二、政治要素
　　经营环境中，政治要素指的是上层建筑和集团行为对社会经济各方面发 生影响作用的诸因素。政府对外国投资、外资股权、合同、限额、关税、工 资、就业、生产安全与健康标准、污染控制等等方面的政策与管理会对企业 日常经营产生各种各样的影响。
就跨国经营而言，政府的行为能给外资企业提供机会，施加限制，有时
两者并存。例如：
　　（1）政府的购买合同所代表的对产品和服务的需求能创造、维持、提高 或消灭许多市场机会。例如：巨额石油美元使欧佩克国家与跨国公司签订了 大量的购买合同。
（2）东道国政府能给跨国公司在当地的投资提供补贴或鼓励，许多发展
中国家都提供过这样的鼓励，埃及政府 1974 年开始实施对外开放政策时，就 给在埃及进行产业投资的外国企业提供长达 8 年的免税优惠。
（3）本国政府可能提供出口补贴，或用低息贷款鼓励出口。
（4）政府政策的变化会给企业带来新的机会与经营领域。1987 年 10 月
4 日，美国和加拿大签订了将 4，000 英里边界开放成“准自由贸易区”的协 定，给两国企业特别是跨国公司创造了一系列机会。
　　因此，如果跨国公司深入研究政治环境并采取相应的对策，业务就会扩 大。
　　每一个国家均有其特有的政治环境，政府对跨国经营的干预也相差很 大。跨国公司必须与不同级别的政府部门打交道。当进入一个国家时，一个 企业会面临大量的关于国际贸易和外国投资的法律与规章制度。也可能有国 家运输部门、地方部门管理企业产品的生产和运销。
东道国政府的批评和支持是跨国公司成功的关键。梅西·弗格森公司
（Massey—Forguson）在土尔其的经历就是政府批准的重要性的一个明怔。 该公司出 51％的股份与当地一家企业组建制造拖拉机的合资企业。据说梅

西·弗格森公司没能充分了解土耳其的政治经济限制以及政府的稳定性。为 了取得成功，就要政府的大力支持，但该公司却始终没能得到这种支持。结 果是出了问题，1970 年时合资项目终止。

三、社会文化要素
　　社会文化要素指的是跨国公司展开经营而所处的社会中的信条、价值观 念、态度、生活方式等文化层面因素。这些因素决定了文化、人口结构、生 态、伦理、社会成员的宗教状况等因素。文化因素由社会成员共有，并通过 学习过程一代一代延续下去。因而社会文化要素具有明显的动态性。社会文 化因素的持续变化是人类为了满足其需要而所作的控制和适应环境的努力的 结果。
　　要在异国他乡有效展开业务，跨国经营管理者必须了解当地文化。知道 做什么与知道不做什么一样重要。即使是在与阿拉伯客人谈生意时拒绝一杯 咖啡都可能带来大问题。了解并管理社会文化因素或许是跨国公司及其经理 人员最为重要的任务之一。

四、技术要素
　　跨国公司必须清楚地意识到经营所在国可能存在的能给某些产业带来革 新的基础性技术变革。这种变革可能意味着新的原材料的出现以及产品、工 艺和生产效率的改善。基础技术指的是对许多产业有重大影响的技术突破， 如激光、计算机集成电路块、基因工程和耕作技术、通信网络、合成纤维、 合成燃料以及机器人等。例如，工业机器人使自动化工业发生了革命，极大 地提高了生产力。合成燃料的开发及其经济应用上的改进，可使之取代原油 在电力工业领域的原材料来源地位。计算机使航空工业发生了革命。安装在 旅行者 2 号空间探测器上的自动修复计算机的使用就充分说明了计算机技术 的影响。
技术的存在状况可能是动态甚至迅猛变化的（如电信和计算机产业），
也可能是静态或几乎无多少变化（如消费品制造）。跟上技术变化的步伐对 维持竞争优势十分关键。因而需要有从事生产研究与开发（R&D）的部门将基 础技术转变化为应用技术，并为企业开发新产品和新工艺。技术变革（内部 的或外部的）影响产品生命周期、生产工艺和营销策略。
企业通常可通过内部 R&D 活动改变其应用技术的性质，也可以通过从其
他企业购进技术实现这一点。然而，有能力和资源进行基础技术研究的企业 毕竟少而又少。推进基础技术进步通常是政府、重要研究中心和高等院校以 及某些创新能力极强的企业的研究活动的结果。这也是将基础技术因素归类 于最无法控制的环境因素的原因。
　　新产品技术和工艺技术可通过专利和版权得到保护。这类保护给跨国公 司提供了竞争余地。例如，新医药专利能使制药公司成为市场上一种药品的 独家生产者达许多年，因而大获其利。这种保护一旦到期，其他公司就开始 加入竞争行列，生产这种药品的利润水平随之下降。
　　为了开发一项新技术，企业必须仔细评估竞争者的实力，仔细评估应用 这项技术可带来的经济效益状况。例如，当吉列公司开发了超级不锈钢刀片 时，它就担心这种超级产品会降低更换率，减少销售额，因而决定不向市场 推出这种产品，而是将此项技术转卖给英国的一家庭院工具生产商威尔金森
　　
公司（Wilkinson）。由于吉列公司认为威尔金森公司只会将这项技术用于庭 院工具生产上，故并不限制其在刀片市场上的使用。然而，当威尔金森剑刀 导入市场并畅销时，吉列公司就意识到了它犯了一个大错误。吉列公司只是 凭借其高超的营销技能和经验才最终使损失得以挽回。

五、自然环境要素
　　没有两个国家有相同的自然环境。国土面积、地理位置、自然资源、气 候、河流、湖泊、森林等构成一个国家的自然环境。许多自然因素影响到社 会，政治、经济、市场和运销条件。自然环境也决定着文化的特点，如种族 与语言，决定着土地利用、交通、后勤和商业物流。
　　地理位置可说明一国的政治环境。例如，世界上某些地区的国家政治不 稳定，如中美洲和中东。再如，日本就必须注意在美国、俄国以及其他邻国 之间维持平衡。
　　沙漠、森林、湖泊、高山、平原、河流等构成了一国地表特征。地表状 况影响着产品运销、市场分割，有时还须改变产品性能和包装。地表特征还 决定一国的气候，进而影响产品的赌运。例如，在潮热环境中，为保护产品 免受损害，就需要使用特殊的真空听包装。
人口分布也受气候和地形的影响。在平原、沙漠和高山并存的国家，如
伊朗和土尔其，各地气候相差悬殊。例如，在夏天，伊朗北部高山上白雪皑 皑，而南部气温则在 100°F 以上。在这样的国家，人口密集于平原，通常靠 近稀缺的水资源地。
内陆河道，如南美洲的亚马逊河、非洲的尼罗河，欧洲的来茵河、亚洲
的长江、黄河、恒河，提供舟辑运输便利，联接着市场。气候也影响跨国公 司的产品组合。同一公司可能在某些国家销售取暖设备，在另外的地方卖空 调，同时在其他地方出售中央冷暖系统。如果产品须经受严寒酷暑，生产和 储存成本就会很高。
提供季节性产品的公司会受到出乎意料的气候变化的威胁。例如，1978
年冬天，美国少雪，就使滑雪胜地和制雪与除雪设备的制造商改变其预测与 策略。结果是一家公司增加了割草机的生产。而干旱又使一些国家，特别是 发展中国家的食品生产碰上供应短缺。超常的天气会破坏海运和陆运设施， 使跨国公司付出高昂代价。
为了评估气候状况，一些公司雇佣气象学家或利用天气预报公司的服
务。例如，西尔斯—娄巴克公司（Sears，Roebuck & Co.）就用自己的天气 预报家去决定敏感产品的库存，如空调、取暖器、雪地用汽车轮胎。
　　卓有成效的跨国公司的管理者应仔细扫瞄地理环境，以寻找机会，避开 威胁。换言之，他们应判定其他地方的气候对于实现跨国公司的目标是否更 合适。经理可能寻找另外的商品出口岸，或转运地。这些变化可能带来总部、 工厂或营业地点的调整。
　　
第四节 直接环境构成要素


　　与在间接环境面前基本上无能为力不一样，企业可通过自身的行动或选 择去影响或部分控制其直接环境。因此，跨国公司在制定战略和计划时，在 直接环境面前的能动性大得多。

一. 竞争与产业要素
　　跨国公司经理必须仔细研究企业在每个国家所面对的竞争状况和产业状 况。这决定着企业是否在某个市场上继续开展业务，也表明了企业在经营活 动中所应遵循的策略。
1、产业分析 产业指的是一群生产相互替代性很高的产品和服务的企业。企业会为满
足相似的买者的相同需要展开竞争。最典型的例子是汽车、银行，鞋、钢铁 和纺织业。
　　表现产业特性的因素主要有以下几个方面：①属于消费资料还是生产资 料；②与其产品的替换性与补充性；③生产规模的经济效益与经济曲线效果；
④资本密集程度；⑤技术革新的可能性；③卖方的集中程度。 跨国公司要在竞争环境中取胜，就必须准确评估和了解该产业全球竞争
状况和每一国家的竞争情况。基本分析内容如下：
　　（1）从战略上分析产业结构特征。这些特征包括竞争者的数量与规模、 市场领导者及其势力范围、客户与购买特点、分销渠道、产业垂直联合程度、 该产业的进出易难程度、该产业的容量与地域分布以及该产业的其他特点。
（2）分析该产业的发展方向及其推动力量。产品所处的生命阶段会使一
产业发生根本变化。产业结构的重大变化影响长期投资机会，跨国公司必须 据以调整其投资策略。许多间接环境因素影响产止的演进。
（3）分析该产业的经济特点。这些特点包括资本需求量、成本结构、经
济规模、正常利润水平、内部现金流量、定价方式、不同生产能力利用水平 下的价格—成本结构、盈亏平衡状况等等。这种收入—成本—利润分析为跨 国公司在该产业进行经营给出了限定条件。
2、竞争分析
　　有关竞争状况需要分析三方面因素：进出的主要竞争者、现有产品和服 务的替代和补充状况、现有竞争者的主要策略变化。
（1）进出该产业的主要竞争者分析。跨国公司应就竞争提出这些问题：
竞争是如何变化的？是否有新的竞争者进入该市场？原有竞争者在离开市场 吗？例如，韩国和日本的低成本、高效率的钢铁生产者的竞争给美国钢铁制 造商带来的经济影响是市场新进入者竞争的例子。这些公司轻易克服进入障 碍能带来的潜在竞争，企业可获利于进入该产业的协同作用，在该产业竞争 的企业可以是其现有策略的扩展，如果它们进入该产业，它们就可进行前向 整合和逆向整合。例如，许多产业分析家认为，在美国航空业涌现的合并和 兼并浪潮会在美国形成八条势力强大的航空公司。
　　（2）替代可能性分析。同质低成本产品和服务替代品的出现会影响该市 场上企业的盈利能力和成败。例如，新建水坝和发电站会减少电力工厂对燃 料的需求，这会对石油业企业带来负作用。从正面看，禁止使用人工甜味剂， 如糖精，会增加对跨国公司食糖产品的需求。
　　
　　（3）分析现有竞争者的主要策略变化。主要竞争者的策略变化是跨国公 司经理们须加以研究的最为重要的因素。例如，威斯汀豪斯公司推出的 2，
500 小时或 2 年保证正常使用灯泡引起了通

什么推动着竞争者

竞争者在做什么，能做什么





未 来 目 标
不同管理层，多维角度

现 有 策 略
企业现在如何竞争







竞争者的反应


竞争者对现状满意吗？ 竞争者可能会作出何种策略变化 竞争者最为敏感之处是什么？ 什么会激起竞争者最强有力的报复








假 设
关于企业本身和产业的假设

能 力
包括实力和弱点








图 2—2 竞争分析构架
　　用电气公司（GE）和其他竞争者的极大关注。国际商用机器公司（IBM）、 萨文公司（Savin）、SCM 公司、柯达公司（Kodak）以及其他复印机制造商 不断高涨的竞争使施尔公司（Xerox）不得不作出反应，该公司过去在这一领 域一霸天下，可以小视其他公司的所有竞争。
图 2—2 提供了竞争者分析构架模型。根据此模型对竞争者所作的分析将
会推导出竞争者的反应形象。该模型的第一个要项是判断每一个竞争者的未 来目标。这将使跨国公司管理层了解其竞争者未来行动过程的驱动力量。
　　该模型的第二个要项是研究竞争者关于自身、关于该行业以及关于该行 业中其他企业的假设。这将辨别出竞争者对其环境看法中所存在的偏差和盲 点。这些盲点是竞争者完全忽视了的区域（如策略行动），看法不正确的区 域，或认识迟缓的区域，了解这些盲点有助于企业选择哪些竞争者不大会马 上予以还击的行动，也有助于企业寻求即使引来还击，但还击的有效性差的 行动。
　　分析竞争者形象的第三个要项是描述竞争者现有策略。这种策略时刻存 在，必须予以辨明。这一过程需要仔细研究竞争者的活动与行为。
对竞争者所作分析的最后一个要项是现实评估竞争者的能力，包括其实

力、弱点与资源。竞争的目标、假设和当期策略将决定其可采取的行动和反 应的性质、时间和强度。而竞争者的能力将决定其对环境事件或行业事件的 策略性行动或反应的能力。

二、客户与市场要素
　　进行直接环境分析所得的最有价值的结果是了解企业的客户，了解他们 的需要和想法。现有顾客和潜在买者的特征能使跨国公司经理预见市场规模 的变化，进行资源安排，根据所预见的消费者需要求类型的变化而作出反应， 并规划企业的战略行动。
客户形象图应包含以下几方面的信息：
　　（1）客户地区分布。如前所述，不同产品适用于不同地区，产品对购买 者的吸引力因地而异。例如，在华氏 70 度以下的地区，空调的销路不畅。
　　（2）人口统计因素。人口统计因素是区分客户群体的最常用变量。这些 变量具有描述性特征，可据之进行客户分组，它们包括年龄、性别、家庭规 模、生活方式、收入水平、婚姻状况、职业、教育背景、宗教信仰、种族、 社会阶层、以及国籍等。有关这些变量的资料容易搜集、统计并预测。在人 口统计因素中，还有基本需求因素，它们与一国总人口相关。下列三方面基 本需求因素最为重要：
第一、人口增长率和人口转移。一国市场上人口数量极大地影响着对产
品和服务的需求。人口众多意味着有更多的潜在买者。许多发展中国家人口 不断增长，给跨国公司提供了新的机会。人口转移则影响到营销努力的重心。 在发达国家，人口重心由市中心向郊区转移，在郊区开辟新的购物中心就是 应人口转移的行动。在许多发展中国家，人口由农村涌入城市就意味着这些 城市市场的扩大。
第二、年龄变化。年龄分布的变化首先改变了对产品和服务的需求。随
着生育率下降和健康水平的提高，市场上老人日多，少儿日少。这意味着以 满足老年人需要为目标的产品和服务增长，而以少儿为目标的产品和服务减 少。例如，为了对付 70 年代婴儿数量的不断减少，约翰逊和约翰逊公司
（Johnson＆Johnson）就推出广告，将婴儿香波推向老年人。
　　第三、收入分布。一国财富和收入的分布状况对其人口的购买力有深刻 影响。在某些国家特别是发展中国家，少数人占有大量财富和收入。结果是 大多数人无钱购买很多产品或服务。
（3）心理因素。心理研究是分析现有买者和有希望的买者的个人特性和
生后方式。研究的因素包括物质活动、强迫主义、保守主义、权力主义、追 求意识和买者欲望。
　　（4）消费者行为。有关消费者行为的资料包括消费者的利用率、利益期 望、产品意识、最终用途、品牌忠心以及对营销因素（价格、质量、服务、 广告、促销）的敏感性。

三、资源来源：供应商、贷款人、劳动力
　　跨国公司需要从供应商、贷款人和劳动力市场获得必要的原材料、设备、 资金、劳动力以及其他资源。企业的平稳运营和长期生存有赖于企业与其资 源来源渠道建立依赖关系。良好的关系至关重要，特别是当企业有特殊要求 的时候，如优惠价格、优惠贷款、迅速交货、超出常规的过大过小数量。跨
　　
国公司必须评估这些关系的强度。 成功的企业需要吸引和保留一批称职的雇员。直接环境中的人工要素的
特性极大地影响着企业的人事政策（如招募、甄选、提升等等）。许多因素 影响着跨国公司对所需人力资源的评估，其中有东道国有关雇用本国人和外 国人的政策、当地就业率、所需知识与技能的可供性、当地工资水平以及本 企业作为雇主的声誉。
　　除了与供应商、贷款人和劳动力资源之间的直接关系以及在这些资源的 成本和可供性方面讨价还价的能力外，跨国公司经理还必须仔细研究资源可 供性和成本的长期趋势，评估原材料、配件、能源、资金和劳动力的长期成 本和可供性。
　　
第五节 环境与跨国经营企业效率——法默—里奇曼模型


　　美国印地安那大学教授法默（R. N. Farmer）和洛杉矶地区多伦多阿尔 尼亚大学教授里奇曼（B.M.RichTman）以对有关跨国经营的重大影响因素所 作的深入系统的分析为基础，提出了一个描述跨国经营企业的效率是如何形 成的跨国经营模型（见图 2—3）。



→ I 国际环境要素（ I ）
↑ I1 ──社会要素
↓ I2 ──政治法律要素
C I3 ──经济要素
↑ 国内环境要素（ C ）
↓ C1 ───教育要素
→ B C2 ───社会要素
↑ C3 ───政治法律要素
↓ C4 ───经济要素
e 经营机能要素（ B ）
↑ B1 ───计划与创新
| B2 ───控制
| B3 ───组织
企 B4 ───人事
业 B5 ───指挥、领导、激励
的 B6 ───营销
综 B7 ───生产与采购
合 B8 ───研究与开发
效 B9 ───财务
益 B10 ───公共关系

图 2—3 法默─里奇曼跨国经营企业效率模型

一、法默—里奇曼模型的基本原理
该模型的基本原理包括三个方面： 第一，企业的效率是环境因素和经营机能的函数。环境是决定企业效率
的外在条件，经营机能是决定企业效率的内部条件。因此，环境因素不同， 经营机能不同，企业的效率也就不一样。
表 2—4 环境因素与经营机能关系矩阵

C1 C2 C3 C4 1 ?? 6 1 ?? 9 1 ?? 6 1 ?? 8 B1 1
2
：
：
：

12
B2 1
：
：
：
：
B10 1
：
：

6 ×??× ×??× ×??× ×??×



※×表示外部因素对经营机能要索的直接影响。例如：
B11＝f（C14，C21，C23，C24，C25，C26，C27，C28，C29，C31，C33，C35，C36，
C37，C42，C43，C44，C45，C46，C47，C48）
　　第二，环境因素是经营机能的影响者。环境因素不仅对经营过程直接发 生影响，而且通过对经营机能的作用来对经营过程发生间接影响。环境因素 对经营机能的影响作用是很复杂的，经营机能的每一要素都可能同时受到各 种环境因素的影响。例如，经营机能中有一构成要素是企业的目标及其实现 形式，它就受到环境因素中特殊经营人才的培养，各种社会因素、政治法律 因素和经济因素的影响。
环境对经营机能的影响可用表 2—4 中的 C—B 短阵表示。
表 2 一 5 国际环境要素与国内环境要素关系矩阵

国际环境
要素（ I ） 一国国内环境要素（ C ） C1
1 ?? 6 C2
1 ?? 9 C3
1 ?? 6 C4
1 ?? 8 I1 1
：
：

　　3

I2 1
：
：
　　8

I3 1
：
：
3 ×??× ×??× ×??× ×??×



第三，法默和里奇曼将环境因素分为国际环境因素和国内环境因素，国
内环境因素直接影响国际环境因素。在跨国经营中，首先碰到国与国之间的 关系问题。这里所涉及到的各种关系就构成国际环境因素。因为各国都为主 权国家，对外国人、外国公司均施予某些和本国国民截然不同的特殊规定。 而一个国家对外国人和外国公司所施予的那些特殊规定，又是直接与该国内 影响经营的各种因素相关的。
因此，从跨国经营角度来看，环境因素显得十分重要。这不仅是由于如
果在某一个国家经营时，所面临的国内环境因素直接影响经营过程，且这些 因素又同时决定了企业的素质（经营机能），从而对企业效率产生间接影响， 而且是由于这些国内环境因素又在很大程度上决定了国际环境因素。因此， 国内环境因素、国际环境因素与企业的经营机能三者共同作用的结果，决定 了跨国经营的效率。

二、法默一里奇羹模型构成要素
1、国际环境要素
法默和里奇曼将企业经营的国际环境条件（I 因素）分为 3 大类 14 项： I—1 社会要素
（1）国家观念；
（2）对外国人的看法；
（3）民族主义的性格与程度。
l—2 政治法律要素
（1）政治观念；
（2）有关外国企业的法律规定；
（3）参与国际机构和国际条约的状况；

（4）所属政治与经济集团；
（5）输出、输入的限制；
（6）国际投资限制；
（7）利润汇出限制；
（8）外汇管制。 I—3 经济要素
（1）一般国际收支政策；
（2）国际贸易状况；
（3）与国际金融机构的关系。
2、国内环境要素 国内环境要素（C）分 4 类共 29 项： C—1 教育要素
（1）文盲率；
（2）专门职业、技术培训以及一般中等教育的普及程度；
（3）高等教育普及程度；
（4）特殊经营人才的开发计划；
（5）对教育的态度；
（6）教育与需求的配合程度。 C—2 社会要素
（1）对经营者或企业经营的看法；
（2）对上、下阶层关系的看法；
（3）各种社会组织间的和谐状况；
（4）对经营成果与绩效的看法；
（5）阶级制度与社会流动性；
（6）对财富和物质利益的看法；
（7）对科学技术的看法；
（8）对承担风险的看法；
（9）对各种变化的看法。 C—3 政治法律要素
（1）有关法律和规定；
（2）国防政策：
（3）外交政策；
（4）政治稳定性；
（5）政治机构；
（6）法律变化状况。 C—4 经济因素
（1）经济制度；
（2）中央银行体系与金融政策；
（3）财政政策；
（4）经济稳定性；
（5）资本市场结构；
（6）获得经营资源的易难程度；
（7）市场规模；
（8）社会公共设施投资。

3、经营机能要素（B） B—1 计划与创新
（1）企业目标及其实现形式；
（2）利用计划的方式；
（3）计划与计划的时间范围；
（4）有关企业活动的计划程度与范围；
（5）计划的变动性；
（6）计划与决策的方法、技术与工具；
（7）雇员参与计划的程度及其有效性；
（8）管理者在计划过程中的决策行为；
（9）计划信息不确定性程度；
（10）科学方法的有效利用程度；
（11）在特定时期，企业绎营上创新与冒险的特点、程度与速度；
（12）企业在经营上力求变化和引入技术革新的难易程度。 B—2 控制
（1）基于职能立场所采取的战略行动与控制的基本形式；
（2）利围控制技术的方式；
（3）为控制目的所使用的信息反馈系统的特点与结构；
（4）矫正错误的时机与手续；
（5）人员控制的松紧程度；
（6）综合控制系统的利用与未经预测而发生效果的程度与特点；
（7）为经营服务计划所建立的控制系统的有效性。 B—3 组织
（1）中心企业与主要附属机构的规模；
（2）集权与分权程度；
（3）作业的专门化或分工程度；
（4）管理幅度；
（5）将部门组织或活动予以分类的形式，利用咨询或服务部门的程度；
（6）利用一般顾客与专业人员的程度；
（7）职能权限的利用程度；
（8）权限与责任关系中，所发生的组织上的混乱与冲突的程度；
（9）领导集体从事决策的程度；
（10）非正式组织运用的程度；
（11）创造变化条件，或处理变化条件的正式组织的职能及其弹性程度。 B—4 人事：
（1）人员雇用所采取的方法；
（2）雇员送考与晋升所使用的标准；
（3）评价雇员所使用的技术标准；
（4）工作说明书的性质与利用情况；
（5）报酬水准与福利补贴的性质和范围；
（6）企业培训的性质、范围与所耗用的时间；
（7）非正式的人才开发状况；
（8）对雇员暂时解雇和一般解雇的方针与程序；
（9）解雇成员的难易程度；

（10）使具备必要熟练程度与能力的人员得以雇用与保留的难易程度。 B—5 指挥、领导与激励
（1）经营上采用权力主义的程度，或允许雇员参与程度；
（2）为激励管理队伍所使用的技术与方法；
（3）为激励一般雇员所使用的技术与方法；
（4）监督所使用的技术；
（5）意见交流的机构与技术；
（6）各类雇员之间的意见交流的有效性；
（7）为改善工作、提高能力所利用的激励的难易程度；
（8）个人、工作团体、部门以及企业全体的利害关系状况与目标一致性 程度；
（9）各类雇员之间相互仰赖、协助、冲突与不信任程度；
（10）雇员不满、缺勤与离职程度；
　　（11）限制性的作业习惯、非生产性的团体交涉与冲突所带来的时间与 精力浪费程度。
B—6 营销方针
（1）产品线（多样化、专业化、变化的速度与质量状况）；
（2）市场流通渠道与客户方位；
（3）定价；
（4）促销与主要销售重点。 B—7 生产与采购
（1）企业自行制造或委托其他公司制造状况，卫星工厂利用程度；
（2）主要原料供应商数量、特征与地点；
（3）主要原料采购时机；
（4）平均库存率（主要材料、半成品、制成品的库存量）；
（5）生产单位的最小、最大规模与平均规模；
（6）生产活动的稳定程度；
（7）主要产品制造中所使用的投入要素的组合情况；
（8）企业的基本生产工艺；
（9）企业自动化与机械化程度。 B—8 研究与开发
研究与开发的特点与状况（例如，产品开发与改进、新材料的利用状况、
新生产工艺和技术的使用情形）。 B—9 财务
（1 ）财务调度的形式与成本（如资本、负债、长期借款与短期借款）；
（2）资金来源；
（3）资本的主要用途；
（4）资本的保留；
（5）利润分配。 B—10 企业对外关系
（1）与客户的关系；
（2）与供应商的关系；
（3）与投资者和债权人的关系；
（4）与工会组织的关系；

（5）与政府的关系；
（6）与社团的关系。

案例 DP 公司


　　DP 公司是总部在夏威夷的美国 CC 公司在菲律宾最大岛屿棉兰老岛的全 资子公司。与许多其他发展中国家一样，菲律宾也欢迎外资企业在当地展开 经营活动。
（一）业务
　　DP 公司的主要经营活动所在之地是 Polomo1ok 市，此外还有 Tupi 和 Genera Santos。这些地方都较为落后。
　　DP 公司的业务于 1963 年在一片 6，000 公顷的种植园上展开，现已成为 世界上最大的菠萝种植和力口工企业之一，控制着 10，000 公顷的土地。其 中，8000 公顷从政府机构“国家开发公司”租赁，租期 25 年，到时可通过 谈判延长租期。租金依产量而定，但有一个定期审查的起点租金。剩下的 2，
000 公顷来自许多农户，通过“农场管理安排合同”而承租，租期根据意愿 可达 10 年，租金按起点租金外加依产量而定的额外租金来计付。生产以每三 年为一周期，种后的第 14 个月到 17 个月就可摘第一批菠萝，通过对菠萝成 熟期进行化学控制来维持此周期。一年之后产第二批菠萝。收下这批菠萝后， 在耕整和再种植之前休闲 2—3 个月。生产罐头后的废料再施到地里，以增加 有机成份和肥力。生产的劳动密集度依项目而定，菠萝栽种与收获使用更多 劳动力，其他田间操作则更多使用推土机、拖拉机以及农药喷洒设施等机械
化操作。
　　除了菠萝种植，DP 公司还有一个居世界一流的高度机械化的罐头厂。菠 萝的每一部分都加以利用。如表皮就用作牛饲料和农田乳剂。公司参加了对 菲律宾雇员的全面培训项目，使他们能在必司中获得晋升。
最初，公司产品全部销往美国。现在，则主要销往日美两国，部分产品
销往世界其他地方。 公司拥有自我提供电力、维修和工程设施等支持性服务；拥有水处理厂
处理该地区的用水；拥有纸箱厂生产本公司包装用纸箱；铺设了贯通农场的
数百公里的运送垃圾道路并负责其维护保养，同时亦负责对穿过农场的一些 省级公路进行养护。此外，在轮船码头还建有装备齐全的仓库；来往农场的 交通亦由公司提供。工人上下班用不遮风不挡雨的敞蓬卡车在一些规定地点 进行接送。
（二）雇用条件
　　DP 公司雇用了 9，000 名工人，其中一半从事田间操作，三分之一从事 加工生产，剩下的干管理工作和一般性服务。非菲律宾固定行管人员不到 10 人，10 个行管人员都占居高位。1963 年至 1980 年间，当地人口增长很快。
1963 年，尚仅 15，000 人，到 1980 年，就已达 59.200 人，翻了近四番。其 主要原因是 DP 公司为当地人和菲律宾北方的外来人都提供了就业机会。有完 整的工会组织，但国内部纷争而不起多大作用。此外，自 1972 年开施实施军 事管制，禁止“重要工业部门”的罢工。这些工业包括 DP 公司一类的出口行 业。日班工作 10 一 12 小时，高峰期的星期天强制工作。
　　Polomolok 和罐头厂所在地区住房短缺拥挤。DP 公司正在进行占地 12 公顷的住房开发项目。此项目由一个房地产开发机构控制，地皮可由公司雇 员购买。DP 公司向房产项目提供补贴，从而对结构质量进行控制。没能获得 补贴住房的工人则必须在当地租民房，房租贵且缺水无电。不过，公司在罐
　　
头厂附近的住宅院内向中层经理们提供住房。该院年有一些 DP 公司提供了补 贴的运动和娱乐设施。罐头厂北面 5 公里处的山坡上是高层经理居住区，共
有 55 户，有从小学到高中的学校、高尔夫球场、游泳池、网球场和作为社区 活动中心的俱乐部。少数人有自己的住房，但必须付土地租金。
　　与任何跨国公司一样，DP 的目标是获取利润。在菲律宾的菠萝行业，DP 面临着来自另一家跨国公司 DM 的强有力的竞争，因而经常提出的问题是能否 同时服务于当地社区利益和赚钱。
（三）社区关系
DP 在全面开发 Polomolok 社区方面着实采取过一些行动。它提供了一个
有 99 个床位、8 个医生和一个牙医就诊的医院。该医院在紧急情况下利用其 他空间可增至 120 个床位。它也改善了当地的供水、健康、卫生、教育和娱 乐设施。从 1973 年至 1979 年总援助额达 754，666 美元。DP 公司在管理、 机械和工程方面的广泛培训项目使当地人能自己开业或在别处谋职。农业工 人和工业工人的工资分别比法定最低工资分别高出 40％和 55％。他们还获得 注院和使用娱乐设施一类的隐形福利。1980 年平均年工资 10，170 比索（约
1.375 美元），这不足以养活中等规模家庭，也大大低于公司在夏威夷的工 资水平。为防止水土流失，公司进行等高线耕植而不顺山坡耕植。DP 公司也 对干枯的小河进行了改
道和疏浚。等高线按同样距离确定，在有斜坡地方使剩余的雨水通过自
然水沟穿过种植园。
　　在 Polomolok，有这样高度机械化和现代化的工厂，却没有平整的道路， 无街灯，健康医疗设施不足，垃圾和污物处理系统十分落后。虽然公司向当 地政府交纳的税款数以百万比索计，但政府部门未将之用于社区开发。此外， 为了增加产量而大量施用化肥的结果是土质逐渐退化，如果 DP 公司撤离，这 些土地将颗粒不收，对当地农民来讲将是废地一片。DP 公司和 DM 公司的出 现打击了当地企业家进入菠萝市场的努力。他们指责该两家公司在市场上进 行倾销和垄断。最后，有关 DP 公司与政府所有的国家开发公司之间签订的就
DP 公司使用棉兰老土地的转租协议作为宪法问题而提出，宪法规定了外国公
司的土地占用量要限制在 1，204 公顷以下。 思考与讨论
①你认为 DP 公司对菲津宾有贡献吗？
②菲律宾政府要提高外国投资对当地的贡献可采取哪些措施？
③你认为 DP 公司犯了哪些错误？DP 公司能够不犯在菲律宾的错误吗？

第三章 国际经济组织
　　　　　　　　第一节 国际经济组织与跨国经营 一、国际经济组织的特征
　　国际经济组织是近代国际社会国际关系发展的产物，其发展的经济根源 是经济国际化过程中维持世界经济秩序、加强国际经济合作、合理维护和保 证有关国家利益的需要。
　　现今世界上有 170 多个国家和地区，在这些不同主权、不同社会制度， 不同经济发展水平以及抱有不同政治与经济目标的国家之间，客观存在着发 生矛盾与冲突的可能，历史也大量展示了这种可能性的出现。因此，许多国 际经济组织应运而生，以协调各国的矛盾，避免国际冲突，寻求和扩大国际 经济合作的可能性。第二次世界大战后，国际经济组织的数量爆炸性地增长。 国际经济组织从其所涉及的地域范围来看，可分为全球性国际组织和区 域性国际组织，前者管理或协调世界各有关国经济，后者则管理或协调某一
地区范围内各国的经济。 从各组织的功能性来看，国际经济组织可分为三种基本类型：①促进国
际经济贸易合作型。这类组织主要是研究并采取某些措施解决各国共同关心
的国际经贸问题和机会的机构，如世界贸易组织、经济与合作发展组织等；
②管理国际货币与金融的机构，如国际货币基金组织、世界银行等；③区域 经济贸易合作或一体化组织，如欧洲联盟。此外，还有一些跨地区、多功能、 以政治、宗教、种族等方面的联系为纽带的多国经济组织。
从组织结构来看，国际经济组织又大致可划分为以下三类：
　　第一类，论坛型。这类组织基本上是讨论共同问题和机会的机构，通常 没有独立的或代表成员国执行决议的权威性。然而，这些机构对于将其成员 国组织在一起讨论并解决许多重大问题都大有作用，如石油输出国组织。
第二类，独立权威机构型。这类机构具有独立性、权威性与权力，能执
行个别国家无法完成的职能，如国际货币基金组织。 第三类，多国联合型。即联合成员国某些政治或经济活动的多国机构，
如欧洲联盟。
　　尽管可从不同角度对国际经济组织作大致分类，但各个国际经济组织都 具有其特殊之处。我们的注意力应主要放在那些对跨国公司与跨国经营活动 本身有重大影响或者对其经营环境有重大影响的国际经济组织上。

二、国际经济组织与跨国经营
　　从跨国经营的角度来看，国际经济组织的重要作用主要表现在以下四个 方面：
1、促进国际经济与贸易合作，为跨国经营创造机会 国际经济与贸易合作发展中的主要障碍是各国的不同经济状况和主权利
益。要保证国际经贸合作得到健康发展，必须尊重各国主权，兼顾各国利益。 国际经济组织在这方面发挥着重要作用。
　　首先，国际经济组织为各国就经贸发展问题提供了谈判和对话的场所。 例如，联合国贸发会议从 1964 年举行第一届大会起，每四年举行一次大会， 通过艰苦的谈判，达成了一系列重要的宣言、纲领和决议，其中包括《各国
　　
经济权利和义务宪章》。关贸总协定自 1947 年以来就世界贸易领域的实质性 义务和权利举行了八轮多边贸易谈判，对消除贸易壁垒、促进国际贸易与国 际经济合作起了重要作用，并最终诞生了世界贸易组织。
　　其次，国际经济组织推动着国际经济秩序的健康化。当今世界是一个相 互依赖的世界，发达国家的繁荣和发展中国家的经济发展密不可分。进行国 际合作，寻求发展，是所有国家都应具有的目标和共同责任。由于历史和现 实的原因，发展中国家在国际经济合作中处于不利的地位。两类国家的关系 处理不当，不仅会损害有关国家的利益，而且会阻碍经济国际化进程。国际 经济组织是促进合作和提供援助的有力工具。例如，1975 年第七届特别联大 通过了关于《发展和国际经济合作》的决议，对国际经济合作与发展问题作 了详细具体的规定，并决定成立一个负责审议改组联合国系统经济和社会部 门的特设委员会，以便有效处理国际合作与发展问题。联合国贸发会议则是 协调发达国家与发展中国家之间、以及发展中国家相互之间的经济合作的中 心机构，讨论并通过了不少重要决议，如普遍优惠制、商品综合方案等。联 合国工业发展组织、联合国粮食及农业组织、关税合作理事会、经济合作与 发展组织、石油输出国组织和南太平洋论坛在这方面也都起了较大作用。
　　2、促进国际经济法、贸易法和发展法的逐步发展与规范化，为国际经济 贸易合作建立制度与机构环境
第二次世界大战后，国际经济关系已不再是排它性的国内管辖事宜，而
需要通过包括国际公约在内的国际法规来加以调整。国际经济组织在国际法 的发展和完善方面所起的作用主要在于：第一，这些组织作为各国聚会的场 所，为各国进行多边谈判、缔约公约创造了方便的条件。第二，参与国际法 规的编纂与制定工作。国际法的编纂十分重要，因为国际法的原则和规则大 多散见于各国订立的多边、双边公约，以及至于各国实践形成的国际习惯， 编纂工作复杂繁重。第三，通过组织决议，这些决议在主观上表达了各国的 法律观点，在客观上促使采取类似的行为，从而促进了国际习惯法的形成和 发展。
国际公约主要是由联合国系统的国际组织与机构制定、由缔约国缔结来
形成。其中，联合国国际法律委员会和国际贸易法律委员会主要从事全球性 的国际法，包括国际经济法、贸易法的编纂工作。联合国大会一致同意通过 或大多数成员国同意通过的决议是在法律上有效的文件。其他国际组织和机 构也拟定和通过了大量有关经济发展领域的条约和法律文件。国际经济组织 制定的这些法律性文件，成为各国从事国际经济贸易活动的行为规范。
3、稳定国际金融秩序，提供融资便利 在商品经济条件下，各主权国家不同的货币、货币政策与金融制度，在
客观上妨碍着国际商品货币关系的发展，应稳定国际金融秩序而建立的一些 国际经济组织在维护国际金融秩序、推动国际金融一体化方面起了很大的作 用。例如，国际货币基金组织的宗旨就是稳定国际汇兑，消除妨碍世界贸易 的外汇管制，在货币问题上促进国际合作，并通过提供短期贷款，解决成员 国国际收支暂时不平衡时产生的外汇资金需求。还有的国际经济组织，如世 界银行，本身就对符合贷款条件的国家提供优惠贷款，为企业创造了资金来 源。
4、解决国际经济贸易争端，保障企业权益 除了国际法院是解决国家之间政治、领土、法律争端的司法机构外，一

些国际经济组织根据国际条约的规定也具有解决国际经济贸易争端的职能。 国际组织中的争端解决机构和程序具有国际法院和一般国内法院所无法替代 的职能，对国际经济发展起了重要的保障作用。例如，关税及贸易总协定在
40 年的实践中，就逐渐发展成为缔约国解决贸易纠纷和争取公正裁决的场 所，解决了许多国际贸易争端。当有关国家政府在解释总协定的某项规定上 产生分歧，或对一缔约国的贸易作法是否与总协定相符而发生争端时，这些 国家就可援引第 22 条进行双边磋商，如果磋商无果，可将问题提交缔约国全 体处理。欧洲经济共同体根据条约规定设立了欧洲共同体法院，由各成员国 政府协商一致任命的九名法官组成，负责审理和裁决在执行共同体条约中发 生的争端。欧共体法院具有广泛的管辖范围和多方面的作用，成员国、个人 或企业都有资格成为当事人。
　　限于迄今国际经济组织数目庞大，下面仅对与跨国经营密切相关的少数 国际经济组织加以介绍。
　　
第二节 增进国际经贸合作的国际组织

一、世界贸易组织
　　世界贸易组织（World Trade Organization—WTO）是于 1995 年元月成 立的国际贸易组织，其组织前身是关税及贸易总协定（General Agreement on Tariffs and Trade—GATT）。
1、关税及贸易总协定 关贸总协定是一项关于关税和贸易准则的多边国际协定，在世界贸易组
织诞生之前长期是进行多边贸易谈判和解决争端的机构和场所，诞生于 1947 年。成立的背景是第二次世界大战后，主要西方国家希望设立一个国际性的 组织，在国际贸易中发挥作用，就如同联合国在维持政治与和平方面的作用 一样。1948 年，在哈瓦那会议上拟定了一个“国际贸易组织”（International Trade Or—ganigation—ITO）宪章。作为建立国际贸易组织的前奏和准备， 美国谈判者提出将许多双边贸易协定汇纳成一个多边贸易协定，建议在没有 现成的国际贸易规则的条件下，应将草拟国际贸易组织宪章的商业政策规则 纳入一个有关关税和贸易的总协定，以作为国际贸易组织得到认可之前的临 时措施。美国的这一建议得到了采纳，因而关税与贸易总协定于 1947 年得以 产生。只不过由于没有足够多的国家认可宪章，国际贸易组织在法律上没被 接受，而关税及贸易总协定则成为一个事实上的国际贸易组织。
关贸总协定以市场经济为基础、以自由竞争为基本原则，具有以下三方
面的功能： 第一，通过贸易自由化来更大限度地提高劳动生产率，使加入自由化的
各国能在经济上得到持续增长。
　　第二，各成员国通过自由贸易达到更大程度的资源重新分配，目的是为 了保证更全面的就业。
第三、在自由贸易过程中应确保社会有效需求的不断增长。
　　关贸总协定的功能及其自由化原则是通过 38 个条款来支持的。这 38 个 条款归纳起来可概括为四个基本原则和三道防线：
（1）无条件最惠国原则。这是其自由贸易原则的核心，要求一个缔约国
给另一个缔约国的贸易利益、优惠、贸易特权或豁免必须无条件地给予其他 所有缔约国。最惠国待遇原则主要适用于三个方面：一是与进出口贸易相关 的关税和费用；二是某国确定的关税税率，应普遍适用关贸总协定的所有成 员；三是进出口规章制度与手续。
　　（2）国民待遇原则。国民待遇是指从缔约国进口的产品在税收与法规上 享受与本国产品同等的待遇。总协定规定，缔约国在税收和费用方面，不应 对进口产品征收高于本国产品的税收和费用；进口产品在销售、推销、购买、 运输、分配或使用等方面的全部法令、条件和规定应不低于相同的本国产品 的待遇。一句话，进口产品在交纳关税之后，其他一切税费都应同本国产品 一样，否则就是歧视进口产品，并违反国民待遇原则。
　　（3） 关税减让原则，这是指缔约国大幅度地、普遍地降低进出口关税 总体水平，尤其是高关税，使关税不能形成国际贸易的壁垒。经过关贸总协 定主持的七轮关税减让谈判，关税平均降低 28％，涉及到约 10 万项商品目 录，发达国家的平均关税已由 40％降至 4—5％。
（4）消除数量限制原则。此原则要求成员国在原则上除了征收关税外，

不能使用进口配额、进口许可证或禁止进出口等手段。在万不得已而使用许 可证制度时，必须透明、公平、简便。
　　如果关贸总协定只包括以上基本原则，那就是一个非常自由的框架，若 没有其他条件限制，就会出现总协定中大国吃小国的现象。为此，总协定又 在此四条自由贸易原则之外，另设三道防线：
　　（1）保障条款——紧急限制措施。它允许一个缔约国在履行自由贸易规 则时，若发生外国产品大幅度地涌进本同市场，使国内相关工业受到严重损 害或威胁时，该国有权采用紧急限制措施，在一定的时间和范围内减少外国 产品进口。
　　（2）反倾销反补贴权利。倾销是企业为了占领某外国市场，不惜血本， 以低于成本或国内价格的手段，向外国销售商品。补贴则是政府出钱，补贴 外销产品。这两条都有违总协定所需要的自由贸易与公平竞争原则。总协定 规定了衡量标准，受害国可以用国际公认的标准来衡量，对倾销或补贴的外 国产品征收相当于倾销幅度或补贴幅度的反倾销税或反补贴税。
　　（3）针对发展中国家的照顾条款。这包括以下三方面：一是发展中国家 在与发达国家关税谈判中，可以不实行对等减让；二是发展中国家可适当保 护其幼稚工业，对此行业的外国产品进口加以严格限制；三是在国际收支不 平衡的情况下，发展中国家可以实行严励的进口限制措施。
2、世界贸易组织
　　关贸总协定同时作为多边贸易谈判和协调争议的场所，自缔约以来，进 行了多轮谈判，最后一轮的乌拉圭回合谈判的结束达成了 40 多个最后协议， 其中有一个协议就是要求建立一个拥有更为严格执法权力的常设的世界贸易 组织。
世界贸易组织的成立一方面是由于国际经济形势发展的新需要，另一方
面是原有关贸总协定存在不足。自 80 年代末期起，国际经贸体制发生了迅猛 变化，东欧计划经济国家改革导致其经济与贸易政策的快速调整，推动着总 协定增进市场制度并提高其有效性的作用；总协定成员国数目激增，主要发 展中国家均已成为成员国，它们希望强化多边体制，以对抗其进入发达国家 市场时可能遭到的片面报复措施；随着世界区域联合的兴起，除非贸易体制 能有实质性的强化，强大区域集团问的冲突难免出现。从关贸总协定本身来 看，它只是一暂时适用的协定，缺乏适当的组织框架；关贸总协定的多回合 谈判诞生了许多个别协定，这些个别协定签字国不等，与总协定关系模糊； 关贸总协定争端解决程序散见于总协定和个别协定中，难以形成全盘性和实 效性的多边争端解决程序，缺乏一个全球性的监督机构来确保规范的有效实 施。因此，设立世界贸易组织，统辖关贸总协定和各种非关税守则、知识产 权协议和服务贸易总协定，统一处理贸易争端，并对各成员国贸易政策进行 评审，就是一种历史的必然。
　　世界贸易组织的基本功能包括：①强化世界贸易组织协定、多边贸易协 定的履行、管理和运作；②作为成员国之间进行多边贸易协商的论坛和执行 部长级决议的机构；③负责处理国际贸易争端：④负责贸易政策检查评审；
⑤与国际货币基金组织和世界银行集团进行密切合作，促进全球经济政策的 协调一致。
　　世界贸易组织的主要机构有：①部长会议：由成员国代表组成，每两年 至少举行一次，执行世贸组织的各项功能，对多边贸易协定的任何事务进行
　　
决策；②理事会：由所有成员国代表组成，视需要召开会议，在部长会议休 会期间代为执行其职权。理事会下设商品贸易理事会、服务贸易理事会以及 与贸易有关的知识产权理事会。③秘书处：负责世界贸易组织的日常业务， 秘书长由部长会议任命。

二、经济合作与发展组织
经济合作与发展组织（Organization for Economic Co—Operation
　　and Development—OECD）简称经合组织，是协调欧美各国经济政策的机 构，成立于 1961 年 9 月 30 日，总部在巴黎。
　　经合组织成立的背景是战后美国对欧洲经济复兴的支援。1947 年 6 月 5 日，美国国务卿马歇尔提出援助欧洲经济复兴计划（即“马歇尔计划”）。 同年 7～9 月，英法等 16 个欧洲国家在巴黎 举行会议，决定接受该计划。次
年 4 月 16 日，西欧十几个国家成立了“欧洲经济合作组织”。50 年代后期， 随着欧洲经济的复兴和各国经济联系的加深，西方迫切需要一个协调欧美各 国经济政策的机构，故该组织于 1960 年 12 月 14 日同美国、加拿大共同签署 了《关于经济合作与发展组织公约》，决定将欧洲经济合作组织改组为“经 济合作与发展组织”。
经合组织的宗旨是，各成员国在维持财政稳定的同时，实现最高经济增
长和就业以及对世界贸易的发展“有所贡献”。其工作范围十分广泛，主要 包括：①推进各国经济合作政策：为成员国制定经济政策作出详尽的经济分 析和短期预测；检讨各成员国经济政策与经济状况；促进国际贸易收支和国 际货币政策合作；对经济困难进行分析与咨询；审查长期经济结构与资源分 配，协调中期经济增长；发布国际标准的经济统计数据。②推进能源合作： 制订各国石油进口限额；制订长期性保护能源合作计划；系统提供国际石油 与能源市场资料；改善石油生产国与消费国之间的关系；③鼓励各国相互合 作，进行核能源的和平使用、保护与开发。④制订组织内各国的一致发展方 针，促进对发展中国家的交流、援助，推广发展中国家的商品向其他国家进 口。⑤促进自由贸易：抑制贸易保护主义；改善多边贸易制度；促进发展中 国家与发达国家的贸易关系；取消出口信贷及限制私营贸易等恶性竞争；促 进商品政策合作，维护生产国和消费国的利益；⑥鼓励资金的自由国际流动， 改善国际金融市场，促进国际投资，为跨国公司制定基本经营原则并为之争 取平等待遇；促进各国税务管理合作；制订保护消费者权益的政策；制订海 上运输共同遵守的原则。⑦促进教育、就业、分配水平的提高与合理化。⑧ 进行环境保护分析与政策制定，研究解决国际污染的方法。⑨促进城市发展 与规划合作。⑩研究制订科学、技术与工业发展政策。此外，还包括推进农 业及渔业的发展。
　　经合组织的主要机构有：①由各国代表组成的理事会。它是该组织的最 高权力机构，对该组织有关政策的所有问题负责，其决定和决议都必须得到 所有成员国的一致同意。理事会分为常驻代表级会议和部长级会议。②执行 委员会。每年由 14 名选派的代表组成，负责筹备理事会并向理事会提供建议 和草拟文件；根据理事会的指示联系各部门的工作；召开特别会议，讨论相 互关连的经济问题。③委员会，负责制订每年工作大纲，呈理事会通过；在 需要时设立工作和专家小组，协调执行计划细则。④秘书处。它是经合组织 的最高行政机构，由成员国选派人员组成，负责筹备理事会及其他部门工作
　　
并施行理事会决议。⑤由各成员国选派的经济大使组成的国家代表团。③辅 助机构，主要是一系列专业委员会，如经济政策委员会，经济与发展检讨委 员会，国际投资与跨国企业委员会、资金流动与无形交易委员会等。
　　经合组织的成员国包括，澳大利亚，奥地利、比利时、加拿大、丹麦、 芬兰、法国、德国、希腊、冰岛、爱尔兰、意大利、日本、卢森堡、荷兰、 新西兰、挪威、葡萄牙、西班牙、瑞典、瑞士、土耳其、英国和美国。
　　
第三节 国际金融组织

一、国际赁币基金组织
国际货币基金组织（International Monetary Fund—TMF）于 1945 年
12 月正式成立，成立的背景是战后稳定国际货币金融的需要，1947 年成为联 合国的专门金融机构，总部在华盛顿。我国是创始成员国之一，于 1980 年 4
月 17 日恢复合法代表席位。 国际货币基金组织的主要任务是在加入该组织的成员国出现国际收支不
平衡的时候，向该成员国提供短期贷款，用于贸易和非贸易的经营项目的支 付，以解决成员国国际收支不平衡的问题。所以，国际货币基金组织宣布它 的宗旨是：“促进国际货币合作， 便利国际贸易的扩大和平衡发展；稳定国 际汇总，避免竞争性的货币贬值；消除妨碍世界贸易增长的外汇限制以及通 过贷款调整成员国国际收支的暂时失调。”“在部分保障下，以基金的资金 暂时供给成员国，使之有信心利用此机会调整国际收支的不平衡，而不采取 有害于本国的或国际繁荣的措施。”
　　国际货币基金组织的资金主要由成员国按规定份额（quota）认缴。份额 制度是该组织的重要特征。成员国的投票权和借款权的大小均由份额的多少 来决定。该组织分摊给成员国份额的多少，主要是根据该国的国民收入、资 金外汇储备的数量以及进出口额等经济指标来确定的。每个成员国应向基金 组织认缴为数与份额相等的款项，其中 25％必须以“特别提款权”①或外汇 缴纳，75％可以本国货币缴纳。基金仍额每五个核定一次。此外，该组织还 向富裕成员国协商筹措借款。1962 年 10 月 24 日生效的“十国集团”的“借 款总安排”（General Arrangement to Borrow），是第一次这类资金来源。 根据规定，国际货币基金组织的成员国有提款权，即有权按所缴份额的 一定比例向组织借用外汇，以满足各国平衡国际收支的需要。基金组织提供 的这些贷款的基本特点是：只向成员国的财政部、中央银行、外汇平准基金 组织或其他类似的财政金融机构提供贷款；贷款用途限于解决成员国国际收 支不平衡，用于贸易和非贸易的经常项目支付；贷款额度受成员国缴纳份额 的限制，与其份额大小成正比例；贷款采取由成员国用本国货币向基金组织 申请换购外汇的方式。基金组织一般不称借款，而称购买（Purchase，指用 本国货币购买外汇）或提款（Drawing，指成员国有权按所缴纳的份额，从基 金组织提用一定的资金）。成员国还款时，以黄金、特别提款权或外汇买回
本国货币，一般称为购回。
基金组织根据不同的需要，有以下几种贷款方式：
　　（1）普通贷款（Normal Credit Tranches）。这是国际货币基金组织最 基本的一种贷款，用于解决成员国一般收支逆差的短期资金需要，期限 3～5 年，利率随期限而递增，从一年期的 4.375％ 增到 4～5 期的 6.375％。
　　普通贷款实行按不同额度区别对待的政策，把成员国可借用的份额，分 成以下几个不同的部分（Tranche）。①储备部分贷款，为成员国份额的 2：
25％，可自由动用，不需特殊批准；②第一档信贷部份贷款，为成员国份额
25～50％之间的部分，条件比较宽松。③高档信贷部分贷款，指超过份额 50
％的贷款，包括第二信贷部分贷款（份额的 50～75％）、第三信贷部分（份 额的 75～100％）和第四信贷部分（份额的 100～125％）。
（2）中期贷款（Exiended Facility）。当成员国由于生产、贸易、价

格上的结构失调，或者由于经济增长缓慢而造成严重国际收支困难时，可申 请此项贷款，以得到较长期的资金援助，从而实施一项克服经济困难的计划， 包括加强货币和财政措施，采取适当的贸易和外汇政策等。此项贷款期限为
4～8 年，利率由一年内的 4.375％递增到 6.875％，贷款最高额度可达份额
的 140％，但此项贷款与上述普通贷款两项总额不得超过缴款份额的 165％。
　　（3 ）出口波动补偿贷款 （ Compensatory Financing Facility or Compensatory Fanancing of Exporting Fluctuations）。这是为初级产品 出口国设立的一种专用贷款，贷款额度以下超过份额的 100％为限。借款条 件是出口收入减少是暂时性的，也是成员国不能控制的。贷款期限为 3～5 年。
　　（4）缓冲库存贷款（Buffer Stock Financing Facility），主要用于 帮助初级产品出口国为稳定国际市场上初级产品价格而建立国际缓冲库存中 的资金需要，最高额度为成员国份额的 50％，期限 3～5 年。
　　（5）补充贷款（Supplemantory Financing Facility），亦称为韦特文 基金（The Witteveen Facility），帮助成员国解决巨额国际收支逆差。当 成员国面临严重国际收支逆差，需要数量更大、期限更长的贷款时，方可申 请这种贷款。资金由 6 个石油输出国和 8 个发达国家提供，贷款总额为 77.84 亿特别提权，贷款期限 3. 5～7 年，贷款利息率相当于基金组织借人资金的 利息率再加 0. 2％～0.325％的利差。
（6）信托基金（Trust Fund）。该基金设立于 1976 年元月，是基金组
织将其持有黄金的 1/6（2，500 万盎司）按市价分 4 年出售，以所获利润而 建立。该基金以优惠条件向较穷的发展中国家提供贷款，借款利率为 0.5％， 贷款期限为 10 年，贷款从支付后第 6 年起到第 10 年的 5 年内分期偿还。
1978 年 4 月 1 日，国际货币基金组织开始执行经第二次修改了的基金协
定条款。该条款主要包括：改变基金份额缴纳办法，取消缴纳黄金的规定； 为绝大多数成员国大量增加基金份额，扩大特别提款权持有者范围和使用范 围；取消固定汇率制，实行管理浮动汇率；汇率和特别提款权均不与黄金挂 钧。
国际货币基金组织的主要机构有：①理事会：最高权力机构，由成员国
派正副理事各一名组成，各国一般由本国的财政部长或中央银行行长担任基 金理事会的正副理事。理事会每年 9 月举行一次会议，主要职权是批准接纳 新成员；批准基金份额；监督成员国货币平价的变动；决定成员国退出基金 以及讨论决定有关国际货币制度的重大改革。②执行董事会：负责处理日常 业务，由 22 名执行董事组成。③总裁，由执行董事会推选，负责基金组织的 业务工作，任期 5 年，可连选连任。
　　国际货币基金组织有一系列出版物，对跨国经营企业有重要参考价值。 其中主要有：《国际金融统计》、《国际收支年鉴》、《贸易指南》、《政 府金融统计年鉴》、《兑汇限制年度报告》、《国际货币基金组织年度报告》、
《年度会议概编》、有关各个国家情况研究的《国际货币基金组织职员论文》 以及季刊《金融与发展》等。企业界可以根据这些资料研究各有关国家经济、 金融、外贸等方面的形势和发展动态，为企业跨国经营决策与管理服务。
　　由于国际货币基金组织的根本宗旨是促进国际货币合作与汇率的稳定， 促进国际贸易的扩大和均衡增长，因而其活动与作用的根本变化不仅直接关 系到有关各国的国际贸易与国际收支，也直接关系到企业的产品与原材料的
　　
进出口，影响到企业的资本投向、财务结构安排。汇率风险等诸多方面。

二、世界银行集团
1、世界银行
　　世界银行（World Bank）的全称是国际复兴开发银行（Inter—national Bank for Reconstruction and Development—1BRD），是 1944 年 7 月 布雷顿森林会议之后，于 1945 年 12 月 27 日与国际货币基金组织同时产生的 两个国际性金融机构之一，1946 年 6 月 25 日开业， 1947 年 11 月起成为联 合国的一个专门机构，总部在华盛顿。中国是其创始成员国之一， 1980 年 5
月恢复在该行及其附属机构的合法席位。 世界银行的宗旨是“促进生产事业的投资以协助成员国境内的复兴与建
设”，“鼓励不发达国家生产和能源的开发”，“用鼓励国际投资以发展成 员国生产资源的方式，促进国际贸易长期均衡的增长以及维持国际收支的平 衡”等等，概括地说，就是通过提供和组织长期货款或投资，解决成员国战 后恢复和发展建设的部分资金需要。世界银行成立之初，主要职能是为欧洲 国家从战时经济过渡到和平经济提供资金，以后不久，即转变为主要向亚、 非、拉发展中国家提供资金。
世界银行的资金来源有三条：第一，成员国认缴的股金，其中又分为实
缴股金和待缴股金两块，前者是成员国参加时必须缴纳的，目前这一部分只 约占全部认缴股金的 7.5％左右；后者则是世界银行因偿还借款或保证贷款
（其他机构或私人贷款给成员国而由世界银行加以保证）债务而催缴时，以
黄金、美元或银行需要的货币支付。待缴股金是世界银行在国际货币市场上 借款的信用保证。由于成员国的全部实缴股金不到认缴股金的 10％，因而世 界银行的实有资本是极其有限的。第二，通过发行世界银行债券等借款途径 筹资。世界银行在两种类型的市场上出售其证券。一类是直接向成员国政府、 各政府机构和各中央银行出售债券和票据，一类是通过投资银行和商业银行 而在公开市场上发行和向投资者发行。第三，世界银行将贷出款项的债权转 让给私人投资者，主要是商业银行，取回一部分资金，以扩大银行贷款资金 周转能力。此外，世界银行的利润收入也是其资金来源之一。
由于世界银行的主要资金来源是借款，因而维持良好信用等级对它至关
重要。在这方面，世界银行主要采取以下措施：①仅提供贷款，不进行股权 投资；②贷款利率随市场利率水平定期调整（低于市场利率），以保证其借 款和管理费用得到补偿；③只贷款给有足够信用等级的发展中国家；④只向 经济效益和财务效益均好的项目进行贷款；⑤贷款国政府要对贷款进行担 保；⑥实行差额贷款，融通贷款项目部分资金需要；⑦坚持硬通货还款。
　　世界银行十分谨慎避免与私人部分的借款发生竞争。因为这类竞争不仅 会产生对立，而且会有碍于私人部分资金直接流向发展中国家，而后者是世 界银行极力支持的。此外，为了鼓励商业银行贷款，世界银行通常对银行贷 款提供保证。
　　按照规定，只有参加国际货币基金组织的国家，才能申请参加世界银行。 世界银行的组织机构主要有：①理事会：最高权力机构，由各成员国委派理 事、副理事各一名组成，任期 5 年，可连选连任。每年秋季与国际货币基金 组织一起联合召开年会。其主要职权是批准新成员国、增减银行资本、停止 成员国的资格、决定银行净收入的分配等。②执行董事会：由 21 名执行董事
　　
组成，主要负责政策问题、办理银行的日常业务、批准贷款、选举行长。③ 行长。行长是执行董事会的当然主席和全行工作人员的首脑。世界银行历任 行长均由美国政府指派。
　　进行跨国经营的企业了解世界银行的必要性主要表现在以下几个方面： 第一，世界银行每年巨额美元贷款和其他货币贷款为企业创造了向银行 借款人出售商品和服务的良好机会。世行要求进行国际竟标。不过，它只负 责对外宣布每笔贷款的签约，并不对贷款项目的潜在供应商发出投标邀请。 这种邀请是执行贷款项目的政府或有关机构的事。因此，想对某个项目出售 商品或服务的公司必须注意贷款信息发布，并与借款国的有关官员或该国驻
某国使馆的有关官员接触。 第二，发展中国家的一些开发性金融机构，得到世行集团的部分资金帮
助与技术支持，这些机构可向在这些国家经营或销售商品的公司提供资金来 源。
第三，世界银行的仲裁中心可解决公司海外经营中碰到的困难。 第四，世界银行集团资助的项目通常是双方都拥护，例如，改善基础设
施，更好的资源库存条件都给商业带来很多好处。 第五，世界银行搜集的有关一个国家、一个项目的财务、资金利用、管
理能力待诸方面的信息资料往往比私人企业或外国企业获得的要更为完整而
精确。此外，世界银行有系列出版物，对企业颇为重要。其中有《年度报告》、
《贷款情况（季刊）》、《世界银行贷款与 IDA 信贷项目采购准则》以及《世 界银行人均产值与人口图表集》等。
与世界银行贷款项目相关的还有联合国的出版物。由于一般企业特别是
小企业要想将产品或服务出售给世界银行贷款项目存在程序上的困难，联合 国从 1978 年开始发布采购信息。设在日内瓦的联合国经济与社会信息中心每 星期出一期《开发论坛商务版》，详细载明世界银行贷款提供的主要商务机 构，包括每个项目需要什么，企业如何投标等。
2、国际金融公司
　　由于世界银行必须维持其信用等级，贷款项目类型控制严格，这样，有 许多值得贷款的项目受章程的限制不能贷款融资。为了克服这些局限性，为 经济和社会发展作出更大贡献，世界银行成立了国际金融公司和国际开发协 会两个附属机构。
国际金融公司（International Finance Corporation—1FC）成立于 1956
年，其宗旨是，鼓励成员国私人企业的发展，以补充世界银行的活动。因此， 它专门对发展中国家特别是欠发达地区为数众多的私人企业提供贷款，而不 需要政府保证。
　　国际金融公司具有独立的国际金融机构的性质，有自己的组织机构和工 作人员，同样采取成员国入股组织形式，公司成员国必须是世界银行的成员 国，但世界银行成员国并不一定都参加该公司。世界银行贷款也是公司主要 的资金来源之一。此外，国际金融公司还通过其他途径筹措资金，直接的办 法是使自己的贷款辛迪加化，间接的办法是帮助发展中国家从国际资本市场 上吸引其他私人资本共同提供资金。
　　国际金融公司不仅从事贷款业务，还可以同私人企业合资经营，但投资 额不超过总投资的四分之一。
国际金融公司的贷款条件并不优惠，利息率较高，基本上同市场利率不

相上下，它唯一的优点是在提供贷款的同时，还提供技术援助和进行投资。
1981 年以前，贷款以美元为计算单位；由于美元贷款利息率高，借款者少，
1981 年以后，公司可以用美元、英镑、马克、日元和法郎等 5 种货币进行贷 款。
　　公司成立至今，资助项目最多的是拉丁美洲，其次是亚洲与非洲。近年 来，公司制订了扩大对非洲资助的计划，特别是把撒哈拉以南非洲地区各国 作为其资助的重点。
　　国际金融公司为企业的股权使用提供了机会。虽然国际金融公司的政策 是对那些一开始就有当地资本投资入或在将来某些时候可能有当地资本投入 的项目进行合资，但这并不表示它不与东道国境外的资本合资，事实，这种 合资项目很多，特别是在肥料、合成纤维、旅游、造纸、棉纺等行业。这些 境外资本通常来自跨国公司。如菲力普石油公司（Phillips Petro1eum）、 AKV 尼德兰公司（AKVNetherlands）、帝国化学工业公司（ICI）、国际饭店
（International Hotels）以及佩西内一构贝恩公司（Pechiney—GOBAIN）
3、国际开发协会
　　国际开发协会（International Deve1opment Association—IDA）是世 界银行的另一附属机构，成立于 1960 年 9 月，专门向最贫穷的发展中国家提 供期限较长，条件优惠的信贷。
国际开发协会没有独立的机构，其业务全部由世界银行有关部门和有关
人员兼办。在组织机构上，对外是两块牌子，业务是一套人马，但两者在法 律上和财务上各自独立，两者的股本、资产和负债相互分开，业务分别进行， 国际开发协会不能向世界银行借款，但世界银行可以将每年净收益中的一部 分无偿地拨付给协会以增加其贷款能力。
根据规定，协会成员国必须是世界银行的成员国，而世界银行的成员国
并不一定都要参加协会。该机构的资金来源有三条，一是成员国认缴的股金； 二是成员国和其他资助国提供的补充资金和特别补充捐款；三是世界银行从 净益中拨来的赠款。
国际开发协会贷款的基本条件为：
　　（1）最贫穷的国家——按 1981 年所定标准，人平国民生产总值低于 796 美元者。
（2）凡在资本市场上借债信誉较低，而又不能通过其他途径取得合理条
件贷款的国家。
　　（3）经济建设成就的大小，是取得协会贷款的一项条件。但一般因外部 原因如资源和技术缺乏而引起经济成就下降时，不会因此而缩减贷款。只有 因本身的失误而造成经济成就下降，才是缩减协会贷款的原因。
（4）协会贷款十分重视项目的经济效益。
　　与世界银行贷款相同，在 70 年代以前，协会贷款大多数用于资助基础设 施方面的项目，如运输、电力等；从 70 年代开始，贷款主要用于农业和农村 发展，其次是运输、电力和教育等项目。协会贷款带有援助性质，免收利息， 只收 0.75％的手续费，最长期限可达 50 年。