? ? I1i

? I1i ? I 2i ? ? Ini ?

?
i ?1

? ? 等于下一年该产业的新增生产能力，也就是下一

年该产业的新增产量，用△Xi 表示。
从表 2.21 的横行来看，可以得方程组。 X11+X12＋?＋X1n＋I11＋I12＋?＋I1n＋S1=X1
X21+X22+ ? +X2n+I21+I22+?+I2n+S2=X2
???? (3-52) Xn1+Xn2+ ? +Xnn+In1+In2+?+Inn+Sn=Xn
也可以简写为：
n n

? X ij ? ? I ij

? Si ? X i

(i ? 1,2?n) (3 ? 53)

j?1

j ?1

根据表 3.21 的资料，可以计算当年生产和投资需求的直接消耗系数 aij
和 bij:


a ij

X ij
? ,
X j


bij

I ij
?
?X j


(3 ? 54)

把这两个系数引入（3-52）式，则有：
n n
? aij X j ? ? bij ?X j ? Si ? X i (i ? 1,2?n) (3 ? 55)

j?1

j?1

（二）动态投入产出分析的应用举例 动态投入产出分析可以在编制中长期计划中得到应用。下面通过一假例
来说明具体应用方法。
表 3.22 是用假设数字编制的动态投入产出表。

















—










根据表 3.22 中数字，可以算出生产和投资的直接消耗（见表 3.23）
表 3.23 生产和投资直接消耗系数表





部 门 当 年 生 产 投 资 物质生
产部门
（不括 机器制 造业和 建 筑 业）
机 器 制 造 业


建 筑 业
流 通 部 门 物质生
产部门
（不括 机器制 造业和 建筑 业）
机 器 制 造 业


建 筑 业


流 通 部 门
非 生 产 部 门 物质生产部门（不
包括机器制造业 和建筑业） 机器制造业 建筑业
流通部门

0.474


0
0
0.07

0.5


0
0
0.08

0.55


0
0
0.075

0.4


0
0
0.2

0.325


0.104
0.571
0

0.456


0.089
0.455
0

0.865


0.027
0.108
0

0.299


0.156
0.545
0

0.237


0.105
0.658
0
表 3.24 五年经济发展速度
计划项目 基期数字 发 展 速 度 第五年
计划数字 年平均发展速度 五年发展速度 当年生产
物质生产部门（不包括 机器制造业和建筑业） 机器制造业
建筑业 流通部门 投资部门
物质生产部门（不包括 机器制造业和建筑业） 机器制造业
建筑业 流通部门 非生产部门

5700


100
400
1000


308


79
74
147
152

108


110
107.5
106


109


112
106.9
106.5
104

146.93


161.05
143.58
133.82


153.86


170.03
139.53
137.01
121.67

8375.01


161.05
574.32
1338.20


473.89


134.32
103.25
201.41
184.94

表 3.24 中数据为假设的五年经济发展速度指标，并假设各产业的 M/V 比例在
五年间不变。
根据表 3.24 和表 3.23 中的数据可以编制出第五年的投入产出表（见表
3.25），方法是：用表 3.24 中第五年的生产和投资数据分别乘以表 3.23 中 的两个直接消耗系数，得到物质消耗和投资产品的数字。再从各产业的总产 值中减去物质消耗，得到第五年新创造的价值，由于 M/V 不变（分别为 0.73，
1.33，0.25，0.60），因此，可以分别算出各产业的 V 和 M。
表 3.25 第五年的动态投入产出表


产
　　　　　　出 投
入 当 年 生 产 物质生产部门
(不包括机器制 造和建筑业)
机器制造业
建筑业
流通部门
合 计
物 质 消 耗

C 物质生产部门
(不包括机器制 造业和建筑业) 机器制造业 建 筑 业 流通部门
合 计

3969.75

—
—

586.25
4556.0

80.53

—
—

12.88
93.41

315.88

—
—

43.07
358.95

535.28

—
—

267.64
802.92

4901.44

—
—

909.84
5811.28 新
价 增 值 劳动报酬(V) 纯收入(M) 合 计
2203.27

1615.74

3819.01
28.99

38.65

67.64
172.30

43.07

215.37
334.55

200.73

535.28
2739.11

1898.19

4637.30 总 计 8375.01 161.05 574.32 1338.20 10448.58


最终净产品的构成 基期数字

(亿元) 第五年的计
划数字 (亿元) 增长速度(%) 五年 年平均 物质生产部门(不包
括机器制造业和建 筑业)
机器制造业 流通部门 最终净产品合计 2050



20
362
2432 3064.94



46.19
428.36
3539.49 149.51



230.95
118.33
145.54 8.4



18.2
3.4
7.8
第四章 产业组织
第一节 产业组织的理论渊源 一、产业组织理论的产生
　　产业组织理论是西方经济学家运用微观经济理论分析企业，市场和产业 相互关系，以及分析和指导产业组织政策制定的一门应用经济学。其研究对 象是产业组织。产业组织有其特定的内含，是指市场经济条件下各别产业内 企业与市场的相互关系，也就是产业内企业间竞争与垄断的关系。之所以称 产业组织，实际是指产业内企业与市场的合理组织，即在市场机制作用下， 既要使企业充满竞争活力，实现有效竞争，又要充分利用规模经济性，避免 过度竞争带来的低效率。
（一）理论的萌芽 西方产业组织理论经历了自由竞争、不完全竞争和垄断等阶段。 资本主义自由竞争时代的权威经济学家亚当·斯密，在其《国富论》中
阐述了他的经济学思想：经济人——看不见的手——自然秩序（经济自由主 义）。认为“自然秩序”是保证“看不见的手”充分发挥作用的完全竞争的 自由经济模式，不能存在垄断，并反对政府对经济的干预。
随着自由竞争的资本主义发展到垄断资本主义阶段，马歇尔于 1890 年出
版了《经济学原理》一书。该书提出了含义广泛的产业组织的概念，既包括 了企业内的组织形态，也包括着产业内企业之间的组织形态，还包括了产业 之间的组织形态，甚至包括国家组织。他进而提出“组织”是萨伊的生产三 要素（劳动、资本和土地）基础上的第四生产要素，马歇尔之所以要把，‘组 织”作为生产的第四生产要素，是因为他在研究分工与机器、某一地区特定 产业的集中、大规模生产及企业的经营管理、企业形态等问题时，触及到“规 模经济”问题，而规模经济和“组织”又直接关联。同时，马歇尔还发现了 被后人称之为“马歇尔冲突”的矛盾，即大规模生产能提高企业的生产效率， 但追求规模经济的结果必然又导致垄断的发展。而垄断将破坏价格机制的作 用，扼杀竞争这一经济活动的原动力，使市场经济丧失活力，损害资源的合 理配置。此外，马歇尔还深入分析了市场自由竞争中内含着的垄断因素，如 由于企业位置优越、商业信誉好，销售费用节省、同类产品的差别化等均构 成市场竞争的不完全性。后来，马歇尔在《产业和贸易》一书中强调指出， 垄断和自由竞争在概念上相差甚远，但在事实上几乎所有的竞争性生产业中 都具有垄断性因素，并根据市场的不确定性条件而起着作用。这一观点为后 来张伯伦提出的“垄断性竞争”概念奠定了基础。
　　马歇尔的产业组织研究被西方学者视为产业组织论的先驱。但是，他使 用的“组织”概念相当混乱。把产业内企业间关系结构从马歇尔相当混杂的 “组织”概念中分离出来，这是由梅森及其弟子贝思完成的。
（二）理论的主要来源
　　20 世纪初，随着生产日趋集中，企业规模不断扩大、垄断、寡头垄断的 统治已成为发达资本主义国家的普遍现象，卡特尔、托拉斯等垄断组织和形 式已有了相当的发展。因此，竞争与垄断问题吸引了许多经济学家的研究。 以完全竞争的市场为基本前提的新古典经济学理论无法解释垄断条件下的生 产和价格决定问题，于是引发了一场有关“马歇尔冲突”的理论争论。
　　
　　1933 年，英国经济学家罗宾森总结了有关“马歇尔冲突”的论争以来的 理论探讨，写出了《不完全竞争的经济学》一书，但是，现代产业组织理论 的主要来源，是来自美国哈佛大学教授张伯伦于 1933 年写的《垄断竞争理 论》。该书对建立产业组织理论框架作出重要贡献。主要是：1.从分析纯粹 竞争出发，否定了纯粹竞争存在的条件，引出了垄断和竞争混合的垄断性竞 争的概念；2.提出通过企业集团的分析来观察垄断性竞争的观点；3.提出了 企业在市场上的进入和退出问题；以产品差别化为基础，分析了垄断与竞争 的关系。
　　张伯伦的产业组织理论，以具体的、现实的企业活动的市场取代了理论 上抽象的市场概念，以垄断因素的强弱程序为根据，对市场形态作出具体分 析，突破了要么竞争要么垄断的框框，将完全竞争与独家垄断之间的各种市 场形态作了区分，并分别研究了价格机制在其中所发挥的具体作用。他的理 论对后来的产业组织理论及实证研究指出了方向。张伯伦被誉为美国产业组 织理论的鼻祖。

二、产业组织理论的形成


　　产业组织理论形成的过程，是与实证性研究分不开的。张伯伦除上述理 论贡献外，也开创了经济理论研究从规范到实证的转变。在张伯伦等人的理 论创新与方法转变的带动下，1938 年，梅森教授建立了一个包括他的学生贝 恩在内的研究产业组织的小组。该小组以哈佛大学为基础，以深入的个例研 究为手段，分析主要行业的市场结构，1939 年出版了第一批主要行业在 1935 年的集中程度的资料。这为以后的计量分析奠定了基础。
1940 年，克拉克继张伯伦之后在大量实证分析的基础上，首次提出“有
效竞争”的概念。其旨意在于解决充分利用规模经济与自由竞争的矛盾。他 认为，从短期看，完全竞争并不完全是好事，因为根据厂商理论中的均衡原 理，需求是恒定的，它不随产量和价格变动，而实际上当经济衰退时，需求 必然萎缩，完全竞争的无限制性生产、受需求萎缩影响，必然导致生产者无 法弥补平均成本，造成亏损，从而面临破产局面，而从长期看，有效竞争才 是合适的，因为市场存在着潜在竞争者和替代产品竞争。在一个行业中，原 有寡头垄断能获得垄断利润，必然要招致新企业的加入，增加商品供给，降 低垄断价格。加之生产者对市场的预见性与主动调整产量和价格的应变能 力，制约着价格过分抬高。同时垄断组织，生产者的多样化经营，亦使竞争 手段多样化。多样化的竞争手段，不仅使竞争有效，而且使成功的厂商不必 垄断任何一种产品就能成长起来，从而保证企业在追求规模经济的前提下， 使竞争有效。这样，多样化竞争手段提出了解决马歇尔冲突的可能性和途径。 克拉克还认为，判断一个市场或一种行业是否存在竞争不能仅从几条理论上 的条件来看，而应从具体情况着手分析。即要根据市场或行业的结构及其中 各企业的行为和成效来判断，因而他提出了有效竞争的判断准则即“市场绩 效基准”。连同后人提出的“市场结构基准”成为正统产业组织理论中的大 市场竞争有效性判断准则。
　　自克拉克提出有效竞争的概念后，许多产业组织理论学者对什么是有效 竞争，怎样才能实现有效竞争，进行了研究。梅森曾经归纳了这些有关有效 竞争的定义和实现有效竞争的条件的论述，将各种见解归纳为两大类：一种
　　
是寻求维护有效竞争的市场结构，以及形成这种市场结构的条件；另一种见 解是从竞争中可望得到的市场成果出发，寻求竞争的有效性。前一种意见是 从市场结构寻求有效竞争，并规定实现有效竞争的条件，这些条件被称为有 效竞争的“市场结构基准”。后一种意见是从市场效果来判断市场竞争是否 有效，而不管结构如何，因此，就被称为“市场效果基准”。两种基准比较 起来，各有利弊。梅森指出，要把握有效竞争比较现实的是将两种基准综合 起来加以考虑。
　　从 30 年代到 50 年代末期，梅森及其第子贝恩、科斯和威廉森、席勒等， 在前人研究成果基础上继续深入地探讨竞争和垄断关系及市场问题，并将研 究重心向行业转移，十分重视市场结构对企业行为和市场效果的影响。这样， 以哈佛大学为主要基地，以梅森、贝恩为主要代表的正统产业组织理论就正 式形成了。
　　
第二节 产业组织理论的框架体系

一、产业组织理论的 SCP 框架
　　一般认为，1959 年贝恩所著《产业组织论》的问世，标志着产业组织理 论框架的确立。根据是：
　　（一）贝恩确定了产业组织研究的目的和方法。他认为，产业组织理论 是以产业、企业在市场经济运行中经济政策的制定和评价为主要课题，具有 明显的实证性特征，因而实证性研究方法成为产业组织研究的主要方法。
　　（二）贝恩建立了正统产业组织理论的三个基本范畴：市场结构（Market Structure）、市场行为（Market Conduct）和市场成果（Market Performance）， 构在 SCP 分析框架。s 指市场结构，包括企业所在行业的集中程度、生产差 别、进入壁垒。C 指企业的市场行为，包括企业目标、战略和企业的各种竞 争行为（如创新、合并、广告等）。P 指企业运行的市场效果，主要包括盈 利率、技术进步等效果。贝恩产业组织理论的基本观点是，市场结构决定企 业行为，从而市场结构经过企业行为这一环节决定企业的市场成果。以这一 分析框架为基础的产业组织政策则指向对市场结构的控制，即反对任何导向 垄断或企业导向垄断的市场结构的行为。
（三）贝恩把三个基本范畴和国家在这个问题上的公共政策（即产业组
织政策）联系起来，规范了产业组织理论的基本框架。框架简图如下：


产业组织理论框架简图


经济的需求和供给：
价格弹性、产品替代性 区位、增长率等 国际经济关系







产业组织





市场结构
技
集中度
术 产品差别
变 进入障碍 成本(费用)
化
结构
垂直结合

市场行为：
价格策略 销售和广 告 研究和开 发合并

市场成果：
资源配置效率 技术进步 技术组织效率 资源利用效率

市场结构
集中度 产品差别 进入障碍 成本(费用) 结构 垂直结合






企业组织：
公司组织、跨国公司、企业内联系



自贝恩等人的 SCP 分析框架建立以来，各国经济学领域基本遵循了贝恩
的这一理论框架，加强了对本国产业组织状态的研究和分析，积极地为制定

本国的产业组织政策提供理论依据。这一 SCP 分析框架至今仍是主流产业组 织理论的基本框架。
　　产业组织理论的基本框架，表明了庄市场经济条件下，企业、市场与政 府在资源配置中的相互关系，从而揭示三者在优化资源配置中的作用。
二、市场、企业、政府与资源配置
（一）资源的有效配置 资源的有效配置是指经济活动中各种资源（包括人力、物力、财力等各
种生产要素）在各种不同的使用方向之间的合理分配，在资源供给有限的条 件下，如何把各种资源分配于各种不同的用途，以便这些资源生产出更多的 为社会所需要的产品和劳务。这是经济研究与经济管理中一个十分重要的问 题。
　　资源配置可以分为两个层次。一为较高的层次，它是指资源如何分配于 不同产业（行业）、不同地区、不同生产单位，其合理性在于如何使每一种 资源能够有效地配置于最适宜的使用方面。二为较低的层次，它是指资源分 配为既定的条件下，一个生产单位如何组织并利用这些资源，其合理性在于 如何有效地利用它们，使之发挥尽可能大的作用。
　　这两个不同层次的资源配置，既有联系，又有区别。其联系在于：一方 面，就全社会范围而言，现有的资源总量是一定的。它们在不同使用方向的 配置，必然影响到每一个具体单位的资源利用效率；宏观上资源配置的不合 理，必然使相当一部分生产单位的资源利用效率低下；另一方面，假定大多 数生产单位的资源利用效率在现有基础上提高，必将导致可供资源总量增 加，而资源总量增加与资源总量不变相比，显然前者将有利于调整资源在不 同使用方向的分配，有助于资源配置合理化。这两个层次的资源配置的区别 是：二者目标不同。较低层次的资源配置目标主要是提高生产单位的资源利 用效率，提高投人产出率。较高层次的资源配置目标主要是使每一种资源进 入最适宜的使用方面，使生产要素发挥更大作用；实现的途径不同。较低层 次的资源配置可以在不转移生产要素的前提下，通过生产技术措施或内部组 织管理措施来实现。较高层次的资源优化配置，主要通过生产要素流动、产 权关系规范化、固定资产的转让、政府宏观调控等来实现。
在较高层次的资源配置中，又可以分为两个具体层次：一是资源在产业
（行业）之间的配置；二是资源在产业（行业）内企业之间的配置。前者将 在本书第八章中产业结构优化理论进行研究，后者主要在本书第五、六、七 章进行深入研究。
　　除上述资源配置层次外，还需研究影响资源配置的因素和资源配置方式 等问题。影响资源配置的因素，诸如社会经济环境、经济体制和经济运行机 制、产业政策、国际环境等。其中，经济体制和经济运行机制是经常地起着 支配作用的因素。资源配置方式问题将在下面展开分析。
（二）市场机制与资源配置 从总体看，资源配置方式与配置效益是密切相连的。在市场经济体制下，
在资源配置中起着基础作用的是市场与市场机制。这样的资源配置方式才能 带来理想的配置效益。
　　人们在商品经济中，自觉或不自觉地认识和利用商品经济规律，通过市 场的价格机制、竞争机制、利率机制、供求机制等市场机制，调节资源分配， 实现资源的优化配置，市场机制对资源优化配置的基础作用，主要表现在以
　　
下方面：1.市场机制能够十分灵敏、迅速地协调需求与供给的平衡，促使企 业努力按照市场需求结构的变化，调整产品结构和企业组织结构。2.市场公 平与公正竞争对企业职工形成一种强大的外部压力，并促使企业为了生存和 发展，不断提高企业索质，形在自我积累、自我发展的经营机制。3.市场竞 争机制促使企业优胜劣汰，进行更大空间的资产重组，从而使资源在产业间、 产业内得到优化配置。当然，市场在资源配置中的基础作用是有条件的，这 些条件是：市场的发育、市场体系的完善、合理价格机制的形成、企业投入 产出各项要素的自由流动、公平有效的市场竞争秩序等等。这样，才能克服 和消除垄断和不正当竞争。
　　在充分肯定市场与市场机制的基础作用的同时，还必须看到市场配置方 式有“市场失灵”的方面。市场机制不能保障整个国民经济的宏观平衡，原 因是：1.在市场调节下，企业是从自身利益出发进行决策的，往往会出现不 符合政府宏观调控的要求。2.受短期利益的支配，市场价格通常只反映现有 的生产结构和需求 结构，而企业依市场价格作出的产销决策未必能与国民经 济的长远发展目标和结构相吻合。3. 由于企业成本与社会成本的差异，市场 调节对企业的外部效应无能为力，虽然能伴生外部经济效应，但往往导致诸 如环境污染等外部不经济性，甚至阻碍公用事业的发展。4.市场机制不能调 节国防、消防、公共基础设施、环境保护等公共产品的供给，这类无利或少 利产品，难以通过市场调节来实现供求平衡。5.在市场机制下，由于经济主 体多元化和经济决策分散化，市场价格只能反映商品供求的短期动态，难以 反映商品供求的长期动态，市场调节属于事后调节，无法预防偏差和失衡等 等，这样必然造成经济活动的自发性和巨盲目性。6.单纯的市场调节无法实 现公平的收人分配，甚至会导致两极分化，加剧社会矛盾。
（三）企业组织与资源配置
　　在商品经济中，企业与市场是鱼和水不可分离的关系，二者构成市场机 制得以实现的磁场。
企业的活力及内部经营机制是产业内资源优化配置的主体。企业对产业
内资源优化配置作用是：1.企业的性质和目标是以实现利润最大化为其行为 的基本准则，它必须适应市场的变化，接受市场竞争压力，不断提高市场竞 争力，使企业的投入与产出、生产与经营、存量与增量等能主动适应市场需 求结构的变化，更好地满足市场需要，从而使资源在市场竞争中得以优化配 置。2.企业对组织的重组与创新，促进资源的优化配置，即企业为了提高市 场竞争力，依据生产社会化和规模经济的要求，通过自身的力量采用投资、 控股、兼并、联合等手段发展壮大企业集团，开拓国内外市场，是企业国际 化经营和跨国公司的道路，从而为资源优化配置提供了更广阔的范围与空 间。3.企业对政府宏观调控政策和来自市场的信号产生积极灵敏的反应，在 政府宏观调控政策和市场信号引导下，运用自己的人力、物力和财力资源， 投向到能使企业获得最佳经济效益的领域，实现资源的合理和有效配置。
（四）政府与资源配置 政府对资源配置的积极作用是：1.为经济发展创造良好的宏观经济环
境，规划各产业经济发展的方向与目标，制定产业结构政策和产业组织政策。
2.政府集中足够的资源，直接调控那些公益性强的产业与行业，或者关系国 计民生、投资大、风险大的产业与行业，或者资源稀缺的产业。3.建立维护 市场公平、有效的竞争秩序，以弥补市场的缺陷和不足。政府行为应有利于

促进有效竞争，既要鼓励企业集中，充分发挥规模经济效益，又要防止由于 企业的市场过分集中而产生的垄断；既要反对不正当竞争和不充分竞争，又 要防止企业过度进入市场而诱发的过度竞争。4.在经济发展的非常时期，政 府在必要时可以采取临时应急的非常手段。例如，对价格、信贷、收入分配 可以采取冻结的措施。
我们把资源配置中市场、企业和政府三者联结起来，便有以下图示：




③
①
政 府 市 场 企 业

②

④


　　1.表示政府将体现宏观调控目标的可控变量（经济增长率、通货膨胀率、 失业率?）以各种经济参数和政策等形式输入市场。
　　2.表示市场机制的作用将上述变量转化为市场信号（价格、利率、工资 等），使企业接受市场信号并按市场导向调整生产方向和规模，以追求利润 最大化。
3.表示企业信息反馈于市场。由于企业与市场处于横络联系中，对市场
信号能及时反应，能缩短市场信息传递的通道距离和处理时间，提高信息的 灵敏度，减轻信息的失真，扭曲度，从而提高信息反馈效应，便于企业调整 生产规模和方向，使商品和劳务的供应及时适应市场需求的变化。
4.表示市场机制检验输入的可控变量是否与客观经济运行过程相一致，
为政府提供修正可控变量的信息，保证政府宏观调控决策的有效性和科学 性。

第三节 产业组织理论的发展

一、产业组织理论发展的特点及趋向*


　　产业组织理论的发展，从本世纪 30 年代发展到 80 年代，具有丰富的内 容。就理论体系看，主要有两个重要特点：
　　一个是体现了不同国家的理论特色。英国由于深受马歇尔所提出的产业 组织概念的多重含义的影响，使产业组织研究包括多方面的内容，但长期未 能形成比较明确的理论范畴，同时在解决产业组织中存在问题的方法论上不 够实用。而美国的产业组织理论得到独特的，长足的发展。美国在 1890 年制 定了世界上第一部反托拉斯法（禁止垄断法）—《谢尔曼法》。为了实施该 法的需要，在美国积累了许多产业组织状况的实际调查资料。同时，反托拉 斯的立法和执法，也需要经济理论的支持。美国梅森教授从 30 年代开始在哈 佛大学最早开设了产业组织课程，1938 年，梅森建立了包括他的学生贝恩在 内的产业组织研究小组，由贝恩提出了著名的市场结构（S）——市场行为（C） 模式，以后又由谢勒发展成为市场结构（S）——市场行业（C）——市场效 果（P）模式，从而使产业组织理论的研究又推进到政策的贯彻执行。60 年 代初，美国的产业组织理论传人日本后，日本有很多学者开始研究产业组织， 如今井贤 1976 年著的《现代产业组织》、植草益参阅马建堂：《我国企业行 为研究与现代产业组织理论》，经济研究 l991 年 11 期。
1986 年著的《产业组织论》，在日本大学里也开始讲授这门课程。日本
研究产业组织理论，强调实证性研究，实践成果非常显著。日本最成功的经 验是在世界上第一个有效地提出和运用产业政策概念。在制定政策目标、手 段方面发挥了极大的作用。
其次是产业组织理论体现了不同时代的研究方向。如果说贝恩创立产业
组织理论时，所面临的主要课题是反垄断，那么现代产业组织理论研究则集 中在更为现实的寡头垄断问题。
由梅森，贝恩 30 年代创立的正统产业组织理论，在本世纪 50 年代到 70
年代虽然有了很大的发展，但是必须看到，这种正统产业组织理论从理论基 础到研究方式还存在许多缺陷，主要表现为：
1.其微观理论基础仍是新古典主义。它是假定所有企业都是以利润最大
化为行业目的，而不管它是垄断企业，还是完全竞争企业，也不管是经理控 制的企业，还是股东控制的企业。这种单一的目标假定，忽视了因企业类型 的差异带来的企业目标进而企业行为的差异。另外，与利润最大化假定相联 系，正统的产业组织理论假定生产者和消费者都是完善的，能获得完全的信 息（也就没有所谓的交易费用），从而能够实现完全均衡。正是缺乏交易费 用概念，正统产业组织理论也就不能正确认识现代大公司的出现在资源配置 中的作用。
　　2.其理论方法是静态的和单向的，正统产业组织理论认为，现实生活中 企业的订价、生产经营行为之所以发生了不同于自由竞争条件下的变化，只 是市场结构发生了变化，亦即有些企业能够控制市场，控制价格。所以他们 采取了市场结构决定企业行为进而决定组织运行状况的单向研究框架（S→ C
→P）。在这种严格的形式中，企业行业是内生的，是市场结构的结果，而看 不到市场结构也受企业行为的影响，看不到本期的市场结构（st）乃是上期

企业行为（Ct-i）的结果。对市场结构的过分强调，使得正统的产业组织理 论无法将决定企业行为的其它因素（如企业内部产权结构、交易费用和信息 成本的存在）纳入分析框架，限制了产业组织理论的发展。
　　鉴于上述两大缺陷，从 60 年代未起，一些经济学家在不放弃 SCP 分析框 架的前提下，对正统的产业组织理论进行了修正和补允，并在 80 年代发展成 了新产业组织理论（或称现代产业组织理论）。它与传统理论相比，有以下 几个特点：
　　（1）分析框架不再是单向和静态的。由于认识到 S→C→P 这种单向和静 态的研究方法限制了产业组织理论的研究，一些学者开始强调企业行为对市 场结构的反作用和市场效果状况对企业行为进而对市场结构的影响，如包莫 尔（Baumo1）通过“可竞争市场”这一概念的引入，摆脱了市场结构与企业 行为那种单一的既定的和逻辑关系。因为在可竞争市场中，由于潜在进入厂 商的威胁，迫使现有厂商去降低成本，刻意创新，扩大规模，从而改变了市 场结构，又影响了经济运行结果。德姆塞茨（DemsetZ）认为较高的利润是组 织规模经济的报酬。因此.任何成本最低的企业规模自然也迅速扩大，从而在 运行结果与市场结构之间又架又架起了一座桥梁。
　　（2）从产业组织研究中的结构主义转向厂商主义，即从重视市场结构转 向更重视企业行为的分析。索耶尔（M·C·Sawyer）1985 年修订出版的《产 业和厂商的经济学》一书第一次把厂商纳入产业川织理论著作的标题中，并 以厂商行为中心展开了分析。他认为，厂商是基本的实在的经济单位，而行 业是不确定和虚的。市场结构不过是企业之间的竞争关系。需要指出的是， 产业组织理论研究重心向厂商行为的倾斜，不仅与制度学派的影响有关，也 与产权理论、公共选择理论和交易费用理论等微观纤济学的最新进展有关。
（3）产业组织研究引人博奕论，使企业行为的分析更为丰富。自冯·纽
曼（Von Nenmanu)和摩根斯坦（Morgensterm）于 1944 年出版《博奕论和经 济行为》后，博奕论这一应用数学便被引人到产业组织理论之中，但只是到
了 60 年代末，这一应用才能熟起来。在经济理论中引人博奕论，意味着那种
靠市场实现的瓦尔拉斯一般均衡便遇到极大挑战。现在，有相应权限或能力 的经济人可以通过组织安排而不是市场来解决问题。与产业组织理论更为直 接的，是某企业行为不再只取决于市场结构这种情况，而且还取决于该企业 对自己的行为可能引致的其它企业反应行为的预期。
（4）在理论基础上吸取了现代微观经济学的新进展，修正了传统的新古
典假定。
　　70 年代后期出现的一些著名的研究产业组织理论的学者，在很大程度上 同时就是现代微观经济理论的创新者。因此，要了解现代产业组织理论的全 貌，还应看到行为非主流产业组织理论的芝加哥学派、新制度学派和新奥地 利学派。芝加哥学派是美国乃至西方经济理论中的一个重要学派，它以维护 竞争、反对政府干预为主要特征。认为现实生活中的垄断现象是微弱的、过 渡性的，因而他们对政府的产业组织政策持保留态度。新制度学派的最大特 色是以从企业（公司）内部产权结构和组织结构的变化来分析企业行为的变 异以及对经济运行效果的影响。新奥地利学派的竞争是一个过程，而不是像 主流学派所认为的只是一种静态的市场结构。认为当今的市场基本是竞争性 的，利润是这些大企业创新程度和规模经济的报酬。因而他们反对政府严厉 的反托拉斯政策。
　　

二、马克思主义对产业组织理论的发展


　　产业组织理论的产生、形成和发展过程告诉我们，它是伴随着社会化大 生产和资本主义商品经济的发展而逐步完善起来的。马克思的经济学从研究 资本主义社会中的商品开始，由研究商品、货币、资本、剩余价值进而分析 资本主义社会的本质和基本矛盾，揭示出资本主义生产关系的规律性。因此， 西方产业组织理论的研究和马克思主义经济学有不解之缘。
（一）马克思主义经济学早就关注产业组织问题研究的重要性。 如本章第一节所述，在经济学史上，最早提出产业组织概念的是马歇尔，
但关注产业组织研究的重要性，可以追溯到更早时期。亚当·斯密在《国富 论》中，曾宣扬自由竞争的“看不见的手”的优越性。后来的经济学主流派 都是以自由竞争以及完全竞争模式为前提，研究了资本主义的发展。然而， 现实中的资本主义产业组织不断经历着新的变化，这就引起了众多经济学家 的重视。其中，比较早地关注这一变化，进行最系统的研究和作出最科学的 精辟的论述的是马克思。他在划时代的巨著《资本论》中指出，谋求超额利 润的资本家之间的竞争，诱发减轻生产费用的新的生产方式，必然追求规模 的经济性，结果导致企业的大型化，淘汰那些落后企业，发展为垄断。马克 思的著名论断“竞争孕育了它的对立物一垄断”，正是马克思关注和研究产 业组织问题的重要标志。
（二）马克思主义经济学精辟地论述了产业组织的基本问题。
　　产业组织论的渊源表明，竞争与垄断问题是产业组织研究的重要命题。 而马克斯对此早有过精辟的论述：
1. 关于竞争与垄断的起源问题
　　马克思指出，在资本主义社会中作为资本的人格化，资本家的利益所在， 他的唯一的动机和目的便是最大限度地吸取工人的剩余劳动和实现资本增 殖。资本主义生产实际上是剩余价值的生产，但资本主义生产又是商品生产， 它不能不受价值规律的调节。因此，在资本主义生产过程中，竞争与垄断的 起因在于剩余价值规律的综合作用。
2.关于竞争与垄断的方式问题
　　马克思曾经阐明，在资本主义生产过程中，受剩余价值规律和价值规律 的作用，剩余价值资本化即积累，导致恣本再生产规模的扩大，竞争将导致 资本集中和市场结构的变化，导致垄断。
　　这是因为单个资本或单个企业之间的竞争是通过使商品便宜来进行的。 在其他条件不变时，商品的便宜取决于劳动生产率，而劳动生产率又取决于 生产规模的经济性。这里，马克思实际上指出了竞争与垄断的方式，价格竞 争及规模经济问题。
3.关于竞争与垄断的机制问题 马克思在分析资本主义生产过程时，进一步指出了竞争与垄断的创新机
制，积累讥制以及资本和劳动力在不同生产部门之间的分配机制问题，在竞 争日益激烈的情况下，力求获得超额利润或维持原有利润是刺激企业重视技 术革命进行创新的一个重要原因，从而激励企业通过创新技术和创新组织形 式，以取得发展。马克思还指出，在竞争作用下，因供求关系变动的影响， 当某种商品供不应求时，价格会上升到价值以上，这时会使有的资本和劳动

力流入价格上涨的部门，但又导致部门供给量的增加和价值的变化，引起价 格下降，使一些资本和劳动力退出这些部门。这样，创新机制、资本和劳动 力在部门之间的分配机制以及积累机制便成为推动竞争与垄断的内在机制。
4.关于竞争与垄断的结果问题 马克思指出，竞争与垄断是一个动态的历史过程，其结果是调节着资本
和资源在不同生产部门间的分配，推动生产技术和产业组织的不断演进，促 使生产力发展和经济增长。但是，马克思强调，竞争的激烈程度同互相竞争 的资本的多少成正比，而竞争的结果往往是：一方面许多较小的资本家垮台， 产生集中和垄断的趋势使竞争成为资本集中和生产集中的最强有力的杠杆； 另一方面，在竞争中又会有一些小资本保存下来或新产生出来。从而加剧了 资本主义生产过程的一系列矛盾和冲突。
　　（三）马克思主义经济学力研究产业组织现状和发展趋势提供了方法论 依据。
　　马克思在《资本论》中，采用辩证分析方法。历史分析方法和微观经济 与宏观经济相结合分析的整体方法。这种方法论体现 在关于竞争与垄断的科 学论述中，为产业组织研究提供了方法论依据。[日]簇原三代平，马场正雄 在《现代产业论》一书中指出，日本学者认为，在战后的日本，马克思主义 经济学占据非常重要的地位，事实上有关产业组织理论的研究，主要采用了 马克思主义的方法沦。我们要坚持用马克思主义的立场，观点，方法去分析 研究中国产业组织问题，创立与发展马克思主义的产业组织理论。
　　
第四节 借鉴西方产业组织理论的意义


　　借鉴西方现代产业组织理论，对于我国加快建立社会主义市场经济体 制，解决改革，开放和发展中一些实际问题，具有重要的理论意义与现实意 义。*


　　一、借鉴现代产业组织理论，有助于帮助我们更好地分析我国的产 业组织实际


　　面临着建立与完善我国社会主义市场体系，我们有许多急待解决的、与 改革和发展关系留切的产业组织问题。如行政性垄断与过度竞争、不正当竞 争并存，阻碍资产流动和企业联合的发展，人为涨价、获取暴利、分割市场 等垄断行为，规模结构不合理，专业化水平低以及市场秩序较乱等问题。因 此，借鉴现代产业组织理论的方法可以为我们认识和解决这类问题提供分析 工具。


　　二、借鉴现代产业组织理论，有助于我们更好地分析和设计我国的 产业组织政策


　　产业组织政策是产业政策的两块基石之一，是建立正常的市场秩序，建 立与完善社会主义市场经济体制的基本政策。我国现行的有关产业组织政 策，既零碎又不协调，甚至出现不少空白。比如发展规模经济的政策与鼓励 竞争的政策就不够协调，原因之一就是缺乏有效的政策分析和设计工具。而 学习和借鉴现代产业组织理论，可以帮助我们分析和预见实际产业组织的变 化，说明产业组织政策的适用条件和估价政策效用。而且，在处理规模经济 与有效竞争的协调方面，或是处理规模经济与垄断的矛盾方面，西方产业组 织理论以及发达国家的具体实践，也为我们提供了较为丰富的理论和经验指 导。


三、借鉴现代产业组织理论，有助于指导我国企业更好地经营和发
展


从一定意义上讲，产业组织理论是研究市场经济条件下企业与市场之间
的关系的理论，进而研究企业、市场与政府之间关系的基本规律性。以企业 为中心，要研究政府产业组织政策对企业发展的影响。因此，借鉴现代产业 组织理论对提高企业经营战略水平，实现企业经营战略的合理性和有效性， 具有指导意义。


　　四、学习和研究现代产业组织理论，对于建立具有中国特色的产业 组织理论具有借鉴和参考价值


　　产业组织理论作为一门应用经济学，是在商品经济条件下人们为了更好 地管理工业和商业活动，实现资源优化配置的理论探索，是现代经济理论体 系中的重要部分之一。特别是产业经济学中关于市场结构、企业行为与经济
　　
效益的一些已经得到证明的结论，对于我国调整企业组织结构，规范企业行 为与提高企业经济效益都有重要的参考价值。另外，作为现代产业组织理论 应用的竞争政策和竞争法规（美国称为公共政策），对于我们制定保护竞争、 促进竞争的政策，也值得借鉴。西方市场经济的运行之所以高效和有序，在 很大程序上是因为有一套科学的和严肃的法规在规范着企业的行为。而这些 行为法规，都是建立在产业组织理论基础之上的。当然，我们应当在学习借 鉴的基础上，根据我国国情和研究基础，面向我国实际，逐渐发展成为中国 的产业组织理论。
　　在学习、借鉴国外产业组织理论的基础上，应当认真考虑和十分注意以 下几点：
　　1.对中国产业组织的系统研究，应当从我国实际出发。我国是以公有制 为主体的社会主义市场经济，在分析市场结构、市场行为和市场成果时，不 能机械照搬西方产业组织理论，而应从我国实际出发，以马克思主义经济学 的基本观点进行具体分析，客观地描述中国产业组织的现状，可以借鉴西方 产业组织理论的科学方法，进行国际比较，这样才能正确地阐明我国社会主 义市场经济发展中的产业组织问题。
　　2.应当重视分析中国的经济制度、基本政策对中国产业组织的影响，特 别应重视分析中国的企业制度、管理体制（涉及到政策对市场的管理和对企 业的干预）对中国产业的市场结构、企业市场行为及市场效果的影响。结合 中国情况，如条块分割体制和价格体制等，去分析中国产业集中度的变化、 进入障碍、企业行为等，这些都是中国产业组织研究的特点。
3.要重视研究中国的经济发展阶段及基础（历史）对中国产业组织的影
响。国外有关研究也注意探索这两者的关系。而在中国认真探索这两者的关 系，则有更明显的现实意义。原因之一就是中国是个发展中国家，发展目标 在今后很长一段时间内将仍然是中国经济政策的主题。
4.要把产业组织的实际研究与对产业组织政策的研究结合起来。为使这
种结合有现实意义，就应当在操作性的政策研究上下功夫，应当研究在政策 合理、有效的经济条件下而不是仅仅按照合理的“设想”研究政策。比如关 于促进竞争、保护竞争的法规，主要是公平竞争法、反垄断法，它们是以产 业组织分析为直接理论基础的。法律上是否禁止某种企业厅为，如横向合并， 完全是以这种行为是否会促进竞争提高资源配置效益为基础的。因此，现代 产业组织理论和一些方法可供我们直接借鉴，但某些具体的竞争法规可能不 一定适用于我国。例如，横向合并在美国几乎是绝对禁止的。而在我国，由 于企业组织结构和规模结构不合理，采取适当的横向合并可能是有刊于提高 我国的资源配置效益。所以，我国的竞争法规就需要符合我国调整结构的需
要。
　　5.要认真做好产业组织研究的基础工作。产业组织理论就其本质看是一 门实证科学，因此对基本数据的收集整理分析是一项很重要的“基础”工作， 我国以往的某些研究，如企业行为、企业组织结构的调整等，都缺乏这种“基 础”性研究。比如，我们不掌握或基本不掌握主要行业市场结构的基本状况， 不清楚或者基本不清楚我国企业行为方式的分类和分布，因而对市场结构、 企业行为与经济运行效果之间的关系无可靠和扎实的验证工作。从 90 年后， 我国的产业组织研究应从规范性研究转向这门学科的“基础设施”创建，从 资料的搜集、整理分析做起，以便为这门学科在我国的发展打下基础。不仅
　　
要注重综合研究，而且要有部门性研究作基础。从国外经验看，部门性专题 研究可能更能说明问题。如对棉纺织业规模经济水平和集中度变化的研究， 就需要研究从绵花到最终纺织品的价格（含国内价和出口价）、财税体制、 资源配置的市场结构、进入障碍、政府管理等诸项因素。
　　6.应当注意从不同的角度去理解和把握国外产业组织理论中的某些概 念。如集中度，国外主要从市场控制力的角度研究这个指标，而在中国，这 个指标还可兼为反映中国条块分割的体制对中国产业组织影响的一个观测指 标。因此，认真研究产业组织理论中的重要概念的一般含义和在不同条件下 可能反映的特殊信息，将有助于对中国产业组织的深入研究，由此也是国际 学术界研究的贡献。
　　
　　　　　　　　　　　　　　　　第五节 市场结构

一、市场结构的概念与类型


　　结构就是构成一定系统的要素之间的关系和组织。在产业组织理论中， 产业的市场结构是指企业市场关系的特征和形式。内容包括：1.卖方（企业） 之间的关系；2.买方（企业或消费者）之间的关系；3.卖卖双方的关系；4. 布场内己有的买方和卖方与正在进入或可能进入市场的买方、卖方之间的关 系。上述关系在现实市场中的综合反映就是市场的竞争和垄断关系。因此， 也可以说，市场结构是一个反映市场竞争和垄断关系的概市场集中度、产品 差别化程度和市场进退障碍是影响市场结构或市场竞争和垄断关系的三个主 要因素。
根据竞争和垄断程度一般把市场分为四种类型。
（一）完全竞争市场 完全竞争市场是不存在垄断、竞争程度最高的市场，它具有以下特证：
　　1. 市场上有大量互相独立的买方和卖方，企业规模小，以致不能影响市 场价格。
2.所有企业都提供同质的标准化产品，产品无差异。
　　3.企业能自由进入退出市场，没有任何限制资源流动和价格变化的障 碍。
4.所有买方和卖方都能获得完备信息，不存在由信息产生的交易成本。
　　显然，完全具有上述特征的完全竞争市场在现实中是不存在的，只具有 理论研究上的意义。现实中的农产品市场有点类似完全竞争市场。
（二）完全垄断市场
完全垄断是指不存在任何竞争，完全垄断市场具有以下特征：
1.完全垄断的产业只有一个企业，企业就是产业。
2.完全垄断企业所提供的产品，没有良好的替代品。
3.其它企业难以进入完全垄断产业与垄断企业竞争。 和完全竞争市场一样，完全垄断市场在现实中也几乎不存在，只公用事
业有点类似。
（三）垄断竞争市场 垄断竞争市场是垄断和竞争并存的市场。它具有以下特征：
1.市场上有很多企业，他们对市场可以施加有限影响，但不能控制价格。
　　2.产业内各企业的产品在质量、商标、外观、广告及销售服务等方面存 在差别，产品是相似而不相同，有差别但差别又不是大得不能互相替代。
3.市场进退障碍比较小，企业能自由进入退出市场。 这是一种比较接近现实的市场类型。垄断竞争企业在食品工业、服装工
业及日用品工业中，是普遍存在的现象。
（四）寡头垄断市场 寡头垄断市场具有以下特征：
1.产业内只有少数几个企业，企业之间既相互依赖又相互竞争。
2.每个企业占有相当的市场份额，能对价格产生一定影响。
　　3.市场进退障碍相当大，新企业进入市场和老企业退出市场都相当困 难。
　　
　　这也是一种比较接近现实的市场类型。寡头垄断企业在钢铁、有色金属、 建材、汽车等产业中普遍存在。
　　上述四种类型是对现实市场的高度抽象，在纯粹理论意义上讲，从完全 竞争到完全垄断可以分出非常多的垄断和竞争程度存在差别的市场类型来。 采用上述分类是因为这四种市场类型待证明显，易于区分。完全竞争市场和 完全垄断市场代表了两种极端类型，是进行理论研究的基本参照标准。产品 相似而不相同，可以替代但又不能完全替代，这是现实中的普遍现象，垄断 竞争市场就是对这一类市场的概括。生产高度集中于少数大企业，竞争主要 在少数大企业之间展开，这是现实中的又一类普遍现象，寡头垄断市场就是 对这一类市场的概括。

二、集中度


（一）集中度的含义 集中度包括卖方集中度和买方集中度，本书所介绍的集中度是指卖方集
中度。集中度是指特定产业的生产经营集中程度，一般用该产业中最大的主 要的企业所拥有的生产要素或其产销量占整个产业的比重来表示。一般他 说，集中度高就表明在特定产业中少数大企业拥有较大的经济支配能力，或 者说具备了一定程度的垄断能力。因此，不管这少数大企业在主观上是否有 使用垄断力量的动机，但集中度高已经表明了他们在客观上具有了垄断力 量。
（二）影响集中度的因素
　　因集中度反映的是产业生产经营的集中程度，所以该产业内大企业的规 模和市场容量就是两个直接影响因素。
1.企业规模变化与集中度
　　某产业的市场容量既定，少数大企业的规模越大，集中度就越高；反之， 则相反。导致企业规模变化的主要因素有：
（1）企业有扩大规模的动机。这有两方面的原因：一是追求规模经济效
益。在市场竞争的强制作用下，每一个追求利润最大化的企业都力求把自己 的企业规模扩展到单位产品的生产成本和销售费用达到最小的水平，即最优 规模的水平。二是垄断的动机。企业试图通过扩大规模，提高市场占有率， 以力争一定的垄断地位，从而获取垄断利润。
（2）技术进行为企业扩大规模提供了可能。随着工业生产技术的发展，
产生了许多大型机械设备和大型生产线，使产品生产经营的规模扩大，企业 规模也相应得到扩大。
　　（3）政府经济政策和法律的影响。一方面，为了防止垄断对资源利用效 率和竞争活力以及对消费者利益的的损害，许多国家通过制定反托拉斯法， 限制超过一定规模企业之间的合并和联合，也即限制企业规模的过分扩张。 另一方面，许多国家为了提高本国企业人国际市场上的竞争实力，扩大出口， 往往放宽对企业大规模合并和联合的限制，并采取一些优惠政策，鼓励企业 扩大规模。
　　从长期的发展过程来看，上述因素综合作用的结果是：企业规模有扩大 的趋势。
2. 市场容量变化与集中度

　　市场容量的变化与集中度的基本关系是：市场容量扩大容易降低集中 度，市场容量缩小或不变容易提高集中度；市场容量缩小或不变对提高集中 度的促进作用大于市场容量扩大对降低集中度的作用。原因是大企业常在市 场容量缩小或不变时加强兼并，面在市场容量扩大时率先发展；只有出现很 高的市场容量增长率并超过大企业扩张的速度时，才有可能导致集中度的降 低。
　　影响市场容量变化的主要因素有： （1）经济发展速度。经济发展速度 是决定总需求的一个重要因素，因而也是市场容量的一个重要决定因素。某 产业相关产产业的发展速度，则是该产业市场容量的一个直接决定因素。
（2）居民收入水平和消费结构的变化情况。居民收入水平的变化反映了居民 实际购买力的变化，消费结构的变化则反映了随着居民收入水平的变化，消 费支出结构发生相应变化的趋势和特点，它们直接决定了最终消费品产业的 市场容量变化情况，也是间接决定生产资料产业市场容量的一个因素。
　　（3）国家经济政策。主要有两方面：一是财政货币政策，它通过影响总 需求的变化进而影响市场容量的变化。例如，扩张的财政货币政策刺激总需 求的扩张，扩大对生产资料的需求，提高居民购买能力，进而起了促进消费 品产业和生产资料产业市场容量扩大的作用。二是产业政策，它是通过一系 列对产业发展的扶持和限制政策的作用影响相关产业市场容量的变化，例 如，扶持重点产业的发展，则会引起与重点产业相关联的产业市场容量的扩 大。限制某些产业的发展，则会对与这些产业相关联的产业市场容量起限制 作用。

三、产品差别化


（一）产品差别化的含义 产品差别化是指在同类产品的生产中，不同企业所提供的产品所具有的
不同特点和差异。企业制造差别产品的目的是为了引起买者对该企业产品的
特殊偏好，从而在市场竞争中占据有利地位，因此对企业来说，产品差别化 是一种经营手段，一种非价格竞争手段。例如，生产牙膏的企业可以通过各 种方法使本企业牙膏和同类产品相比具有特色（双氟，儿童防龋、清凉薄荷 口味等），以致对一部分消费者产生强烈吸引力，专爱使用该企业生产的牙 膏。
产品差别化与产品之间的替代性是基本同等的概念。同类产品因他们对
于需求者来说互相可以替代，所以被归为同类。完全的替代性是指产品之间 在使用性能、结构、外观、厂告宣传以及售后服务等方面不存在任何差别， 需求者完全把他们视为同一的产品。因此，说两个产品是完全替代的也就是 说这两个产品无差别。但现实中无差别的产品或完全替代性几乎是不存在 的，同类产品之间是不完全替代关系或部分替代关系，也即他们几乎都是差 别化产品。
（二）形成产品差别化的因素
　　1.产品的物理性差异。产品的用途本质相同，但性能、构造、外观等有 所不同，直接影响产品的使用效果。
　　2.买方的主观差异。即由于企业的广告、宣传等促销活动而引起买方对 这一产品的偏好；或买方受消费潮流的影响而对某种产品生产偏好；或者是
　　
由于买方对产品不够了解而产生的主观差异。
　　3.对买方的服务差异。包括向买方提供有关信息、发送服务、技术维修 服务、提供信用支持等。在这些服务方面的差异会引起买方对商品的不同偏 好。
　　4.地理位置差异。因企业或销售点的位置不同而给买方带来的购买时 间、方便程度、运输成本的差异，这也会造成买方在产品选择上的差异。
　　5.特殊促销活动差异。如赠礼品、配附件、进行有奖销售等活动而造成 买方在产品选择上的差异。

四、市场进入退出障碍


（一）进入障碍的含义 进入障碍又称进入壁垒或进人门槛，它是指产业内已有企业对准备进入
或正在进入该产业的新企业所拥有的优势，或者说是新企业在进入该产业时 所遇到的不利因素和限制。
　　由于市场容量和生产资源是有限的，新企业一旦进入某一产业，必须与 该产业内的原有企业展开争夺市场和资源的竞争。进入障碍的大小反映了新 企业在进入该产业过程中所遇到困难的大小。如果某产业的进入障碍大，就 是新企业在进入该产业时遇到的困难大，一般企业就难以顺利进入，相对而 言，该产业的竞争程度就要弱一些，垄断程度就要强一些。因而进入障碍影 响市场垄断和竞争关系的一个重要因素，也是市场结构的一个基本因素。
（二）形成进入障碍的原因
　　1.规模经济障碍，新企业在进入某一产业的初期，一般难以 充分享受规 模的经济性，相对于产业内已有的企业其生产成本必然较高，这就是规模经 济障碍。产生这个障碍的原因有二：一是由于筹资的困难，新企业进入产业 时的生产规模远小于最佳生产规模。对规模经济性显著的产业，小规模生产 可导致单位产品生产成本大量增加，远远超过原有企业的平均生产成本，二 是即使克服了筹资的困难，新企业在生产经营的初期也难以获得与最佳生产 规模相适应的市场份额，也即有了发挥规模经济的生产能力，但由于市场所 限，或者开工率比较低、或者产品积压、或者低价销售，结果都对新企业不 利。
2.绝对费用障碍。老企业一般都占有一些稀缺的资源和生产要素。例如，
在原料占有上的优势；对专利和技术诀窍的占有优势；产品销售渠道和运输 条件上的优势；人才优势等。新企业要进入某产业和老企业竞争就要获取这 些资源，所需的费用就是绝对费用。由绝对费用而引起的新企业成本大幅度 增加被称为绝对费用障碍。
　　3.产品差别化障碍。产品差别化障碍是指买者对老企业产品的偏好程度 高于新企业产品，以致引起新企业产品进入市场的困难。一般来说，老企业 利用广告宣传和其他促销手段，其产品和商标已为买者所熟悉，其市场形象 和信誉已经确立。新企业欲使自己的产品占领市场，必先让买者了解自己的 产品，树立形象和信誉，这需要投入大量资金、加强广告宣传、建立销售网 络和服务系统、培训销售人员等。这样新企业的销售费用必然大大超过老企 业，其产品成本也随之大量增加。
4.政策和法规障碍。国家对新建企业的行政管理以及相关的经济政策和

法规，也不同程度地形成了新企业进入某些产业的障碍。例如，在某些产业 中，开设企业需要经过复杂的批准程序，购买国外技术和进口设备、原材料 都需要批准发证，资金的筹措分配也要受到政策和法规的制约。
（三）进入障碍的量度 测量进入障碍有两种基本方法：
　　1，根据进入阻止价格的水平确定产业进入障碍程度。美国学者贝恩曾根 据该标准对产业的进入障碍类型作了划分：
　　高度进入障碍产业：当销售价格比平均费用（包括平均利润）高 10％时， 新企业难以进入的产业。
　　较高进入障碍产业：当销售价格比平均费用高 6 一 8％时，新企业仍难 以进入的产业。
　　中等进入障碍产业：当销售价格比平均费用高 4％左右时。新企业仍难 以进入的产业。
　　低度进入障碍产业：当销售价格高于平均费用 2％以内时，新企业较容 易进入的产业。
2.根据规模经济障碍的高低来说明产业进入障碍水平。计算公式为：
最优规模
d ? 市场容量 ? 100%
　　日本经济学家植草益利用该办法对产业进入障碍程度作了测算，提出了 如下标准：
d 为 10％～25％时，该产业为高度规模经济障碍。
d 为 5％～9％时，该产业为较高规模经济障碍。
d 为 5％以下时，该产业为中等或较低程度的规模经济障碍。
　　d 是企业最优规模占中场总容量的比重，市场总容量既定时，d 越大，说 明企业最优规模越大，因而从规模经济角度考察的进入障碍也就越大。
（四）退出障碍
　　所谓退出是指某个企业停止作为卖方的行为，从那个产业撤退。退出包 括破产和转产两种情况。从理论上讲，某个企业长期经营亏损、资不抵债， 不能正常进行生产经营，就应该退出该产业，转产或破产，但实际上这样的 企业由于受到种种限制很难从该产业中退出，那些对退出的限制就是核企业 在退出该产业时所遇到的障碍，即退出障碍。退出障碍主要包括以下几方面
1.埋没费用障碍，企业投资形成的固定资产（设备、厂房及其它建筑物
等）由于用于特定产品的生产及销售而变得特殊化，在很多情况下不容易将 企业特定用途的固定资产转用或转卖给生产和销售其它产品的企业。当企业 退出一个产业向其它产业转移时，由于部分设备的专用性特别强，企业在转 产时不得不废弃这些设备，这些设备的价值就不能收回。这种不能收回的费 用就叫埋没费用，它是企业退出产业时的一种损失，也就构成了企业退出时 的障碍。
　　2.解雇费用障碍，在大多数情况下，企业退出某个产业时需要解雇工人。 解雇工人要支付退职金、解雇工资，有时为了让工人改行，还需要培训费用 和转移费用。这些费用就是企业在退出某产业时要付出的代价，也就构成了 企业退出时的障碍。
　　3.结合生产障碍。结合生产在许多产业中存在。例如，在石油精炼产业 中，从汽油到轻油、煤油、重油等多种产品用石油结合生产，现在，即使重
　　
油市场上的需求显著下降，但降低重油生产量却有限度。这样，结合生产的 产业即使其一部分市场需求下降，但作为结合生产结果的一部分要单独退出 是相当困难的。
　　4.政策和法规障碍。政府为了一定的目的，往往通过制定政策和法规来 限制生产某些产品的企业从产业中退出。例如，在电力、邮电、煤气等提供 公共产品的产业中，各国政府都制定相应的政策和法规来限制企业的退出。

五、市场结构的计量


（一）计量单个企业的垄断势力 计量企业垄断势力的大小主要有两种方法：
1，勒纳指数 勒纳提出，以企业为产品所定的价格比其边际成本高多少，作为衡量企
业垄断势力的标准。以 IL 表示勒纳指数，计算公式为
P ? MC
I L ? P
其中：P 为产品价格，MC 为产品边际成本。因为 P≥MC，且均为正值，
故 0≤IL＜1。勒纳指数在 0 到 1 之间变动。数值越大表明垄断势力越大。这
个指数本质上是根据垄断企业的行为来计量其垄断势力，它计量的是价格偏 离边际成本的程度。例如 MC=5 元，垄断价格＝10 元，则勒纳指数就等于
（10-5）/10= 0.5。
2.贝恩指数 贝恩主张以企业为产品所定价格比其平均成本高多少，作为衡量企业垄
断势力时标准。以 IB 表示贝恩指数，计算公式为
P ? AC
I B ? P
其中：AC 为产品的平均成本（包括平均利润）。因为 P≥AC，且均为正
值，故 0≤IB＜1。贝恩指数也是在 0 到 1 之间变动，而且数值越大表明垄断
势力越大。这个指数本质上是根据绩效来计量企业的垄断势力，它计量的是 企业获取超额利润（P 一 AC）的程度。例如，平均成本= 6 元，垄断价格＝
10 元，则贝恩指数就等于（10 一 6）/10= 0.4。
3.对勒纳指数和贝恩指数的进一步讨论 勒纳指数有如下特点：
　　（1）边际成本的测算比较困难。同时，价格往往同产品质量有关，因此 某一产业中企业之间通过勒纳指数来比较垄断势力时，必须要考虑到产品质 量因素，即在价格上要有可比性。
　　（2）勒纳指数是对企业实际行为的一种量度，它没有测算企业潜在的垄 断力量。例如，某企业从其规模或市场占有率来看，已经拥有较强的潜在垄 断势力，但由于某种原因，其产品价格和边际成本相差不大，那么勒纳指数 就无法计量该企业的潜在垄断势力。
　　（3）勒纳指数是在建立在对价格和边际成本进行静态比较的基础上，它 没有深入考察造成价格和边际成本差额的具体原因，而把这种差额全部归之 于垄断行为。实际上在很多情况下，造成价格和边际成本差额的原因有多种，
　　
比较复杂，不单是垄断。 贝恩指数有如下特点：
　　（1）平均成本的测算相对比较容易。和勒纳指数一样，在价格上也要有 可比性。
　　（2）贝恩指数是对超额利润的一种量度，它把超额利润等同于垄断。但 应该注意这样的两种情况：一是在某些情况下，超额利润是由技术水平高或 经营水平高引起的，并不是垄断的结果；二是在一些情况下，没有超额利润 并不等于没有垄断势力，因为如果对他的产品需求不足的话，即使是一个纯 粹的垄断者也无法获得超额利润。因此，贝恩指数具有一定的不确定性。
　　（3）贝恩指数也是建立在对价格和平均成本进行静态比较的基础上。和 勒纳指数特点相同。
　　通过以上分析可以看出，勒纳指数和贝恩指数虽可作为什量企业垄断势 力大小的指标，但它们存在一定的局限性，在实际应用中，应对指标结果作 进一步分析。
（二）计量产业的垄断和竞争程度 在应用前面两类方法时所遇到的困难及方法本身的局限性，促使人们去
寻找另外的计量方法，随着时间的推移，人们已逐渐趋向于侧重考察产业内 的企业规模及其分布情况。这方面的指标主要有：
1.集中度
　　集中度是指产业内规模处于前几位的企业的生产、销售、资产或职工的 累计数量占整个产业的比重，计算公式为
　　
n
Cn ? ? X i
i?1

n
? X i
i ?1

其中：Cn 为 X 产业内规模最大的前几位企业的集中度，Xi 为 X 产业内第
i 位企业的生产额或销售额、或资产额、或职工人数，N 为 X 产业的全部企业 数。
这一指数的测算相对比较容易，而且又能较好地反映产业内的生产集中
状况，显示产业的垄断和竞争程度，因此是使用很广泛的反映市场结构的指 数。但是，由于该指标只考察少数大企业的生产集中程度，而没有考察产业 内企业规模分布情况，故该指标在运用中还有一点不足。的大小关系可能会 变化。如图 4-1，A 、B 两个产业的 C4 值大体相同，C3 和 C5 值大小相反，如 果分别用 C3、C4 和 C5 值作为集中度指标，则对 A、B 产业的集中程度的判断
结论可能是不同的，这说明产业集中度指标不能反映产业内企业规模分布对 市场结构的影响。从图 4-1 可以看出，A 产业的前 3 位企业与后位企业的规 模差别较大，而 B 产业前 3 位企业规模与后位企业规模差别较小。
2.洛伦兹曲线 洛伦兹曲线反映的是产业中由小到大企业数量的累积百分比与其规模
（市场占有率）的累积百分比之间的关系。
　　在图 4-2 中，如果洛伦兹曲线与对角线重合，则说明该产 业中所有企业 部具有相同规模；如果洛伦兹曲线凸向右下角，则说明该产业中企业规模分 布是不均匀的，洛伦兹曲线偏离对角线的程度越大，则表明企业规模分布的 不均匀度也越大。
在一个仅由少数几家 规模相同的企业构成的产企业数，其洛伦兹曲线和