本或劳动的投入会有不等 量的产出。土地还有地理位置上如纬度的差异，某些作物并不是在地球上任 何地方都能生长的。这两种特殊性决定了单用土地的量的比较作为生产要素 来分析是不够的。
土地要素还包含了存在于一定地域、海洋的自然资源，如石油、金属矿
藏、森林、海洋资源等，即在地球几十亿年的生长中留给人类的财富。资源 的特殊性在于其多样性和不可替代性，不同资源的不同的工业用途基本上是 不可替代的。资源的这种特殊性决定了资源开发的重要性和资源流动的可能 性。
技术要素是指制造某项产品、应用某项工艺或提供某项服务的系统知
识，它不包括有关货物买卖与物品出租的知识。技术要素的表现形态可以是 文字、表格、数据配方等有形形态，也可以是实际生产经验、个人的专门技 能等无形形态。技术总是指一定的技术，即与某种产品的生产有关的技术， 不同的产业需要不同的技术，技术不存在通用性。但是技术又有高低之别， 这种高低之别又有两种意义：一是同种产品的生产技术的比较，它直接影响 到产品的质量和数量；二是一国总的水平的比较，这既是所有产业比较的综 合反映，也包括一国拥有另一国不具备的技术，从而有另一国不存在的产业 的含意。技术又是不断进步的。技术本身很难定量，其经济意义可以用其他 方式来测定，例如技术进步率、技术在经济增长中的贡献等。
　　经济管理要素又称生产组织要素或企业家才能要素，它是指人们为了生 产和生活的需要而采取的对经济活动过程的一种自觉的控制，即通过计划、 组织、指挥、监督和控制等手段，使生产过程中的各种要素在时间、空间和 数量上组成更为合理的结构，实现最佳效益生产。经济管理的主要职能是决 策和协调。
　　经济信息要素一般是指与产品生产、销售和消费直接相关的消息、情报、 数据和知识等。经济信息是经济运动过程中各种发展变化和特征的真实反 映，它具有可传递性、可再生性、可处理性、可贮存性和可共享性等特征。
　　
　　人们对生产要素种类的认识和概括是随着社会生产的不断发展而日益增 多的，生产越是现代化，它所需要的生产要素种类也就越多，生产要素的内 涵也就越丰富。近年来，有些学者提出应当把人力资本、研究与开发、规模 经济等算作新生产要素，这也是一种积极的探索。
　　不同的生产要素相互之间的关系不同，在生产中发挥的作用也不相同。 资本与劳动力。在对里昂惕夫之谜的求解中，产生了人力资本的概念。 具有不同质量的劳动力是一定量的资本投入的结果，从而劳动力的质的差异 被归结为资本的量的差异，事实上，这种关系也有两种含义：一是企业对职 工的专有技术的培养所费的资本；二是一国总的国民收入水平决定着教育经 费，从而影响着整个劳动力基础的质量。对于一定的生产，资本与劳动力是 可以相互替代的，高的资本、劳动比与低的资本、劳动比可以生产同样的产
品。
　　劳动力与技术。技术可以表现为专利、资料等具体形式，也可以表现为 附属于劳动者的特殊才能的抽象形式，包括科学理论、专业知识和生产技能 等。对于一定的生产，劳动力和技术可以互相替代，少量技术高的劳动力可 以代替多个技术低的劳动力，技术与劳动力的这种关系，使我们在必要的时 候可以用劳动力的差异替代技术要素，从而省去一种要素考虑。
资本与技术。技术的两种形式，都可能是资本的产物。在前一种情况下，
是资本投入技术研究的结果；在后一种情况下，是资本投入劳动力培养的结 果。资本与技术的这种关系，使我们在必要的时候可以把技术要素包含在资 本之内。与把技术包括在劳动力差异中相比，资本是潜在的技术，而劳动力 是现实的技术。
资本、劳动力与土地的关系。由于土地丰度的不同和矿藏贫富的差异，
等量资本和劳动力的投入可能得到不等量的产出。资源的差异常有这种不等 量的极端例子：在一个没有石油的地方无论投入多少资本和劳动力也不能钻 出一滴石油来。土地的差异有时也有这种极端的例子：不同纬度适宜生长不 同的作物，再多的资本和劳动力的投入也不能直接改变这一规律。
资本、劳动力和土地、资源的这种关系，使我们在分析问题的必要时候
可以把土地和资源的差异转化为资本产出率的差异和劳动生产率的差异来考 虑。这是一种对问题的简化方法，并不否定土地和资源都是特殊的要素，对 于特殊产品有特殊意义。
管理、信息与其他生产要素的关系。管理既然作为对生产要素的组织，
那么它可以被看作是一种与其他五种要素均有关的一种要素。在一定的五种 要素条件下，不同的管理总是带来不同的产出。信息能改变其他要素的配置 方式和配置地点，进而对产出带来重要的影响。
　　所有这些要素综合起来具有什么意义呢？从质上来讲，它们表现为可以 生产不同的产品：从量上来讲，它们意味着不同的劳动生产率，即等量要素 投入的不等量产出，或不等量投入的等量产出。因此，生产要素的特殊性和 它们的组合所产生的特殊性，产生了生产要素国际流动的必要性和产品的国 际差异。