出 版 说 明


　　《第二次世界大战史大全》原为英国伦敦皇家国际事务研究所（又译皇 家国际事务学会，通称查塔姆大厦）负责编纂的《国际事务概览·战时编》
（1939—1946 年），由牛津大学出版社出版。主编为英国史学界权威阿诺 德·托因比，主要编写人员均为英美著名学者。战时编共十一卷，按专题编 写：《1939 年 3 月的世界》，《大战前夕，1939 年》，《轴心国的初期胜利》，
《希特勒的欧洲》，《美国、英国和俄国：它们的合作和冲突， 1941—1946 年》，《战时中东》，《大战和中立国》，《1942—1946 年的远东》，《欧 洲的重组》，《四国对德国和奥地利的管制， 1945—1946 年》和《1945—
1950 年的中东》。 这套二战史大全的特点是内容丰富，资料翔实，注释详尽，文字流畅，
叙事生动。书内引用了大量政府文件、会议记录、档案材料以及当年国际政 坛上的国家首脑、重要人物的私人笔记、个人回忆录等第一手资料，立论皆 有根据。丛书不仅介绍了第二次世界大战过程中两大军事营垒的军事态势、 实力消长、战争进展的情况，还详细叙述了战争期间、战前和战后一段时间 内各主要国家之间错综复杂的关系，涉及当时世界各国政治、经济、外交、 军事、社会、文化等多方面的情况。全书堪称为第二次世界大战的百科全书， 是各军政机关、大专院校、学术机构和有关研究人员了解、研究第二次世界 大战历史的必备参考书。
这套丛书的中译本自 1978 年起由我社组织翻译陆续出版，到 1990 年出
齐。为纪念世界反法西斯战争胜利五十周年（1945—1995 年），我社特以精 装本形式重印全书，以满足广大读者的需要。
1995 年 4 月

　　皇家国际事务研究所成立于 1920 年，是一个非官方的和非政治性的团 体，旨在鼓励和促进国际问题的科学研究。按照皇家特许状的规定，本研究 所不得就国际事务的任何方面发表意见。因此，本书所发表的见解并非研究 所的见解。
　　
第二次世界大战史大全

第一编经济 战 W·N·梅德利科特

第一章英国的努力
（1939—1941 年） 第一节 1939 年的形势和前景
　　1939 年以前重整军备期间，英国和德国的领导人都深信，在战争条件 下，德国的经济是很脆弱的。德国方面，就它的四年计划大肆吹嘘，要保证 达到一种自给自足的程度，使德国人民和战争机器都不再依赖外国的供应； 而英国方面则正确地认为，德国要能这样摆脱依赖将是由于物资的储存，而 不是由于使用代用品；严密的封锁将会逐步破坏它的经济资源。内维尔·张 伯伦在 1938 年 4 月的伦敦几次讨论中告诉法国代表，在不久将来的德国战争 中，封锁将成为英国最有效的武器。①另一方面，希特勒在 1938 年的党代表 大会上说，他已完全成功地使德国不依赖他国，“封锁德国的这种主意，现 在可当作一件完全无效的武器把它埋葬了”。①
1939 年 9 月至 1941 年 12 月之间经济战的进程，并没有使双方较乐观的 预言家感到满意，有时专家们因此受到指责。事实的真相是，由于经常受到 政治和军事事件的无端干扰，这个战场上德国的防卫计划与盟国的进攻计划 都未能完全实现。究竟是不是误解了还是仅仅忽视了这个问题中的一些必要 条件，这就很难说了。战争头二年，这一形势多半有利于德国。然而，英国 尽管屡遭挫折，仍然继续深信经济封锁能起作用；虽然法国人通过封锁部同 英国进行合作一直到 1940 年 6 月，但他们把主动权和具体执行权基本上交给 了他们的英国盟友，而且他们似乎始终都认为英国是过于乐观了。德国政府 竭力设法从他们毗邻的中立国那里取得经济援助，但由于地理环境的原因， 他们对盟国的经济反攻，主要局限于用潜艇和水面攻击舰来袭击商船。法国 沦陷后，美国的支持使经济攻势范围更大，效力更高，但在珍珠港被袭以前 这种经济攻势一直主要是由英国策动和负责的。②1921 年后，帝国防务委员 会在伦敦经常考虑未来战争中的封锁问题，但在二十年代里（主要由于美国 的态度），对于封锁在欧洲未来战争中的效用，还存在着相当大的怀疑。从 三十年代初起，德斯蒙德·莫顿少校（后来成为爵士）领导下的工业情报中 心一直在为未来的战争奠定经济情报的基础。1936 年下半年，这些相当一般 性的研究工作就集中用以专门准备应付可能同德国进行的一场战争。“经济 战”这个名词已在 1937 年被英国计划制定者们所采用，并于 1938 年 2 月成 为政府的部门名称的一部分。这个政府部门将在未来战争中对德国施加经济 压力。选用这一名称而不沿用“封锁”这一惯用的词，是有双重用意的。“封 锁”一词有着某些别扭的涵义：国际法中“封锁”至今仍是指按十八世纪战 争形式对敌方海岸、港口所设置的紧密包围圈，但在布雷、潜艇攻击与空战 的二十世纪条件下，它早已成为不切实际的东西了。因此认为有必要另找某



① 具体谈话内容见 E·L·伍德沃德和罗汉·巴特勒合编：《英国外交政策文件，1919—1939 年》（Documents
on British Foreign Policy,1919_1939,ed，E.L.Woodward and Rohan Butler），第 3 辑（伦敦，英王陛下文书局，
1949 年版），第 1 卷，第 197—234 页。
① 《概览，1938 年》（SurVeyforl938），第 1 卷，第 35 页；该卷整个第一编完全是对战前德国重整军备的 各种看法的一份有趣的概述。
② 本章有关英、法、美经济战政策的参考资料，主要根据英国政府战时部门——经济作战部（已于 1945 年
6 月撤销）——的档案材料。有关第二次世界大战中英国封锁政策各方面更为全面的论述，请参阅 W·N·梅 德利科特：《经济封锁》（The Economic Blockade），第 1 卷（伦敦，英王陛下文书局，1952 年版）。

一新名词来表述能够切断敌人供应的那些复杂方法。同时也希望那个名词能 表明，并促使人们对这个问题采取一种新的更积极的办法：即经济压力会成 为而且也会被认为是一种进攻性的战斗行动，并将充分利用从敌后发动进攻 的各种新手段，这些手段甚至在第一次世界大战中也没有使用过。总之，经 济战的目的就是，使用一切方法来瓦解敌人的经济，使之不能继续作战。慕 尼黑时期，经济作战部曾作过一次预备性的动员；在随后的十二个月中，它 的计划经过修订和精心的制作，并于 1939 年 9 月 3 日①正式成立该部，它有 一个经过仔细挑选的工作班子，有一个明确阐明的纲领，还有大量收集米的 德国经济悄报研究资料。
　　大战的第一个冬天，在还不能指望其他盟国的军队取得早期胜利的时 候，伦敦确实有一种夸大经济战潜力的倾向。出于同样的、但却更为深思熟 虑的宣传上的原因，德国也夸大地报道了击沉盟国商船的事件。在整个“假 战争”时期，人们曾设想过德国经济由于封锁而正在受到沉重的打击，而且 在法国陷落后，英国三军参谋长们似乎过分地指望德国即将出现石油短缺和 其他的物资匮乏，从而得到一些慰藉。但如果说这些希望毫无根据，那也是 把问题看得过分简单化了。英国专家们认为，德国以其不足的资源来对付一 场大规模的战争，它的经济情况是发发可危的，这种想法并不算怎么大错。 他们的希望之所以成为画饼，是因为直到德国进攻苏联之前，还没发生过大 规模的战争。
德国在 1933 年至 1939 年所作的准备足以发动 1939 年 9 月和 1940 年 4
—6 月期间短促的“闪电战”。在这两个短暂阶段的激战中所取得的快速胜 利，意味着德国的储备并没有受到严重的压力。战斗中得到的战利品，以及 从毗邻的罗马尼亚、瑞典和瑞士这样一些小的中立国所得到的越来越多的供 应，足可抵偿它的消耗而有余。但其结果却使德国人有些自满，而且令人惊 奇的是，在以后几年里由于重新装备不力而使作战处于不利地位的是德国， 而不是它的敌国。①
这种情况应该这样来解释：希特勒并不曾想让自己卷入总体战，而且在
1939 年前，他相信只要能迅速地在军备方面超过法国和英国。他就可以不经 过持久战而达到目的。他希望通过巧妙地利用共产党对西方大国的猜疑似及 英法对苏联的不信任，来避免在两条战线上同时作战。从后来德国进攻俄国 的失败中可以清楚地看出他一定是受了他自已关于苏联政权根本不中用这种 宣传的欺骗。无论如何他似乎感到满意的是，只要德国一旦获得了军备上的 优势，西欧各国的和平主义情绪和革命失败主义就会阻止他们去赶上德国， 而且，只要在 1936—1939 年之间取得军备优势，他就能设法使他们采取默认 态度（如在 1938 年）或者使他们在军事上遭到失败（如在 1940 年）。德国 并没有准备好打世界大战；但希特勒也井没有打算要打一场世界大战。
　　另一个观点是：由于仍然有可能要进行持久而激烈的作战，德国只有经 过长期周密准备，说不定要拖到 1945 年或更晚些时候，才可能冒战争的危 险。战后对前德国参谋总部人员，包括对国防经济军备局局长托马斯将军
（1933—1942 年）所作的审讯表明：这个观点确实是强烈地向希特勒提出 过，而且 1937 年 11 月 8 日希特勒对武装部队高级将领的讲话所具有的戏剧




① 这一天是英国对德宣战日。——译者

性（正如《霍斯巴赫回忆录》①所记载的），好象并不是由于他决定要冒战争 的风险；而是由于他决定要提早发动进攻。这个决定使之有必要在现存的基 础工业的结构范围内尽快地成倍增加机器、军需品和武器的生产。它使全国 钢铁总生产最无法有任何巨大的发展，以适应以后在即将到来的战争中可能 会出现的大量长期的需要。也许部分是由于过分自信，但主要是出于国内的 各种政治上的考虑，直到大战爆发，德国钢铁消耗量中约有百分之三十，一 直是供民用的。发电量和合成油生产的发展，以及为供应德国许多合成产品 所需的原料和对新煤矿的开发，也同样受到限制。在 1939 年 9 月德国已无疑 作了很好的安排足以对付它所面临的紧迫任务。它的战争物资，同它的敌国 相比较为充裕，而且就绝大部分而言，也更为现代化。德国采取了一些步骤， 来疏散靠近边界的易受攻击的工业区，并开始将军火工业集中在较近中部的 地区，同时在储存与增加国内重要的战争物资的生产方面也作出一些努力。 但它的力量让宣传给夸大了（1939 年初，希特勒声称，在重整军备方面，德 国早已花费了九百亿马克，他这句话好象是站不住脚的），德国根本无法打 一场长期战争。而在这场长期战争中，盟国军备工业将由于美苏两国的军备 工业而得到增强。
　　英同对经济战所抱的成功希望，主要是根据对德国储存情况所作的估 计，而且又设想到德国的军火工业虽然足以对付摆在他们眼前的任务，但是 扩展机会却不大。国社党政府继 1932 年的小小复苏之后，所制定从 1933 年
至 1936 年的第一个目标，就是要经济恢复到危机前的生产水平。到 1936 年
或多或少达到了这一预期的目标，接着又开展了详尽的工业普查，为重整军 备规划打下基础。当时德国工业的转向重整军备，达到了保持“充分就业” 和多少满足了国民愿望这个重要的附带目的。与此同时，为解决有关财政问 题采取了一些措施，通过诸如冻结工资水平、红利等方法，每年可获一笔储 金，主要用于迅速发展军火生产方面的投资。对于主要原材料供应在 1936 年也已做到自给自足。要在（四年计划）内实现这一目的的公开宣传，当然 骗不过英国的计划制定者，德国仅是在很少几种基本材料方面取得了巨大的 进展，在这些基本材料方面加快了代用品的生产。比较重要的缺门材料，也 有了不同规模的储存。前一种情况，主要的注意力是放在生产进口物资的代 用品上。这些进口物资是矿物油类、橡胶、铁矿石（靠开发本国低级资源） 和纺织品（使用合成纤维）。但在 1939 年 9 月，国内自产的这前三种物资仍 不到百分之三十，虽然被服供应是充足的。战时，德国可以依靠其自身取得 至少和它和平时期产量相等的煤、氮和电力供应。到 1939 年 9 月，德国在粮 食上对外国的依赖已降低到只有百分之十一。然而德国在铁矿石、有色金属、 铁合金以及液体燃料供应方面却存在着严重的问题。1938 年，德国铁矿石总 进口量达二千一百九十二万八千吨，其中包括来自瑞典的八百九十九万二千 吨，来自法国的五百十万吨。自 1919 年以来，德国在高级钢材生产方面主要



① 见《德国外交部档案处：德国外交政策文件，1918-1945 年》（Documents on German Foreign Policy,1918-45
年,from the Archives of the German Foreign Ministry ），第一线辑（1937-1945 年），第 1 卷，第 19 号（英 国外交部和美国国务院联合出版）。[该文件集以后简称《德国外交政策文件》。]必须指出，希特勒宣战的 理由是十分合乎逻辑的，基于他不相信有可能通过自给自足来满足德国对空间的需求（同上书，第 30 页）。 有关《霍斯巴赫回忆录》，见《概览，1938 年》，第 2 卷，第 2-3 节；《概览，1939-1946 年：1939 年 3 月的世界》（The World in March 1939）,第 336-337 页，第 334 页，第 353 页，第 367 页。

依赖瑞典北方的矿石，而在战时条件下，依靠瑞典的数量较少的进口就无法 维持了。那时德国国内也没有开采铝土矿，而且在铁合金中，国内也不生产 钼、铬、锰、钨或钛。但是，大约二分之一的铅，大部分的锌，以及三分之 二的钻，则是由国内的资源供应的。
　　战前，英国估计在大战开始的头十五个月内，德国不需要进口大量有色 金属，并预料首先发生严重短缺的将是铜与铅。根据德国的资料，现在知道 这些估计基本上是正确的；大战爆发时，德国的储存量为：能供应七点二个 月的铜（按照 1939 年和平时期的消耗率），十三点六个月的锑与三十个月的 钻。就矿物油类来说，情况看来很紧张，以致盟国专家们怀疑他们自己的数 字出了差错。1938 年，德国从欧洲以外的产地就进口了大约四百四十万吨石 油，所有来源的总供应量达七百十万吨。到大战爆发时，国内生产已增至三 百万吨，并正在从罗马尼亚运进四十五万吨。但即使实行最严格的节约措施， 德国也会发现，战争一开始，封锁就会使它失去正常供应量的一半左右。再 说，德国只有二百五十万吨那样少的储备（英国人口较少，1938 年进口一千 二百万吨，1939 年 9 月还有六百五十万吨的储备）。 短暂的波兰之战以后，
在 1939—1940 年冬季，德国经济还没出现额外的紧张现象。没有激烈的战争 意味着德国在其已制成的武器装备或库存方面还没有出现急剧的枯竭现象， 它也没有作认真的努力去增加（或准备以后增加）军备生产的总数量。看来 毫无疑问的是，它在波兰势如破竹的胜利证实了下面这种假设，即以现有的 工业基地和经受过考验的军事力量，来对付随之而来的任何战事都是绰绰有 余的，况且，巧妙的外交还将防止额外的负担。当时“照常营业”的口号已 被普遍接受，而且德国领导人在 1939 年 10 月和 11 月还作过一些颇为得意的 声明，说是没有必要转向更严格的经济制度。盟国原先估计，敌人在经济上 曾作过全面的努力，现在自然被这种事态给弄糊涂了；为切断德国进口所采 取的那些强硬措施，看来没有获得应有的成效，因为它们所设想的那个德国 国内消耗率实际上并没有出现。在这个期间，盟国不曾轰炸工业目标；破坏 计划没有起什么重要作用。法德边境的战争，倒产生了某些经济成的结果， 它导致萨尔工厂区实际上陷于停产。因此，德国钢产量从 1939 年 1 月至 8 月每月平均刚刚超过二百万吨，到 10 月、11 月和 12 月下降至一百八十万吨
①。另一方面，萨尔和亚琛地区原煤的大量减产，则由于取得波兰一西里西亚
的供应而得到了充分的补偿。
第二节 1939 年 9 月—1940 年
6 月盟国的封锁
这个时期盟国对德国所施加的经济压力，由于当时环境的限制，几乎完 全采用了第一次世界大战的封锁方式。不管怎样，这一模式，既然到那次大 战快结束时还在起作用，那就是一个好办法。部分是由于在这场新的大战头 几个月里或多或少地采用了 1917—1918 年的整套封锁方案，这才使人们相信 封锁确是十分有效。封锁的目的在于控制三类货物的通过：德国来自海外产 地的进口货，德国从毗邻的中立国进口的当地土产品或制成品，还有德国的 出口货。来自海外的货物，要么直接通过德国港口，要么间接假道一个毗邻 中立国，才能到达德国。战争一爆发，禁运品（实际上指交战国所宣布的、 可被敌人用于战争的任何物资）即处在盟国海军的控制之下。实际上，直接



① 这个数字包括每月从上西里西亚东部得到的十万吨在内。

由海路运往德国北部各港口的全部供应物资，立时被切断了。通往斯堪的纳 维亚半岛和波罗的海的北方航线，由设在柯克沃尔的禁运品控制基地和北方 巡逻舰队所控制；途经英吉利海峡的南方航线，则被设在拉姆斯盖特的基地 和在韦默思的补充基地所扼制。地中海上交通，被设在直布罗陀、海法和稍 后设在马耳他的诸基地所控制。盟国在战争爆发时所颁布的禁运品清单，涉 及范围极广，除了医疗用品、某些制成品和烟草以外，几乎包括德国所有的 进口货。在“绝对”禁运品和“有条件的”禁运品之间，理论上仍然保留着 区别。有条件的禁运品，主要包括诸如食品、粮食、衣服等物品，这类物品 可兼作民用和军用。但是，英、法两国政府沿用了第一次世界大战的作法， 规定“连续航行”的原则也适用于这两类禁运品（因而使敌人运输的最终目 的地成为没收这两类物品的依据），并实行勒令有嫌疑的中立国船只转驶到 盟国检查禁运品的各控制基地的办法，以保证进行全面检查。这些做法使得 昔日的论争（至今仍未失去其全部意义）又重新抬头了。从盟国的观点看来， 按照二十世纪的战争条件和公认的先例这些做法是有道理的；但中立国多次 正式提出的抗议，其目的是既想保留一种地位，又想向本国和德国舆论界表 明中立国举动的不偏不倚的立场。这样讲一般或许是公道的：第二次世界大 战中，中立国对盟国实施封锁的抗议，如果说背后有什么真正反感的话，更 多的是出于民族尊严（如意大利和日本），或生怕引起德国的报复（象挪威 和荷兰），而不是专门注重于技术性的法律问题上面。不管怎样，英国的做 法是以交战国控制禁运品这一普遍公认的权力作为基础的：并没有宣布过正 式的封锁。①
盟国政府除了在海上实地拦截货物以外，还采用了其他各种控制手段。
按照在 1939—1940 年间的冬天所制订的计划，联合王国、自治领、印度和其 他英帝国属地的出口都实行了出口许可证制度加以控制。战争一爆发，“对 敌贸易”法令就禁止英国商行和个人同设立在或派驻在敌国境内的敌方商行 和代理机构接触。这一禁令并不一定适用于住在中立国的人（仅仅因为他们 是敌国侨民）。但是另一方面，它却可适用于那些资敌的中立国国民。商务 部经常公布在中立国内通敌的人员名单，不准英国商行和英国人同这些人做 生意。各中立国从来对这种“法定名单”（俗称黑名单）没有很大的好感。 而且出于政治上的原因它也不能列出美国商行的名单；但是，禁止英国人同 外国商行接触，显然是属于联合王国本国权力范围之内。列出名单的方法， 除了用以防止英国人资敌的眼前目的之外，还进一步起到使许多中立国商行 不敢贸然同德国做买卖的效果。而且基于同样理由，对其他各种同中立国商 行交往的形式也可加以切断。对“法定名单”上的中立国商行，可以停止向 其提供信贷、保险、修理、干船坞设备、船用补给品以及其他服务设施。此 外，某些中立国家如果以借款、信贷或在结帐时允许大量拖欠的方式资敌的 话，英国银行就可以向他们撤回信贷。从大战一开始英国财政部所执行的外 汇管制法，通过规定一些严格的条件，为英国出口收益的使用提供了另一项 保护措施：所有国外的支付必须表明是用于合法的用途和目的地，这种在大 不列颠和英镑区实行有条不紊的外汇管制，其本身就是国际事务中的一件大 事，并在经济战以外的其他领域中也产生了影响。



① 在 C.J.科洛博斯的《有关战利品法的论文》（C.J.Colombos:A Treatise on the Law ofPrize），第二版（伦
敦，格罗修斯协会，1940 年），第五章中，对这一时期国际法上这些问题的看法作过适当的讨论。

　　战争开始数周以后，直接运往德国港口的货运量自然减少到了很小的数 量。此后控制禁运品的主要问题，就是要防止运交毗邻的中立国家的货物再 出口到德国。最初是进行有组织的拦截与货物和船证的检查，但是由此造成 的盟国检查基地拥塞，中立国船期稽延，以及同中立国政府和轮船公司之间 发生摩擦等情况不久也就变成很大的难题。这些困难直到同这些商行和中立 国政府签订了同意遵守封锁国的要求的广泛协议之后才获得解决。这一系列 复杂的谈判，就是英国政府在“假战争”期间对经济战（或许还得加上对外 交战）所作出的最重要的贡献。此外附加在主要协定上胁支付协定，也给英 国财政部提供了一种将“外汇管制”应用于有关贸易方面的方法。
　　同毗邻中立国政府签署的战时贸易协定有两个主要目的：（1）同中立国 取得合作，以控制向德国提供禁运品；（2）对盟国同有关中立国政府之间的 贸易，作出任何必要的调整。第二个目的仅仅是英国经济作故部和（法国） 封锁部附带关心的问题。但是由于盟国都需要从毗邻中立国取得供应品，这 双方势必相互掣肘，每一方都会利用他方对供应品的兴趣作为一种讨价还价 的武器。在货物通过盟国基地到达中立国的港口时，通常是可能要坚持不让 他们把这些货物或同等数量的物品出口给德国。可是，若要盟国说服一个中 立国政府停止将其本国产品供给德国，则是格外困难得多。中立国通常坚持 它的“正常贸易”的立场，且满有道理地辩护说这是一种最为妥善的方针， 借以避免人们对于非中立行为的指控及避免对它和平时期的贸易水平的干 扰。按照上述原则，盟国同瑞典、挪威、丹麦、荷兰、冰岛、比利时、瑞士 以及希腊达成了协议。盟国同另一些国家（诸如匈牙利、罗马尼亚、南斯拉 夫和西班牙），也都签署了规模较小的协定。这些协定为一场事实上打不起 来的经济战——一场 1914—1918 年式的战争，在这场战争中，欧洲大多数中 立小国都保持了独立——作好了准备。
后来，法国一陷落，留存下来的协定没有一个不是经过修改的，而实际
上几乎没有什么协定存在了。因此这里只能指出它们的几个比较持久的特 点。最重要的也许就是大不列颠于 1939 年 12 月 7 日与瑞典商订的那个协定。 该协定自 12 月 20 日开始生效，28 日正式公布。1939 年 12 月 11 日，英 国和比利时订立了一项协定，1940 年 1 月 26 日，同希腊签署了一项协定。
但是，大多数协定都是恰恰在 1940 年 4 月德国发动进攻前才达成的①。
直到德国战败，瑞典的协定一直是有效的，只作过一些修改以适应战争 形势的变化。铁矿砂始终是盟国最为关注的物资，盟国认为，对德国来说无 论如何瑞典的供应品是决不可少的。存在着很多伪有效干涉的计划和希望。 古瑞典铁矿砂出口价值的大约百分之七十二点六的矿砂运往德国，同时德国 还从瑞典进口大量有用的铜、铁合金、木材以及木材制品。盟国掌握着某些 讨价还价的武器；他们是比德国更为理想的主顾（1937 年，盟国的进口占瑞 典总出口量的百分之三十二点四，相比之下，德国占百分之十五点八）；盟 国能控制瑞典诸如液体燃料等重要的短缺进口商品，并相信瑞典出于财政上 的原因，对保持向盟国出口有着浓厚的兴趣。可是，瑞典在 1939 年 9 月 13



① 全部谈判所根据的一般指令和协定草本，载梅德利科特：《经济封锁》，第 1 卷，附录一，第 663—665
页。尼尔斯·厄尔维克：《成为注意中 心的挪威（Nils Qrvik：Norgei Brennpunktet ），系 1939—1940 年 挪威对外政策的官方历史，其第一卷详细论述了战时贸易和海运谈判，并刊有 1940 年 3 月 11 日英—挪战 时贸易协定全文（奥斯陆，J·G·培努姆，1953 年版，第 353—379 页）。

日明确地制定了它的政策。这就是一项俗守中立的政策。在同其他大国的经 济关系方面，瑞典将对那些并不限制向它正常出口的国家保持正常的出口水 平，并以出口许可证制度来保证，它对交俄国的出口量将不超过正常份额。 盟国想要迫使瑞典采取更为迁就态度的希望由于下列事实而受挫：瑞典已通 过储存物资作好应付危机的准备，特别是食品的储存，足以便它在十八个月 或更长时间内不发生困难，而最重要的是瑞典决心要避免招惹德国进行报复 或使其有理由这样做的任何事态出现。况且，盟国还需要瑞典的原料供应（如 铬铁合金、木炭生铁），他们急欲同瑞典缔结一项海运协定，他们知道瑞典 是没有理由担心盟国会象德国那样施加报复的。因此 1939 年 12 月 7 日的英 瑞协定承认瑞典有权出口数量不超过 1938 年水平的本国产品，并不出口来自 除了波罗的海以外的所有海外商品。联合王国同意输入合理数量的这类商 品。英国政府获得了一项有利的海运协定，并对瑞典所表现的同情竟至保证 协定无论在文字上或精神上都将得到尊重这一点感到满意。
　　这两项基本条款——其一，应当允许中立国通过盟国管制禁运品当局进 口合理数量的货物，条件是不得再出口这些货物或相等物的商品。其二，土 产品的出口不得超过 1938 年的数量——也构成了盟国同挪威、丹麦、荷兰、 比利时以及瑞士达成协议的基础。①不过还有许多修改、让步和特殊条款。盟 国对各中立国政府不止一次的报复能力还记忆犹新。在战时贸易谈判结束之 前，瑞典就不准备签署海运协定；荷兰实行了“反封锁”的措施，对运往联 合王国的谷粉和糊精、可可脂、植物油、油菜籽以及炼乳拒绝或拖延签发出 口许可证；12 月，瑞士限制对法国国防所需物资的出口。同时，“加工问题” 引起了巨大困难，而且成了英荷谈判中所遇到的最严重的问题。荷兰所进口 的各种原料（如橡胶、纺织品、皮革和各种金属品）都是要送往德国进行加 工，然后再把制成品运回荷兰。瑞典以及别的国家也产生同样的问题。盟国 之所以反对这种作法，与其说是因为德国将会占有这些原料（倘若德国真的 占有了，那么今后供应就会被切断），毋宁说是因为德国将从这些交易中获 得外汇。当时荷兰拥有一种有效的讨价还价武器，因为它正在给英国空军部 加工 100- 辛烷油；最后双方同意，为了获得这种油，必须准许荷兰的货物 在德国进行一部分加工。在同丹麦的谈判当中也遇到过多少类似的互惠问 题；要保持丹麦的出口，就得依赖海外供应的饲料和肥料，而英国政府却不 愿看到这些进口货被用来便利丹麦对德国的出口。但是，丹麦也在向英国出 口粮食，据有人指出，同样一头猪，既可以为德国生产碎肉，也可以为英国 制作火腿。丹麦的煤和焦炭有百分之七十六是从英国进口的，而德国只向丹 麦提供百分之十九。由于丹麦贸易是明显的出超，因此就有相当大量的英镑 结余可被联合王国冻结。在战术上有利于英国的背景下，还必须安排这样一 个难对付的事实，即丹麦肯定不想去激怒德国，并可能按比例减少对德英两
国的出口量来应付对它阶施加的压力。 尽管双方进行了激烈的讨价还价，英国政府还是觉得他们可以相信这些
国家在德国的压力下会继续履行战时贸易协定。在巴尔于半岛，形势却不同 了：德国在政治上与经济上的控制力量非常强大，以致盟国的威迫利诱都动 摇不了它。德国的经济不仅大部分与巴尔干各国的经济相互补充，而且它自
1933 年以来所实行的汇划结算政策，已使其在同这些国家物物交换中更处于



① 关于同瑞士的协定，见下文，原著第 209 页。

一种优势地位，而英法两国对于这种影响也无意进行对抗。不过，经济作战 部希望用一项有力的采购政策来凤德国的优势地位抗衡。罗马尼亚的石油供 应和瑞典的钢材一起被认为在经济斗争中起着最重要的作用。1939 年 9 月 12 日，英国战对内阁授权立即采购罗马尼亚所有石油库存，租用所有可用的油 驳，并在现有的契约期满后获取一项购买石油供应品的特权。于是，通过英 国各石油公司进行了大量的采购，可是到了 12 月份，罗马尼亚政府决定管制 并限制石油出口。英国经过几个月的捉摸不定之后才知道罗马尼亚已向德国 保证每年提供一百五十六万吨石油。经济作战部打算通过为此目的专门建立 的格兰德公司，去购买拖船、油船和驳船，但是所购到的船只还不到多瑙河 上各石油船队总数的百分之十。等到法国沦陷后，就连调动或箝制这些船只 中的一小部分也都不行了。同样，已采购的大批石油也都无法运走。1941 年
1 月 11 日，英国政府与南斯拉夫缔结了一项极为满意的矿产品协定。这项协 定所起的作用至少可以将南斯拉夫对德国的出口限制在现有的南德协议的水 平上，不过，德国对此（对于铬或许是例外）是否十分关切似乎是值得怀疑 的。盟国在保加利亚采购了小批玉米和油菜籽，但是德国的竞争力很强，加
上 1940 年 4 月发现保加利亚在容许德国假道从俄国输入石油，因而使英国政 府拒绝作出相应的让步。希腊是一个希望较大的活动场所；1939 年 9 月 7 日， 英国与希腊拟订了战时贸易协议草案，并于 1940 年 1 月 26 日正式签订协定。 虽然当时情况必须根据 1939 年 8 月 23 日的希德协议来考虑，但是，英国同 意采购多达五万五千吨铬以及至少价值五十万英镑的希腊烟草，而希腊出口 到德国的铬则被限制在一千吨以内。
这一期间主要在巴尔干半岛有机会试行的先买权政策，并没有遭到完全
失败；但是，由于缺乏外汇，由于德国在势力和市场经验方面处于大大优越 的地位，同时又缺少直属于经济作战部管辖的采购组织，所有这一切都使先 买权政策在这一阶段不能充分发挥效力。为了解决这个问题，成立了一个独 立的商业公司，即联合王国商业公司，它是由财政部提供原始资本五十万英 镑，于 1940 年 4 月 11 日组成的。这个公司在战争后期阶段将发挥主导作用。
①但是，由于 1940—1941 年间的冬天战局发生了变化，致使它未能在巴尔干
半岛取得重大成就。 意大利的地理位置和它同轴心国的牵连，本来很可能给封锁造成一个最
大的缺口；然而，在大战头几个月 3 里，意大利在外交上却出人意料地小心
翼翼，从而增强了伦敦的希望，以为意大利可能保持中立，或甚至可能成为 西方大国的一个盟友。墨索里尼的调子始终是明确的，今天看来很清楚，他 在任何阶段确实没有与德国打仗的意思，但作为最后一着他也准备踢开所有 那些以意大利经济极端虚弱为理由主张不能参战的论点。1940 年 2 月 12 日， 当他的货币与外汇部长里卡尔迪在直言不讳地说到意大利的货币储备、库存 以及军备的不足时，墨索里尼把他形容为一个爱哭的小孩；他说，六年来， 意大利一直被人说成是处于濒临破产的境地，然而它却过得很不错。①但是，



① 财政部还提供了人员班子。它设有一个商务董事会，遵照经济作战部（管采购）和商务部（管出口）的
指示工作。
① 加里亚佐·齐亚诺：《日记，1939—1943 年》〔GaleazzoCiano：Dia-riol939（—43）〕，共二卷，第 4 版（米兰，里佐利出版公司，1947 年版）；马尔科姆·马格里奇编：《齐亚诺日记，1939—1943 年》（Ciano's Diary 1939—43，ed Malcolm Muggeridge ），伦敦，海涅曼出版公司，1947 年版，1940 年

他在 1939 年并不打算参战；部分因为对德国的所作所为感到愤怒，部分似乎 是由于意大利还没有准备就绪，因之虽然要想让一个赌棍在最后一着不孤注 一掷是不大可能的，但很明显至少在初期必须小心从事。意大利的煤、铁、 石油以及几乎所有其他原料，都依赖国外进口；1939 年 9 月，这些原料和已 制成的军火的储存量是微乎其微的。在经济作战部内有一些人善于鼓吹这种 观点，即意大利作为一个自己承认的非交战国，已使它有义务全面执行某种 形式的封锁，这种形式将阻止意大利援助轴心国，甚至还会阻止它最终参战。 不管意大利的资源状况如何，这些考虑看来未必能阻止墨索里尼在时机一旦 成熟时进行干涉，而盟国政府则宁愿将意大利作为一个真正中立国对待，并 探求与其达成一项协议的可能性。
　　因此，对意大利仅仅采阴了通常的封锁措施。这就是说，尽管盟国禁运 品管制当局竭力侦察和扣留运往德国的物资，意大利还是能为其本国工业不 受约束地继续进口。最初，意大利人以惊人的心平气和的态度忍受了因封锁 而引起的不可避免的迟延和麻烦，但是到 1939 年 10 月后批评之声就与日俱 增了。报刊上时断时续，有时很激烈的宣传，煽起了人们的不满情绪，并且 正如当时报道的那样，几乎使墨索里尼暴跳如雷。英国人作了一些让步，允 许意大利人广泛使用“退还”保证，①意大利第一流的班船“雷克斯”号和“萨 沃亚伯爵”号，只需停留几小时就被允许通过直布罗陀海峡。1939 年 12 月 底，经济 14 作战部作为一种“庆祝圣诞节姿态”，同意只要意大利进口商保 证不将这些货物重新出口，就可发还依据退还保证被扣的意大利货物。这样 一来暂时缓和了紧张局势，齐亚诺似乎在一个短暂的时期中对意大利应“自 己管制禁运品”（即签署一项战时贸易协定）这种想法发生过兴趣。然而这 种解决办法被墨索里尼否定了，争论一直继续下去。可是，英国竭力想讨好 意大利政府，于是就两国间签订一项一般性的贸易协定进行广泛的磋商。直
到 1940 年 2 月，意大利官员和实业家热情采纳了这些建议，这使英国削弱轴
心国的希望又活跃起来。12 月，意大利政府得到通知说，英国愿意在 1940 年期间向意大利花费二千万英镑；翌年 1 月，英国内阁同意，必要的话，这 个数字可提高到二千五百万英镑，虽则这项决定并未通知意大利。意大利人 似乎准备向英国提供飞机引擎和材料、粮食、大麻、汞以及其他物品。作为 交换，他们要求输入范围甚广的产品，其中包括煤、现有定额的纽芬兰鱼、 橡胶、铜、镍、锡、黄麻、矿物油和谷物。这些物资对意大利重整军备显然 用处很大。只要意大利乐意提供飞机、火炮以及其他装备，英国政府是愿意 作成此笔交易的。里卡尔迪在 2 月 3 日说，意大利的经济状况是如此糟糕， 以致不得不硬着头皮接受英国的条件；但在日，墨索里尼却拒绝了这些条件。 从英国人的观点来看，拒绝出售武器和装备是对诚意的一种考验；由此看来， 似乎无可置疑墨索里尼到一定时候就会投向德国。运往意大利的德国煤直至 那时为止都是允许从鹿特丹启运，但到 3 月初就被制止了；①尽管英国人在 5 月份为重新打开谈判僵局还作出了最后一分钟的努力，但是使意大利摆脱德 国控制的希望在 2 月就已成为泡影。就在 2 月 7 日墨索里尼的决定发表后不



① 1939 年 9 月和 1940 年 4 月之间，中立国船主经常向经济作战部提出这种为他们所接受的保证。中立国
被允许将可疑的货物运往中立国目的港，但须保证，如果这些货物经禁运品管制委员会考虑决定，应作为 禁运品处理时，即必须将其运回到盟国港口。
① 英国专家严重地低估了德国能够通过瑞士向意大利提供的煤量。

久，齐亚诺向英国大使承认，这个决定是一个政治性的决定，并且税，不管 报界如何宣传，对于禁运品管制问题，实 际上意大利没有理由表示严重不满。 经济作战部对通过意大利运到德国的供应品不多感到满意；不过，意大利确 实能够在某种限度上将物资储存起来，特别是石油。可是直到 1940 年 6 月， 意大利对应付一场大战还没有准备。
　　要完成对德国的经济包围，必须把苏联拉进来与盟国积极合作；而在这 方面直到 1941 年 6 月德国进攻苏联以前，英国的政策是完全失败的。但是决 不能十分肯定 15 地说，就不能达成某种有助于盟国政策的经济协定。经济作 战部对这一点从未抱有奢望，但由于盟国在政治和军事上压倒一切的需要， 必须作出这种努力。当这种努力的结果证明是失望时，就出现了对苏联施加 各方面的压力。然而苏联并不完全依赖海外的供应，所以一般的封锁方法对 它的经济并没有产生什么明显的影响。战争爆发后，英国对运往苏联的商品， 即拒绝或拖延签发出口许可证，但这是出于供应上的而不是经济战方面的原 因。当苏联当局进行报复时，英国战时内阁授权同苏联进行谈判，并不失时 机地于 1939 年 10 月 11 日签订了一项易货协定。根据这项协定，苏联获得了 八千九百吨橡胶和六百吨锡，并同意提供约值一百万英镑的木材（这是在冬 季冻港前能交运的全部木材）。战时内阁准备冒这些橡胶和锡可能流入到德 国的风险，11—12 月期间，在伦敦继续与苏联大使馆商谈另一项易货协定， 包括用俄国谷物来换取英国的工作母机和铜。事实上，直到 1941 年 6 月为止，
10 月 11 日签订的协议一直鼓舞着英国人对进行类似贸易抱有希望，但结果
都未能如愿。 苏联政府始终坚持他们不能和联合王国签订属于战时贸易协定性质的任
何协议，因为这将意味着在某种程度上接受盟国的封锁政策。苏联政府在
1939 年 10 月 25 日的照会中正式抗议英法政府实行禁运品管制。另一方面， 他们继续声明愿意同交战国双方进行贸易，并对有可能进一步签署易货协议 保留了余地。1939 年秋，苏联并没有按他们对盟国封锁措施的观点行事；而 仅仅将他们的船只从那些可能受到禁运品管制的海域撤出，大半海运限于太 平洋航线。实际上，苏芬战争爆发后，英国对苏出口就全部停止了，暂时也 未进一步商谈有关经济协定的事宜；相反，英国采取了控制所谓“符拉迪沃 斯托克①缺口”（货物横越西伯利亚铁路流入德国）的措施；1940 年 1 月和 2 月，两艘苏联船只“色楞格”号和“弗拉基米尔·马雅可夫斯基”号遭到了 拦截，后者载有一批运往符拉迪沃斯托克港的铜。
伴随着采取经济压力政策，盟国还讨论了干涉苏芬战争和抵制苏联在中
东争夺石油的长远计划，俄国与盟国之间看来正在出现鸿沟，并且由于有关 订立苏德经济 16 协定的报道而进一步加深了。经过长期困难的谈判，这项协 定终于在 1940 年 2 月 11 日签词“。②它规定苏联在头十二个月里要向德国及 其波希米亚和摩拉维亚保护国①运交价值六亿五千万马克的原料，包括矿物油
（九十万吨）、磷酸盐（五十万吨）、铁矿砂（五十万吨）、废铁和生铁（三 十万吨）、棉花（十万吨）、铁砂（十万吨）、畜用豆类和谷物（一百万吨）、



① 即海参崴。——译者
② 关于此项协定的谈判见《概览，1939—1946 年：轴心国的初期胜利》（Surveyfor1939—46：
TheInitialTriumphoftheAxis ），第 6 编，第 1 章，附录Ⅰ。
① 波希米亚和摩拉维亚，均系捷克斯洛代克所属的地区。——译者

白金（二千四百公斤），以及许多其他原料。协定并为德国从阿富汗、波斯、 罗马尼亚和远东各国进口及对他们出口货物作好了安排，确定了运输费用， 并就苏联“慷慨”协助德国在国外采购原料事宜也作出了规定。据估计，在 头十二个月内苏联交忖的货物和服务价值为八亿马克。德国首席谈判代表施 努雷博士认为，如果这些进口物资能如数获得的话，“英国的封锁作用肯定 是会受到削弱的”。德国的烦恼主要倒不是苏联是否愿意运交这些原料，而 是德国不情愿并且实在无力提供苏联作为交换所要求的一些工业产品、制造 方法、设备和军用物资。②有一段时间盟国还无法获知此项协议的具体细节， 可是数月后，经过凑集各方面的资料，情况也就摸得相当准确了。1940 年 3
月 14 日，英国战时内阁决定加紧对苏联施加压力，并谋求第一步先同日本就 限制胁俄国和德国的供应问题达成协议。3 月 28 日，最高作战会议批准了此 项决议，但是，苏联政府表示无意扩大这种裂痕。几大后。德国入侵斯堪的 纳维亚半岛，盟国的注意力一下子就转移到更近国门的战役上去了。
　　当时所有这些行动，都是旨在限制禁运品从毗邻中立国或通过它们运往 德国，经济作战部和封锁部的主要注意力全部倾注在这些行动上面。到目前 为止，先买权还不算很重要。1939 年 11 月以后，英法两国政府的公开目标， 就是要破坏德国的出口贸易，但由于主要是中立国的反对，这方面的进展也 很缓慢。封锁德国海上航道，就意味着德国的出口货通常就得用中立国船只 运往海外市场。英法两国政府承认 1856 年的巴黎宣言条款仍然有效，根据该 项宣言，中立国船只所载运私人的非禁运品敌 17 方货物得免子没收；可是， 正如在第一次世界大战中，盟国对此类货物所采取的行动，可以看作是对德 国某项相应的破坏国际法行为的一种报复。贸易作为一种外汇来源或一种易 货手段，对德国来说具有重大意义；盟国认为，德国投入战争时仅拥有价值 四千一百万英镑的黄金和价值大约为一千五百万英镑的外汇储备，在 1939
年 9、10、11 这三个月中，德国大力推动它的出口。有些情况是，德国商品
的所有权在启运前就转让给中立国了；但有许多情况则是美洲的各中立国和 日本在大战以前（或在这些德同货物因禁运品管制而落入英、法手中以前） 就已经为这些德国货物付过款，或者声称已付过款，因此他们是不愿失去这 些货物的。1939 年 11 月 27 日，英国政府咨询枢密院发布了一项敕令，规定 对在敌国港口装船的所有货物和来自敌国或属于敌国所有的一切货物实行禁 运；法国政府也作了同样的声明。该敕令定于 1939 年 12 月 4 日起开始生效。 公布此令是作为对德国的一种报复，因为德国日益无视在 1936 年的“潜艇议 定书”①中所规定的潜艇战规则以及海牙公约所规定的布雷规则。但是，为了 应付中立国家的反对，凡在 1939 年 11 月 27 日前签订合同的，在 1939 年 12
月 11 日前付过款的，以及在 1940 年 1 月 1 日前装运的货物都不加究问。后 来在 12 月，英政府同意把航运日期放宽；还拟订了一张很长的“特殊情况” 的清单，其中包括医用、救济或用于人道主义月的的物品，同输入国的经济 命脉有关的货物以及在 1939 年11 月 27日前定货而为公共事业计划所需的物 品。此外，日本和美国一直在使用压力，迫使英国当局在敕令发表后的十二 个月内，不断发还许多重要的私人货物。但是，随着确系在实行报复敕令前



② 关于协定和机密议定书的全文见《德国外交政策文件》，第 8 卷，第 607 号；特别是施努雷在 1940 年 2
月 26 日的备忘录（同上书，第 636 号）。
① 见《概览，1936 年》，第 88 页注；《概览，1930 年》，第 63—64 页，第 69 页。

向德国商行订购的货物陆续交付以后，要求豁免和抗议的呼声也就渐渐平息 了。据估计，到 1940 年 4 月中旬，德国对国外主顾的出口贸易己下降到战前 水平的百分之八十。
　　1940 年春大的形势是，盟国关于禁运品管制的措施正有效地阻止供应品 通过斯堪的纳维亚半岛诸国、荷兰、比利时、瑞士、巴尔干各国或许还有意 大利从海外运往德国；另一方面，盟国却未能阻止这些国家和俄国向德国正 常供应其土产品。盟国也未能阻止那个影响深远的苏德协定的签订，或阻止 来自美洲和远东的供应品（至今还是微乎其微）通过太平洋和西伯利亚途径 运往德国。①到目前为止，战争并没有加重德国的负担，德国对目前军火生产 的速度感到满意，从而缓和了对平民的压力，这使经济作战部过分乐观的宣 传家们显得颇为愚蠢。随后，1940 年 4 月德国在挪威和丹麦以及 5 月和 6 月 在荷兰、比利时和法国的快速胜利改变了局势。德国国防军可用较少的人力 和物力取得胜利的能力再一次显示出来了。胜利产生了其他的附带后果，例 如获得大量战利品，侵吞瑞士，使得巴尔干半岛各国的抵抗意志崩溃，以及 敌国（意大利 这时已参战）对较大一部分西欧和中欧海岸线的控制，这些都 意味着德国已有效地粉碎了自 1939 年以来盟国采取的经济压力计划。经济战 虽然继续进行着，但必须重新制订计划，以考虑新的条件，并在某些方面考 虑新的机会。
第三节美国的作用
就是在这个时期，英国的经济战政策开始迅速摆脱它以前依靠 1914 年至
1917 年的模式的那种做法，并开始在美洲国家中寻求建立一种以“管制货 源”原则为基础的更牢固和全面的制度。迄今为止，欧洲大规模封锁的正统 形式一直是由英国舰队在货源与市场之间进行干涉。1812 年的战争总使人们 想起，中立的美洲出口商可能象欧洲的敌人那样猛烈地同封锁进行斗争。如 今则有可能考虑（象在 1917 至 1918 年短时间出现的情况那样）采用那么一 种管制战时禁运品的制度，按照这种制度生产国政府将对运往欧洲大陆的供 应品加以管理，而海上管制在它仍在实施的情况下，将对这项精心制订的管 理制度只起到批准和进一步核对的深入作用。
当时，英国从已变化了的欧洲局势中，获得了既对眼前有利，又最终具
有重要意义的好处，即美国在经济封锁方面已增多的和正在日益增多的合 作。迄今对战时禁运品的管制主要是在欧洲海域沿用对货物和证件实行检查 的传统做法，而这种管制却引起了一些美国人依据传统方式对封锁提出抗 议。1940 年 1 月，英美关系就在这一问题上发生一段短时期的严重危机。1939
年 12 月，美国 19 国务院对管制敌方出口货和检查美国邮件，提出了几次正 式抗议，并在英国大使馆未及答复之前于 1940 年 1 月 19 日公布了备忘录，① 抱怨美国在地中海上的船舶遭到了不合理的耽搁和歧视。但是，美国公众却 似乎只感到迷惑不解而不是愤怒。由 F·T·A·艾什顿-格沃特金和查尔斯·里 斯特教授率领的英法代表团到达华盛顿后，气氛顿时好转。1 月 29 日，英国 政府同意在北面水域暂停检查美国船只有无战时禁运品，并讨论了英国在新



① 见下文，原著第 42—44 页，以及《概览，1939—1946 年：轴心国的初期胜利》，第 6 编，第 1 章：附
录Ⅰ和第 8 编，第 1 章，第 4 节。
① 见 1940 年 1 月 6 日的《国务院公报》（Department of State Bulletin），第 3—5 页和 1940 年 1 月 27 日的 公报，第 93—94 页。

不伦瑞克建立管制战时禁运品基地的计划。这个本来就差不多是行不通的计 划，幸亏由于德国入侵挪威而告吹了，但是它却具体说明了美国所处地位的 复杂性。美国受到了中立的三个定义的约束：
（1）1939 年 9 月 5 日的总宣 言，①宣言根据国际法确定美国公民享有的正常的中立国国民的权利与义
务；（2）由总统在 1939 年 11 月 4 日签署的中立法案；②以及（3）1939 年
10 月 3 日对所有美洲共和国具有约束力的巴拿马会议宣言。③根据中立怯案 的规定，任何开往南至加那利群岛的欧洲或非洲交战国港口的美国船只都是 非法的，但是美国船只可以允许开往俄国港口，包括卑尔根以北的挪威港口 以及地中海。
　　因此就无法防止禁运品通过这些中立国的港口流入德国，而如果要让美 国船只改变航向开往英法控制的基地接受检查的话，那就有不幸遭到德国水 雷和潜艇破坏的可能。巴拿马“安全区”是设在加拿大以南的美洲大陆海岸 外面宽 300 到 1，000 英里不等的一个区域，在这个区域里是不准进行交战的； 这就有效地阻止了英法从加勒比海的基地行使禁运品管制权，而这是能够拦 截从滨临大西洋的拉丁美洲港口经过巴拿马运河，再经西怕利亚运往德国目 的地的禁运品的唯一地区。但是英国当局已预料到这许多困难，从而建立了 一个航行证制度，似乎为之提供了一种解决办法。根据这一制度商请美国、 阿根廷、乌拉圭和巴西的出口商自 1939 年 12 月 1 日起，按照英国相应使团 的要求行事，即凡是打算运往欧洲的货物 20 都不运往德国；据此发给一张航 行证或商业护照；凡是持有这种航行证的船只，所装载的全部货物，今后一 般都不再受干涉。如果这项制度被普遍接受的话，原可不致发生什么枝节。 但是，美国财政部却在 1939 年 12 月 2 日要美国出口商注意一项法律，限定 他们要接受他们的船只适宜装运的货物，因而使这项制度没有得到普遍接 受。
在里斯特—艾什顿-格沃特金使团访问之后，美国当局在对英国的封锁措
施问题上表现出了大为友好的妥协精神。到了 1940 年夏，美国政府显然已不 再反对英国将所有的货主和美国出口商纳入实施航行证计划的企图了。所有 的英联邦政府都已采取了类似的措施。在战争开始的日子里，整个英殖民帝 国都实行了用颁发出口许可证的办法来管制出口。整个冬季，印度和各自治 领也都实行了出口许可证的办法，并密切配合了经济作战部的计划。为使管 制有效起见，对“收货人”和“定量”都必须加以管制。这就是说，不仅必 须确保中立国的进口商不同敌人做生意，而且必须使中立国的进口物资总数 不超过正常的需要量。因此，经济作战部必须严格注意个别的收货人的贸易 情况。在同各英联邦政府磋商后，他们在冬季期间制订了由帝国输往欧洲中 立国家的出口限额计划。到 1940 年春，已为锡、锰、铬、云母、黄麻、橡胶、



① 见世界和平基金会：《美国对外关系文件，1989—1940 年》，S·谢泼德·琼斯和丹尼斯·P·迈尔斯编
（WorldPeaceFoundation：Doeu- ments on American Foreign Relations，1939—1940，ed.S.Shepard
JonesandDenysP.Myers），波士顿，世界和平基金会，1940 年版，第 629—638 页。
② 《美国对外关系文件，1939—1940 年》，第 656—671 页。又见《概览，1939—1946 年：轴心国的初期 胜利》，第 7 编，第 1 章，第 1 节（2）。
③ 《美国对外关系文件，1939—1940 年》，第 115—117 页；《概览，1939—1946 年：轴心国的初期胜利》，
第 7 编，第 1 章，第 1 节（1）。

石棉、西沙尔麻、棉花、各种皮革、油菜籽和可可等规定了限额的数字。由 这个限额制度连带产生的一个棘手的问题就是如何在帝国的不同地区之间公 平地分摊盈亏。
　　因此，在法国沦陷前，就已经实行了相当程度的管制货源的措施，主要 是为了减少与出口商的摩擦，减轻经济作战部和海军巡逻艇队所负担的压 力。可是，这种管制没有完全落实；美国在这一阶段反对对毗邻的中立国实 行强制定量供应的航行证制度，而经济作战部这时也尚在精心编制定量的基 本统计。此外，某些重要的原料产地象荷兰的东印度群岛、日本和拉丁美洲 国家都尚未能被纳入这些部署之中。
　　法国失陷后的局势使扩大管制货源制度的范围成为 21 当务之急了。这 时，德国已控制了从北角到西班牙边境的整个西欧海岸线，在地中海意大利 也参加了战争，英国的经济战政策在多玻河流域和巴尔于半岛诸国大都破了 产。皇家海军现在要担负起对付敌人的侵略企图和对付袭击商船的敌舰的责 任，已不大可能为了封锁而在敌占海岸线上巡逻了，即使对可疑的突破封锁 的船只实行截击和迫使它们改变航向也只有在特殊的环境下才能送行。再 者，随着大郁分“毗邻中立国”的消失，早些时候根据同这些国家的政府和 商人所商定实施的管制方法，也大都不再适用了。
为了使货源管制取得效果，必须获得海外国家的政府和商人的默许或合
作，并必须找到一种制裁办法以代替拦截。因此，1940 年夏，设计了一个新 的机构，并于 8 月 1 日开始工作。该新机构有三个主要特点：（1）航行证现 已成为“强制性”的了，意思是在颁发航行证的国家中的出口商，对于凡是 属于输往封锁区国家的列入禁运品的全部货物都要申请航行证。由于美国政 府此时准备默认这一要求，因此就有可能假定：凡是没有航行证的货物便是 驶往敌区的。英联邦国家所颁发的帝国出口许可证也具有强制性航行证的同 等作用。当所有的货物具备了航行证、帝国出口许可证或如果是敌国出口货 具备了产地证明时，在最后一个装货港口的英国领事便发给一张“船只航行 证”。任何一艘因未持有船只的航行证而在驶往欧洲的途中被拦截的船只都 可能被当作战利品而加以没收。普遍实行这种航行证制度，使得有可能在货 源产地就实施禁运品管制而远远地摆脱德国的干扰。但是，它仍不能防止突 破封锁的船只将贵重的货物运往德占区海岸，因为海军巡逻艇太少，无法进 行严密监视。但是一种发给船只许可证的方法却提供了另一可供选择的制裁 手段。（2）这种船只许可证乃是一项发给每艘遵守英国规章的船只的文件， 它使这类船只享有使用世界各地在英国控制下的重要航运设施的权利，例如 保险，进入干船坞和修理，供应燃料、淡水、补给品等等。如果某一船主试 图偷运哪怕是一件没有航行证的货物，这家轮船公司的所有船只就都可能享 受不到上述种种便利。（3）对其余的毗邻的中立国实行定量配给制是对强制 实行航行证制度的一种必要的补充。它不仅必须确保私人的进口货不会运往 敌方，而且必须做到每一个毗邻中立国的全部进口不致积累到招致德国侵略 的程度。因此，发给航行证的范围只限于以中立国的进口量足敷国内需要为 度。定量配给计划是以每季度进口限额为基础的。起初，不得不多少有些武 断地做出规定，但是随后通过谈判，经济作战部得以对这些计划作了一些调 整，以适应中立国的真正需要。同时，还必须在各个出口国中间公平地分配 这项全球的限额。
虽然美国政府在 1940 年夏已准备协助推行这些措施，但他们还是不能很

快行动，一直等到日本在 1941 年 12 月袭击珍珠港后，这项管制货源的制度 才最终得到实现。它所以这样，有下列几个原因：国内的政治局势，使它必 须避免任何指责，说政府是在向德国或日本寻衅；华盛顿没有一个政府机构 来执行经济战的政策；政府对供应的兴趣远远超过了对战时禁运品问题的兴 趣。由于上述这些原因，经济战对美国人说来意味着经济防卫，而货源管制 则主要和公开地彼视为是一种替美国重整军备保存供应物资的手段，而不是 一种剥夺德国和日本的侵略武器的手段。当然，这两个目的一般是不矛盾的， 而且英国对物资供应的需要也由于美国的资源保护与物资储存计划而得到满 足。但是，可能也会出现这种情况，即美国的供应丰富的商品（如石油、棉 花）恰恰是轴心国所大大需要的；碰到这种情况，美国政府起先并不准备拒 发出口许可证以禁止出口，虽然它也不反对驻华盛顿的英国大使馆拒发航行 证。因此，经济作战部（1940—1941 年冬季）很想使美国发放出口证的安排 能同作战部自己正在通过颁发航行证来执行的管理制度完全取得一致，并说 服美国国务院对美国其他各种可能仍对敌人有用的经济资源实行直接和全面 的管制。
　　1940 年 7 月 2 日，美国国防法案授权总统禁止或削减下列各项物资的出 口：军事装备、军需品、机器、工具以及“为它们的制造，维修和操作”所 需的材料。①发布了一张列有必须领取出口许可证的物品的长长的单子，②但 这张单子仍有一些重要物资例外（如棉花、一切石油产 23 品、铜、镍、锌和 废金属）。自然也不能因此而认为凡列入单子的货物便拒不发出口许可证了。 国务院立刻强烈地意识到控制对欧洲的石油供应的重要性，而且它能够通过 限制挂有美国国旗的租用油船，按照英国的定量计划来管理对伊比利亚半岛 的供应。7 月 26 日，出口许可证的单子上又增加了航空汽油、铁和废钢，③ 但是，由于美国不准备在这个阶段保证荷属东印度群岛不会遭到日本的侵略 或保证禁止对日本的石油出口（除了航空汽油），因此美国不能在太平洋施 行任何有效的管制。有关远东方面的这些问题将在下面作更详细的讨论。④10
月 16 日，又禁止了铁和废钢的出口，并在以后的六个月中，直到 1941 年 4
月 15 日止，出口许可证的货单又逐渐有所扩大。此时，又有五十一个项目被 列入管制范围，⑤只有小麦、棉花、鞣皮原料和石油等（润滑油和航空汽油除 外），在英国禁运单上的重要项目中，仍不在管制之列。到了这个阶段，情 况似乎很清楚，在美国出口许可证货单上，有许多项目并不是因为供应短缺， 而是为了经济战的目的被加上去了。然而，美国政府在支援英国上所奉行的 政策，确实还是出于防务和供应方面的考虑（最终导致 1941 年 3 月的租借法 案），而只不过附带地符合了封锁的利益。这在同拉丁美洲国家的关系中表 现得特别明显。直到珍珠港被袭击为止的整个时期内，国务院一直反对英国 海军在加勒比海拦截战时禁运品，并且在一些事件中，特别是 1940 年 11 月 的“西克拉·坎波斯”号事件中，美国支持巴西和其他拉丁美洲国家政府对 英国试图阻止德国向它们输入军火和机器所提的抗议。这并不是由于对德国



① 《美国对外关系文件，1940—1941 年》，第 474 页。
② 同上书，第 475—476 页。
③ 同上书，第 477 页。
④ 见下文：原著第 41—52 页。
⑤ 《美国对外关系文件，1940—1941 年》，第 479—480 页。

出口商有何感情，而是由于坚信封锁的利益必须服从于本半球的友谊和防务 的利益。但是，这样一个时刻正在到来：美国充分动员一切防务上所需的资 源，将自动地保证对货源的全面管制，并消除美国对英国的经济战计划所设 置的种种障碍。1941 年 2 月 17 日，国务院探询了阿根廷、乌拉圭、巴西、 委内瑞拉和哥伦比亚政府的意见，是否愿意参与共同制订一些范围广泛的措 施，以防止出现可能损害英国的作战努力的任何禁运品的走漏。它还要求这 五国政府提供运往非 24 洲、日本和日本控制的港口及符拉迪沃斯托克的所有 禁运品和半禁运品的具体情况，并在假定他们完全支持美国的尽一切可能帮 助英国的计划的前提下要求他们对有关商品的出口进行管制。为了不使他们 在财政上蒙受损失，美国政府将收购由此而造成的所有剩余物资。他们的答 复一般是赞同的。于是，在 1941 年余下的日子里美国开始从事一项庞大的采 购计划，这个计划按它最后完成的形式来看，就是要通过先买权的办法解决 不让供应品运往轴心国和日本的问题。1941 年 3 月，英国政府委派 N·F·霍 尔以大臣级身份驻华盛顿的英国大使馆，负责处理经济战问题。接着在 4 月 份，英美两国官员就经济战问题进行了详细讨论。1941 年初夏，美国政府已 在精心筹划设立一个新的政府机构来掌管经济战政策。1941 年 5 月 14 日签 订的美国巴西协定，就是关于在拉丁美洲进行预防性（即先买权）采购所签 订的一系列协定的一个样板。6 月 20 日，所有石油产品终于都必须领取出口 许可证了。6 月 14 日总统下令，冻结了所有德国人和意大利人的资产。虽然 大部分敌人的资金都已流出美国，但是，这一新措施有助于英国用来作为加 紧他们自己的财政封锁的一种手段，而且，这也公开显示了美国当局对管制 外国资金作为货源管制的进一步手段的重视。美国政府在 7 月 17 日公布一份 黑名单——“经宣布的一些被冻结资金侨民名单”。①7 月 25 日，对日本人 资产的冻结，大大地扩展了这项政策。7 月 31 日建立了迄今未有的经济保卫 局，这是一个负责主管所有经济战问题的政府部门。
这种用开列名单方法管制外国资金的制度，证明了它是美国在 1941 年
12 月参战前后所进行的经济战中（按这个词在英国方面的意义）的一项主要 武器。1941 年秋，在同日本打交道的过程中，它的效用充分显示出来了。此 项制度在日本袭击珍珠港后由于在国外采取预防性采购和在国内实施出口许 可证制而得到了加强。前者构成控制稀有金属在非轴心国世界销售的一项广 泛的措施。“经济战”（或者珍珠港被袭击前所称的“经济防卫”）比之英 国官方的用法有着广泛得多的意义；新设的保卫局奉命负责一切战时的特殊 经济活动，因此它包括封锁和供应两种职能，而这些职能在伦敦是由不同部 门分别负责的。由于保卫局同拉丁美洲和欧洲在地理和政治环境上的关系， 使得这种计划便于执行，甚至是必要的。再从封锁的角度看来，这项制度还 有另外的好处，它无需进行拦截和海上搜索就可建立一项管制禁运品的广泛 措施。而拦截和搜索，对美国说来，仍是一个微妙的政治问题。许多美国官 员认为美国已找到了进行经济战的一项新技术，它解决了在传统的封锁和制 裁机构中的许多老毛病。这在某种程度上说来确系事实；英国政府本身把货 源管制看作在很大程度上代替了在欧洲海域上的禁运品管制。但是，美国官 员们往往忘记了英国皇家海军仍掌握着海上控制的最后制裁权，因而中立国 继续向英国当局表示对于封锁的不满。



① 见《美国对外关系文件，1941—1942 年》，第 752—756 页。

第四节欧洲的经济战
（194O 年 6 月—1941 年 12 月）
　　当时，这个斗争仍在欧洲继续进行。英国改进了货源管制的安排，使它 得以加紧其定量配给计划，但是还必须在封锁区内减少补给品流向德国战争 机器，而且必须发现并利用敌人当前的、特殊的经济匮乏情况。1940 年秋， 伦敦政界有人怀疑是否真正存在这种匮乏情况。一些经济作战部的批评者提 出了这样一个问题：德国最近取得的胜利难道还没有加强它的经济地位足以 使得盟国整个经济攻势付诸东流了吗？这种看法显然是错误的。经济战仍然 以这样一种主要的设想为依据而进行着，即德国最近的胜利仅使它在十二个 月里摆脱了据信它在 1940 年春就陷入的严重困境。1940 年 4 月到 6 月势如 破竹的胜利，使得德国方面愈加过分自信，并产生了一种依然满足于大伐第 一年较低的军备产量的倾向。这使英国对德国资源的估计有些被弄糊涂了。 法国战役后，占德国整个军需品产值百分之四十的弹药生产下降了，虽然在 其他方面（如坦克和潜艇制造方面）略有增长，但是，1940 年的军需品总产 量与 1939 年相比几乎没有什么增长。德国仍不打算扩大基础 26 工业，以保 证装备和军需品的大量生产，在几种军火的产量上——如飞机与坦克，德国 的产量在 1940 年、1941 年和 1942 年都比英国要低一些。因此，英国很容易 对此产生误解，认为德国的生产与储存数字较低的现象，并不是德国的自满， 而是封锁日益见效的标志。实际上，英国仍然想象德国正与他们自己一样，
在同样加紧堆武装军队。
　　然而，在德国人看来，他们有许多值得乐观的理由：现有的德国军队肯 定能轻而易举地击退英国的登陆，他们也相信再发动一次声势浩大的突然袭 击就可以很快地摧毁俄国军队，只要届时实行这样一种进攻是有必要的话。 德国已经控制了被征服国家中有价值的物资储备，并且使用了外国的劳动 力、工业和自然资源。它在波兰和法国的迅速的胜利已使其补给品供应不致 受到严重的侵扰。1939 年 9 月到 1940 年 6 月，德国陆军和空军在战斗中所 消耗的石油量总计仅约六十五万五千吨（十五万五千吨用于波兰战役）。但 是，1940 年新掳获的库存石油则在一百五十万到二百万吨之间。其他的战利 品包括大量的废铜烂铁。在挪威的胜利更挫败了盟国对瑞典向德国供应矿砂 进行任何干扰的机会。这样，随着控制了卢森堡和洛林的矿藏，德国现在可 以全力开动其钢铁工业了。法国和比利时的煤矿及矿工将会解决煤的任何不 足问题（这一点无论如何英国人是估计过高了）。锡、铜以及橡胶方面的短 缺似乎由于新掳获的储存而有所缓和。德国在利用巴尔干半岛的资源——罗 马尼亚的石油，南斯拉夫的银、铜和锡，以及希腊的铬和橄榄油方面也处于 有利的地位。但是经济作战部相信德国在解决它在钨、铬、镍、铝等合金属 方面将告匮乏的问题方面只掌握了临时补救的办法。要是德国采取怀柔政 策，供养与控制大批被征服的人民，就会耗尽它的资源；要是它采用镇压手 段，那就会让军队背上日益加重的负担。而如果能够阻止它通过地中海运输 石油，它就不能充分利用罗马尼亚的资源；飞机轰炸工业周标也可能使德国 在生产、士气与运输方面所受的压力有增无已。预计不出一年，棉花、羊毛、 天然橡胶、某些保健食品和有色金属等这些在封锁区以内得不到供应的商品 便会出现严重的匮乏现象。根据这种明显的情况，尽管德国取得了胜利，一 般认 27 为继续进行封锁还是有益的。虽然新的禁运品管制措施足以对付海外 物资流入对方，但在欧洲的主要斗争则是要阻止土产品从现存的“毗邻中立
　　
国”和不再是交战国的法国流进意大利和德国。总的说来这场斗争是失败了。 最后到 1941 年春，在巴尔干占有的地位也丧失了，几乎无法制止苏俄和维希 法国的出口，而瑞典、葡萄牙和瑞士都增加了他们的对德输出，西班牙之所 以未能这样做，只是因为它国内的需要非常紧迫。尽管如此，货源管制这种 努力是值得的，它至少为在以后战争中进行更有效的控制打下了基础。
　　德国和英国在伊比利亚半岛上的影响差不多是势均力敌的，因此这里经 历了经济战中一些最尖锐的斗争。法国陷落后，伊比利亚半岛为英国在欧洲 实行禁运品管制提供了剩下的最好机会，然而也为德国物资从此处进出口提 供了最方便的渠道。结果不得不对西班牙和葡萄牙实行严格的定量配给，有 几种商品往往要经过持久的，有时是很激烈的讨论，才能就每一国家可被允 许保有的储存量和进口限额的问题达成协议。1940 年 9 月 7 日①和 1941 年 2
月 7 日分别与西班牙和葡萄牙商定了石油的进口数量。但是，当英国人在1941
年 1 月试图对西班牙进口食用植物油实行禁运借以制止它向德国、意大利出 口橄榄油时，他们失败了；因为西班牙人继续在出口，而且在 1941 年春，由 于伤寒病流行，只得允许进口植物油以充制造肥皂与油漆的原料。②在葡萄 牙，出现了一个持久的僵局，因为葡方坚持主张里斯本这个自 由港的存货以 及葡属殖民地的产品进口不应受英国的定额限制：1941 年 1 月，就这一问题 所签订的一项“君子协定”证明是漏洞百出的，葡萄牙逾量出口导致英国在 整个战争期间不时地削减某些商品伪定额，以资报复。
但是，在 1940 年到 1941 年间的冬天，英国政府最明显的特征是它的“有
条件援助”西班牙经济的计划。③虽然它不时利用这个计划来限制西班牙对德 出口的某些特定商品，但它的真正意义却在于要使西班牙放弃依赖轴心国经 济的一种长期打算。1939 年 4 月，西班牙在内战结束后，在经济上已消耗殆 尽；那时轴心国的影响占据主导地位，他们迫不及待地把西班牙的物资匮乏 全部归罪 28 于封锁。德国准备按它自己规定的条件来供应西班牙的需要。英 国的政策是以 1940 年 3 月 18 日所签订的一组协定为基础的，①这些协定规定 西班牙要为同英镑区贸易筹措资金以及偿还积欠联合正国的债务。西班牙政 府得到了一笔二百万英镑的贷款，以供其在英镑区的花费，并保证凡是西班 牙进口的较重要物资不再出口。由于马德里存在着敌对势力，这些协定有好 几个月无法落实。但是，到了 1940 年 8 月底以后西班牙动用了那笔贷款，实 际上致 10 月底，已经把它用光了。10 月 23 日，佛朗哥同希特勒在昂代举行 会谈，这时，英国驻马德里大使馆向西班牙当局就他们今后六个月的需要提 出了估计。结果，西班牙在 11 月 13 日紧急请求英国至少再提供二百五十万 英镑的贷款。这些贷款英国在 12 月 1 日都答应了，经济作战部还答应在以后 十二个月里为西班牙进口达一百万吨的小麦签发航行证。尽管西班牙商业部 长卡塞列尔谋求充分利用英国的援助，可是外交部长塞拉诺·苏内却竭力从 中作梗，一再拖延，一直到 1941 年 4 月 7 日才签署该项借款协定，②他并以