① 见下文，原著第 288 页。
② 见下文，原著第 290 页。
③ 见下文，原著第 64 页。
① 见下文，原著第 265 页。
② 见英国外交部：《联合王国政府与西班牙政府之间的补充贷款协定，马德里，1941 年 7 月》（Great
Britain,Foreign Office：Supplemen-tary Loan Agreement between the Government of the United Kingdomand

一种乖戾的态度在很长一段时期里阻挠了美国的援助。但是英国不顾长枪党 徒的恶意拒绝，仍继续帮助供应西班牙之所需，后者不仅在小麦方面，而且 在棉花、煤和橡胶方面无不紧张万分。看来英国经济援助的现实毫无疑问地 进一步使佛朗哥将军倾向于抵制希特勒和墨素里尼的种种要求。1941 年春天 以后，英国当局一直在购买愈来愈多的西班牙铁矿砂、黄铁、汞、钾碱和其 他物资，西班牙因而积累了大量英镑，没有必要再向英国要求贷款。因此今 后的问题是如何获得与西班牙可能需要的“短缺”商品同样有用的西班牙产 品。
　　葡萄牙的地位显然很微妙：亲盟国的感情是强烈的，在战时情况下，它 更加依赖英国这个供应它所需进口物资的主要来源地，但是同西班牙保持密 切关系也是萨拉查博士的主要目的。在战争的第一个冬天里，他不准备与盟 国签订战时贸易协定，甚至也不准备建立出口许可证制度。但是，他能够并 且也愿意促成英国对西班牙实施有控制的援助政策，并相互合作于 1940 年 7
月 24 日缔 29 结了一项协定。根据这项协定，葡属殖民地的产品供应西班牙， 以换取可从英西汇划结算中得到信贷的好处。接着在 194O 年 10 月缔结了英 葡支付协定，根据该协定，葡方同意在战争期间将埃斯库多①交由英国按照英 镑的比价处理。这里不妨提一下，瑞典与瑞士只愿以黄金作比价出售他们的 货币，而黄金正是这个阶段中英国迅速在下降的资产。到战争结束时，葡萄 牙的结余已积累约达八千万英镑，而它手头并没有德国或意大利的货币。这 项有利的协定，在战争的其余时期里，对英国筹措资金用以优先购买葡萄牙 的货物说来具有不可估量的价值。
瑞士处于轴心国与维希法国的领土包围之中，完全可以看作是毫无希望
的了：但是英国人在 1940 年 9 月作了决定，只要瑞士政府保持任何程度的中 立，就应鼓励他们同西方保持接触。这时瑞土的一个专家凯勒教授①来到伦 敦，那年冬季协商制定了瑞士的进口定额。为了防止囤积大量润滑油、纺织 品、粮食、铝、锌、锡、汞以及铁合金原料，对其进口货作了调整；用于制 造炸药的原料，特殊合金钢、皮革和鞣皮用料，以及其他用于德国战争机器 的货物，都一概禁止进口。同时答应瑞士，英国会尽一切努力使它能收到根 据商定的定额允许给它的东西；然而，由于航运上的困难，未能始终做到这 点。
1940 年到 1941 年间的冬季里，德国使英国在巴尔干地区的经济计划终
止了。英国想尽办法把七十五艘船从多瑙河撤到了伊斯坦布尔，并在保加利 亚以先买权买到了一些东西，而且安全地运出。直到 1941 年 4 月，南斯拉夫 的矿产供应，主要是铬铁和铬精，继续根据英南矿产议定书从萨洛尼卡用船 运出。现在巴尔干国家中只剩希腊被看作有希望进行经济战的战场了；它的 地理位置以及它的庞大商船队容易获得海外资源供应，这些条件加强了这样 一种希望：它将会有决心，而英国也将向它提供经济上的援助，来使它能够 顶住德国的经济压力。因此，在 1940 年 8 月到 9 月间，希腊处于两面夹攻之 中。英国人在 8 月 20 日提出购买希腊的铬和镁产品，及其大部分的葡萄干、 淡黄色无核小葡萄干和橄榄油作物；9 月他们提出愿在战时贸易协定以外再



Spanish Government Madrid，April7，1941），敕令第 6267 号（伦敦，英王陛下文书局，1941 年版）。
① 葡萄牙货币名称。——译者
① 见下文，原著第 217—218 页。

购买价值一百五十万英镑的希腊烟草，假若他们限制对德国销售的话。与此
同 30 时，希德谈判正在柏林进行；按照 9 月 20 日达成的一个协定，希腊答 应供应德国数量较多的橄榄油与铬（一万七千五百吨而不是以前的两千吨）。 但是，由于意大利在 1940 年 10 月 28 日的进攻，形势改变了；希腊作为一个 参战的盟国，那么无论它需要什么作战物资就得供应它什么，虽然一般认为， 让它囤积超过其眼前形势所应有的主要原料库存是不妥当的。
　　土耳其也处于两面的很大压力之下，如果说英国人坚持住了，他们在这 过程中是受到一些震惊的。由于巴尔干半岛已在德国人的统治之下，所以， 作为联合王国的非交战盟国的土耳其，完全有理由感到恐惧的。到了 1941
年 5 月，希腊人停止了抵抗，德国军队兵临土耳其的欧洲边境。而在战争的 第一个冬天里，来自德国和意大利的威胁还比较远，当时，土耳其政府采取 了一个重大的步骤，企图使自己摆脱对德国的依赖，可是德国早在三十年代 就已对土耳其的经济具有巨大的影响。土耳其拒绝签订那个在 1931 年 8 月
31 日期满的土德贸易条约，而且似乎情愿赞成英国经济作战部的要求，包括 限制对德国供应土耳其产品。然而，作为交换条件，土耳其当局希望法国和 英国购买它的剩余商品，并供给它迄今一直由德国供应或答应供应的武器。 结果是进行了一段时期的激烈的讨价还价，因为土耳其方面明白表示，如果 从盟国那里得不到满意的条件，就要同德国恢复贸易。1941 年 1 月 8 日，在 巴黎签订了一批协定。其中最重要的一项协定是盟国有权按当时伦敦五金交 易所的定价购买土耳其所有的铬出口品，为期两年。另外还签订了一项在战 争时间购买“干果”的协定。企图进一步控制对德国有用的土耳其商品（鞣 革用的壳斗、橄榄油、羊毛、棉花和山羊毛）的努力在后来的六个月中几乎 毫无进展。与此同时，土耳其在 7 月 25 日同德国议订了一项新的贸易和支付 协定。这项协定的确效期为一年；土耳其对德国与德国对土耳其的出口值都 定为二千一百四十万土耳其镑，此外土耳其还作了一些附带的让步，出口数 值据信因此提高到三千一百万土耳其镑以上（即超过六百万英镑）。另外订 有一些复杂的条款，保证双方的出口都按特定的等量商品进行交换，但是， 一般说来，土耳其的出口商品包括大麦、橄榄油、油菜籽、山羊毛、棉花、 壳斗、烟草、干果、葡萄干和无花果；德国则供应土耳其三十九节火车头、 铁路货车、浮桥、工厂设备、备件和装置、卷烟纸和药品。铬铁矿石没有包 括在这项贸易之内，但是，情况已经很清楚，各盟国政府把 1940 年 1 月签订 的铬协定限期二年，应该说是目光短浅了。象西班牙和希腊一样，土耳其显 然是英国进行“有条件援助”的一个适当场所。1940 年 7 月，英国又向土耳 其政府提出一个广泛的计划来购买土耳其的产品，并向土耳其供应产品。为 了抵制德国的经济影响，还在 1940 年 11 月 22 日同土耳其缔结了一项新的金 融协定。根据这项协定，土耳其在英国的采购中至少可以得到百分之十的黄 金付款；此外，虽然给土耳其制订了其定量限额，但是，这些限额将不予严 格执行。在这年冬季土耳其大大提高了铬的卖价（铬正是德国需要的，以此 作为向土耳其提供其极需的军备的交换条件）。双方还在其他物品上进行了 长期的谈判。到了 1941 年夏天，当土耳其停止发布官方的进出口数字时，人 们便有了可能对英国所作的努力的成效作出估计。1940 年 7 月到 1941 年 6 月这十二个月期间，联合王国已取代了德国而成为土耳其的最大市场和供应 者。德国在土耳其的贸易中所占比重已从战前的约百分之五十下降到约百分 之十。但是，它同德国近邻的瑞士、罗马尼亚和匈牙利等国的贸易却有了可

疑的增加。在 1941 年 10 月 9 月签订的克洛迪乌斯协定中，德国和土耳其同 意双方在今后十八个月中相互交付价值一亿里拉的各种商品，并在 1943 年与
1944 年交换铬和军需物资。然而，土耳其想从德国得到大量供应品的希望， 到该年年底便开始渐趋渺茫了。但是，虽然英国可以声称它的政策在限制德 国经济向地中海国家渗透的斗争中取得了相当大的成功，它还是不得不承 认，它在堵塞封锁的两个最大漏洞（通过维希法国和苏俄的运输渠道）方面 几乎是完全失败的。被征服的法国经历了两个政府的统治。为了封锁的目的， 毫无疑问在德国直接管辖下的哪一部分应该被认为是敌方领土；但在贝当元 帅为首的维希政府统治下的未被占领的法国地区，其确切地位如何，在某些 方面就有人怀疑了。这种地位是很微妙的，原因不止一端。维希政府仍旧控 制着一支相当大的海军和西北“非洲帝国”（突尼斯、阿尔及利亚、法属摩 洛哥和法属西非），而这正是在皇家海军抽不出舰只去截断法属北非一些港 口和马赛港之间的交通的时候；再者，法国的情况又给美国运送粮食“救济”
32 欧洲的宣传运动提供了素材。这种救济运动虽然表现了其支持者的真正人 道主义精神，但是，如果要取得成功的话，就难免也要在物质上充实轴心国 的经济资源。
　　1940 年 8 月 26 日，丘吉尔对下院的一项声明阐朗了英国政府对救济问 题的政策。①丘吉尔在指出德国官方一再声称他们拥有充分的粮食储备能够养 活它控制下的人民等活之后，他辩驳说，在现时和即将来临的冬季中，可能 在欧洲任何地方造成饥荒的仅有的因素只能是德国的压榨勒索，或者是德国 不将它所掌握的生活必需品分配出去。何况还有许多宝贵的食品是制造重要 的作战物资所必不可少的。脂肪用来制造炸药，土豆用于提炼汽油用的酒精， 大量用于制造飞机的塑料都是用牛奶做出来的。希特勒必须对此承担全部的 责任。因此，决不应该让救济这些人民的粮食通过封锁线。但是，英国政府 为了迅速向已经重新获得自由的任何国家的人民（包括那些德国人和奥地利 人在内）供给粮食，将尽最大努力事先作好安排。这个声明不仅为英国在战 争后期实行定量限额的政策（虽然还得作出一些让步）提供基础，而且它还 要求中立国和盟国积累生活必需品。这项政策还有更为直接的目的，即为了 平息因封锁而受损害的出口商的不满，以及为将由联总在战后进行的救济工 作做好准备。至今只在波兰试行过这项救济工作，在那儿有两个美国组织（美 国红十字会和赫伯特·胡佛的“波兰救济委员会”）输入了一些必需品。可 是美国人这些努力，到 1940 年 6 月初就告停止，因为德国政府不肯再为这项 工作提供各种方便。随着挪威、丹麦、荷兰、比利时、法国以及稍后的巴尔 干诸国相继沦于轴心国的统治之下，要求通过封锁线运送食品的呼吁又重新 提出来了，并有所扩大。美国政府大体上接受了英国的这种观点，即应由德 国和意大利承担养活被征服的人民的责任，但是它又明确地认为，对于维希 法国应当多少作为例外看待。
美国政府的上述观点，逻辑上是由于它相信贝当元帅的政府还保持着一 定程度的真正独立，而这种独立可以由美国表示同情而加以促进。同时英国 政府也得到维希的暗示：法国最后可能重新参战。于是华盛顿和伦敦不久就 与维希政府进行了多次秘密的商讨和谈判，这些 33 谈判一直持续到美国参




① 下院辩论（H.C.Deb.），第 5 辑，第 364 卷，第 1162 栏。

战。有关他们在政治方面的讨论不属于本章叙述的范围。①但是必须指出，谈 判中自始至终多少都有过这样迫切的要求，即把经济援助作为增强和维持法 国未被占领区人民士气的一种手段，因此也作为最后在政治上援助盟国的一 种报酬。1940 年 8 月底，罗斯福总统对洛西恩勋爵（当时英国驻华盛顿的大 使）表示完全反对向被占领区运送救济品，但他坚决赞成在美国监督下组织 美国的力量向未被占领区的法国的儿童提供药品和牛奶。但是，9 月 1 日美 国盖洛普民意测验作出了一次决定性的表决，62％反对用美国船只运送粮食 给法国、荷兰和比利时。总统答应不经同英国政府磋商，不采取行动。
　　在伦敦，反对运送美国供应品给法国未被占领区的主张，似乎是强有力 的，政府并不相信为儿童象征性地进口少量牛奶会使维希摆脱对轴心国的依 赖。1940 年 12 月 31 日丘吉尔曾向贝当提出一个秘密建议，表示如果法国政 府决定到法属北非去继续战争的话，英国就将向那里派去一支强大的盟国军 队相助，但这始终没有得到答复。①对法国未被占领区的封锁，事实上是不存 在的，因皇家海军既不能向地中海调遣舰只，也不愿在地中海以外惹事生非。
1940 年 7 月至 12 月，有七十万吨货物经直布罗陀海峡驶往法国本土各港口， 约三十二万五千吨的法国出口物资经海峡运出。确实，法国政府似乎感激英 国，因为他们以为英国在对法国进行封锁时是有意从宽的。②多方面的报告使 经济作战部确信，输入马赛的粮食中有很大部分（通常的数字为百分之八十） 都流入了德国和意大利。封锁的漏洞如此之大，以致德国能够动用所有可用 的法国船只，从法属西非获得足够的油菜籽，以解除德国严重缺油的困境。 总之，由于法国未被占领区 34 非得要从占领区进口。维希政府就不得不听 命于巴黎的德国经济参谋部作出的决定。
然而，美国政府经过在国务院长时间的讨论后，于 1941 年 1 月决定增加
对法国的援助。①对法国未被占领区的物品供应将维持在一个小规模的水平 上。但是，将对法属北非提出一个限量供应的协议，根据这个协议，在法国 保证不再重新出口的条件下，向它提供石油、食糖和其他主要商品。英国政 府几个星期来一直坚持要实行一个限制严得多的计划，把维持居民生活同维 持当时已成为德国供应来源的法属北非的基本生产率区别开来。来自法国未



① 见《概览，1939—1946 年：希特勒的欧洲》（SurVeyforl939—1946：Hitler's Europe），第 361—364 页，
第 461—463 页。
① 见温斯顿·S·丘吉尔：《第二次世界大战》（Winston S.Chur- chill:The Second World War），伦敦，卡斯 尔，1949 年版，第 2 卷，第 550—551 页；波士顿，霍顿，米夫林，1949 年版，第 2 卷，第 624—625 页。
（这部著作以后引用时简称丘吉尔，第 1 卷，第 2 卷等，并注明英美两种版本的页码。）
② 威廉·L·兰格：《我们对维希的孤注一掷》（William L.Langer:OurVichy Gamble），第 127—128 页，纽 约，诺夫，1947 年版，简略提到美国供应法国未被占领区的情况，而在以后几页中比较详细地谈到供应法 属北非的情况。卡尔·布兰特等著的《法国占领区及其他欧洲要塞地区的农业与粮食管理》（Karl Bramdt andOthers：Management0fAgricultureandFoodin theGerman-occuied and0ther Areas ofFortress Europe，斯坦福 大学出版社，1953 年版）一书中几乎只是（第 26 章）提到法国本土而不知道还有美国的救济计划。乙砂
二·
① 格札维埃·德·波旁亲王：《1940 年 12 月法英的秘密协议》（PrinceXavier de Bourbon: Les Accords secrets franco-anglais de decem bre1940），巴黎，普隆，1949 年版。兰格（前引书，第 89 页）和科德尔·赫尔（《回 忆录》，共二卷，纽约，麦克米伦，1948 年版；伦敦，霍德—斯托顿，1948 年版，第 1 卷，第 885 页）似 乎还不知道英国已无力实行封锁。

被占领区的报告说，严重的粮食危机迫在眉睫，接着在 1941 年 1 月，法国请 求给从南北美洲运来六十万吨小麦和二十万吨玉米发放航行证。1941 年 1 月 初，罗斯福总统决定供给维希法国药品，浓缩维生素和牛奶，并在 2 月底送 去了两船小麦。就在这时，英国估计，1940 年 10 月 1 日以来已有一百七十 五万吨货物在马赛起卸，包括足以供应德国和奥地利制造六个月定量的人造 奶油的花生。1941 年 2 月 26 日美国代表罗伯特·墨菲同法国的北非总代表 魏刚将军签订了一项协议，法方保证不将从美国进口的物资在北非重新出 口。①鉴于美国政府态度确实诚恳，英国就让步了，并于 1941 年 4 月开始在 华盛顿就 1941 年到 1942 年中供应北非有价值的物资的一项定量限额协议进 行了谈判。但是，不重新出口的保证并未得到遵守。偶尔有一些货物（包括 小麦）运往法国，但由于德国在 1941 年 8 月发放了已征用的小麦，法国所需 要的主要物品得到了供应。
　　从苏联和通过苏联领土运往德国的补给品，形成了一个甚至更大的“封 锁漏洞”。盟国在 1940 年 4 月到 6 月的军事惨败，一方面勾销了他们对苏联 施加有效压力以减少这种经济援助的希望，但另一方面也增强了他们的这种 希望，认为苏联也许会感到必须加强对德国的抵抗。因此，英国政府很愿意 对苏联大使迈斯基在 1940 年 3 月 17 日的暗示作出反应，苏联大使说他的政 府现在准备考虑上一年秋天英国提出订立一个贸易协定的建议。英国起先打 算只派斯塔福德·克里普斯爵士去莫斯科商谈 35 这个协定，但是因为苏联政 府对英国大使威廉·西兹爵士长期离任（他从 1 月份开始一直留在伦敦）表 示反感，所以决定让克里普斯爵士继任英国驻苏大使。4、5 月份的初步谈判 表明，苏联当局并不准备签订一项超过物物交换范围的协议，他们继续争辩 说任何具有战争贸易协定性质的东西，都将有背中文原则。这就意味着，他 们不准备在任何方面变更他们同德国所签订的经济办议。不过，他们愿意答 应不将英国输入的物资重新出口。这些条款于 5 月 21 日向全世界作了广播， 克里普斯爵士的任命在 1940 年 6 月 4 月得到了苏联的同意。
英国政府并不认为根据这样一个协议，来自苏联的任何供应品会对他们
本身的经济起任何重大的作用，他们只是希望，通过贸易商谈将有助于使两 国政府保持一种友好的、或者至少是正常的接触这一有益的目的，从而可能 最终导致达成一个政治性的协议。他们还希望至少可以稍微牵制住苏联的有 价值原材料，使其不致流入德国。但谈判毫无结果。6 月 14 日和 7 月 6 日莫 洛托夫和斯大林先后都好象是要准备谈判，但是，7 月份过去了，对克里普 斯爵大的建议仍没有作出任何进一步的反应。8 月份，苏联发言人指出，英 国当局禁止苏联接管立陶宛、拉脱维亚、爱沙尼亚（他们在 7 月 2 日已在表 面上投票加入苏联）①的黄金和船舶这一行动，是对谈判设置了障碍。8 月 23 日，苏联的《消息报》和其他报纸说，德国将继续得到它由于英国的封锁而 需要的大量经济援助。在前一天，苏联对外贸易人民委员 A·I·米高扬恰巧 对英国大使提出订立一个有限的易货交易的建议（五千吨亚麻换橡胶）。10
月 16 日，他人提出订立一个更加扩大的“成批易货”的协议，包括用亚麻、 润滑油、木材、铬铁矿石以及或许俄制的步枪交换英镑地区的橡胶、黄麻、



① 见《文件（皇家国际事务学会），1939—1946 年，第 2 卷，希特勒的欧洲》〔Documents（R.I.I.A.）
for1939—46〕，第 130—131 页。
① 见《概览，1939—1946 年：轴心国的初期胜利》，第 2 编，第 2 章。

羊毛和锡。在伦敦进行的讨论，早已明确了英国政府愿意缔结一个协议的条 件；这些条件包括要求苏联供应五万吨铬铁矿石以及英国所供应的货物不得 重新出口。苏联的建议好象为大量购买铬铁矿石和润滑油展开了前景，虽然 伦敦方面对于这些大量商品不改道运往德国并不抱任何真正的希望。尽管如 此，英国还是于 10 月 20 日向米高扬提出了综合性的建议，但是没有得到答 复。一再试图重开谈判的努力终告失败后，英国外交部授权克里普斯于 1941
年 2 月 21 日撤销这些建议。到了这时，克里普斯认识到若再一味“跟在苏联 后面跑”，只能被看成是软弱。
　　苏联对英国的态度这样若即若离地冷淡下去，无疑部分是由于俄国人希 望把苏英关系保持在一定限度而不再恶化下去，而且还可以利用这种关系同 德国讨价还价。
　　波罗的海的问题看起来并没有构成真正的障碍；美国政府采取了同英国 政府相似的行动，然而，苏联当局却愿意按对美国有利的条件，续订现有的 苏一美商业协定。因为该协定使苏联可以得到铜和工作母机等主要供应品。 事实上，英国政府无论在政治上和经济上都提供不出什么可以诱使俄国同德 国决裂的东西。另一方面，苏一美协定却为苏联提供了价值六千万美元的货 物。
此外，苏联政府也在十分慎重地考虑用经济援助的方法来安抚德国。①
苏联之所以在经济协定的各项细节上同德国进行激烈的讨价还价，无疑地多 少出之于官僚政治的传统，但也多少因为要故示强硬，其目的是要证明，即 使斯大林是友好的，他也不是怯懦的；但是苏联不想帮助英国推行它的经济 战计划，因为经济战计划本是英国前进的最终目标，所以俄国人不随声附和， 就不足为奇了。苏联根据协定对德国交货无不是足数和及时的，虽然苏联是 根据德国的交货情况而相应地交货，但苏联当局对德方的拖欠也决无视若无 睹之意。在签订协定以前的谈判中，苏联坚持要定期结算双方交货帐目，并 坚持要德国供应军火，已使德国人大为不满。总的协议是，苏联应在十八个 月内交货，而德国则相应地在二十七个月内完成交货，但是，在一定的时间 内（每隔六个月）将根据一定比例结算双方所交的货物。德国在每六个月结 算时都 7 发现自己有因难。双方在第一期结束时（1940 年 8 月 24 日—9 月
21 日）的谈判表明，德国拖欠了大约七千三百万马克应交的货；而俄国却已
供应了价值三亿多马克的原料，包括价值大约一亿马克的谷物。这时，德国 考虑到两种为难的选择。要么运交可能影响它自己的军火合同的货品，要么 就得丧失俄国谷物、石油、棉花、有色金属和磷酸盐等的大量交货，于是不 得不暂停谈判。戈林不久前又发布了一项禁止向苏联装运将会直接或间接增 强苏联战争潜力的货物的新指令而使问题愈加复杂化了。因此，当谈判于



① 有关苏德经济谈判最完善的材料是德国外交部贸易政策司的卡尔·施努雷博士所作的一系列报告：见美

国国务院：《德苏关系，1939-1941 年：德国外交部档案文件》（[

Nazi-Soviet Relations,1939-1941 年：Documents

from the Archives of the German Foreign Office）,以后简称为《德苏关系》]，R.J.桑塔格(R。J。Sontg)与 J.S. 贝迪(J.S.Beddie)合编，国务院出版物第 3023 号（华盛顿，美国政府印刷局，1948 年版），主要是第 119-120 页，第 131-134 页，第 153 页，第 197 页，第 199-201 页，第 339-341 页。《德国外交政策文件》，第 8 卷 中也有施努雷在 1939 年 9 月 4 日至 1940 年 3 月 15 日这段时期的报告，以及这段时期内同谈判有关的其他 文件。在《概览，1939-1946 年：轴心国的初期胜利》，第 6 编，第 1 章，附录 I 中，有苏德经济谈判方面 的记述。

1940 年 9 月 12 日中断时，俄国人也就按照条约的规定暂停装运他们的货物。 看来在苏德重新恢复谈判后，出现过一段相当紧张的时期；11 月 2 日， 米高扬向施努雷抗议说，德国一方面不准备向苏联运送战争物资，一方面却 在向芬兰运送战争物资。①直到 1941 年 1 月 10 日才就第二期双方交货达成协 议。德国所短交的货物部分以黄金偿付，部分（根据一份秘密协议）②则以割 让立陶宛来补偿，作价七百支十万金元，其中八分之七的款子要由苏联政府 从德国根据 1941 年 1 月 10 日经济协定应付苏联的黄金付款总额中扣除。施 努雷曾在 4 月 5 日指出，起先苏方在执行这个协定的第三期（即 1941 年 2
月 11 日以后）条款时表现了明显的审慎态度，③他认为这是由于苏联和德国 政治关系逐渐趋于冷淡的缘故。但是，1941 年 3 月的交货数量却又突飞猛进 地上升了。德国并且获得了一项新的谷物契约，根据这个契约，到 1941 年 9 月苏联应运交一百四十万吨谷物；施努雷在 4 月 5 日满意地说，3 月份已交 付了十一万吨，5 月 15 日又说，4 月份已交付二十万八千吨，自年初以来一 共支付六十三万二千吨。根据 1941 年 7 月英国大使馆所获悉的数字，在苏联 保持中立时期，苏联交给德国的货物，有下表所列的各种项目。这些项目加 上一系列次要商品，总计十四万六千一百零六吨（1939 年 9—12 月），三百 零三万二千八百三十吨（1940 年）和一百三十六万二千二百六十九吨（1941
年 1—6 月）。虽然经济作战部对苏联本国产品输入德国的数量的情报极其灵
通，但它对之束手无策。同时，也有货物从中东和远东取道苏联国土运入德 国，在这方面可以设法加以拦截，可是不很成功。1940 年 11 月 13 日，克里 普斯建议经济作战部停止和拒绝给那些申请运往表面目的地是苏联，而其实 是德国所需要的商品签发航行证。1941 年上半年这种政策是付诸实施的，但 由于英国的禁运管制在太平洋不起作用，加上美国的反对使加勒比海地区又 不受这种管制，所以英国简直无能为力。在这种情况下，申请航行证都是出 于自愿而且也不常有人申请。美国政府起先并不同意这样一种看法，即大量 的重要商品正经过苏联输往德国，不过，到了 1941 年 5 月，他们开始更加主 动地合作了，对某些货物拒不发给出口许可证。战争以来德国公布的文件表 明，横越西伯利亚的这条路线对德国输入价值高而体积较小的货物具有很大 的价值。运往德国的货物经过大连进入满洲国，①再从满洲国运到赤塔附近的 干线；至于符拉迪沃斯托克作为通往德国的运输线，并不象当时人们想象的 利用得那么多。英国当局对这条路线的可能用途与其所受限制是作过正确估 计的；它的运载量虽然有限，但是足以应付急迫的需要。据英国的估计，1940 年运往德国的商品吨数，在十五万到二十万吨之间，实际是十六万六千二百 四十二吨。但是，由于这条路线的总运载量可能超过六百万吨，因此，如果 苏联愿意承受最后造成的货运拥塞，那么，他们是可以大大地增加调拨的数 量；事实上根锯苏联后来所发表的官方统计数字，在 1941 年头五个月里，就 有二十一万二千三百六十六吨货物经过这条通道运往德国。下表列出一些主 要项目：施努雷在 5 月 15 日满意地指出，①德国在 1941 年 4 月由这条路线进



① 见《概览，1939—1946 年：轴心国的初期胜利》，第 6 编，第 1 章，第 3 节。
② 原文见《德苏关系》，第 267—268 页。
③ 同上书，第 318—319 页。
① 应为我国东北三省，下同。——译者
① 见《德苏关系》，第 340 页。

口了四千吨生橡胶，其中二千吨是用专车，二千吨是用西伯利亚班车装运的。 德国于 1940 年 12 月 18 日把进攻苏联的日子订在 1941 年 5 月 15 日，而
最终是在 6 月 22 日发动进攻，这从苏德经济交易的情形来看也许不是完全没 有意义的。按照 1940 年 2 月 11 日的协定，到 1941 年 5 月 15 日俄国的货物 交付期限只剩下三个月了，而德国从 1941 年 8 月 11 日起却还有十五个月的 交货期——假如照约履行的话——到那个时候俄国便将无货可交，这对德国 说来遵守信用就不值一顾了。当然，德国进攻苏联还有其他更重大的理由。 然而，看来很清楚德国不想再交货了；②40 虽然很明显苏联政府不会因为德 国不属行协定而就投入战争，但是可以设想俄国会拒绝再向德国交货。德国 只得忍痛忍受丧失这些虽然并非不可少但是很有用的俄国货物，要不然，德 国就得进行一场战争，试图用武力夺取这些货物。③
第五节远东的经济战
　　德国进攻苏联，对英国和德国的经济命运说来，可以说是同对他们的军 事和政治命运几乎一样重要。当然，德国早日获得胜利，是会大大增强德国 的经济的，但是，这点并没有做到；而且这一进攻给英国带来的直接利益， 很快就表明决不是昙花一现的。最显著的利益是堵塞了封锁中存在于俄国的 那个大漏洞；第二，现在德国的军火工业和它所积存的物资在这次战争中第 一次处于真正严重而持续的紧张状态；第三，德国这次的进攻，及其在远东 的影响，终于使美国的政策逐渐演变为与英国的经济战斗计划进行全面的合 作。这些有利的情势都是德国方面的错误所促成的。值得注意的有两点错误， 这两点揭示了德国对他们的对俄政策的经济影响的错误认识。第一，德国严 重地低估了在俄国战役中对军备生产的需求。1941 年德国的产量汉比 1940 年提高大约百分之一，1941 年秋，希特勒甚至感到有理由批准开始恢复原 状，并随之减少军火的生产，因为他认为战争实际上已经取得了胜利。到了
1941 年 12 月德国人才开始持有一种比较悲观的看法。1942 年 2 月，任命阿
尔贝特·施佩尔为军备军火部长，这标志着加强军备生产的开始。但是，在 一些军火工业部门里，甚至花了一年或者更多的时间才恢复到 1940—1941 年的水平；与此同时，在俄国战役中的需求却消耗了库存量的三分之二。第 二个错误估计是在衣着方面。从理论上说来，德国大量生产的合成纤维是能 够满足它全部衣着的需要的；但是，这些人造织物不暖和，不适宜于俄国酷 寒的冬季。结果在 1941—1942 年的秋季和初冬，德国赶紧千方百计搜罗到一 些供应品，这种狂热的努力由于羊毛和棉花的供应不足而加紧了。德国想在 毗邻的中立国购买适宜的材料，可又碰上了盟国的竞购。翌年为了准备 1942
—1943 年俄国冬季的到来，这种疯狂抢先购买的活动又重新开始了。 然而，1941 年下半年太平洋地区形势的发展，乃是德国进攻所引起的最
显著的直接结果。由于 1940 年荷兰和法国的陷落，以及 1940 年春季苏德间 的外交活动，日本得以腾出力量大举南下。①这里不妨概述一下 1939 年 9 月



② 1941 年 5 月 15 日施努雷写道：“我们将不能遵守规定的较远的交货日期。但是既然俄国要到 8 月才解
除其交货的义务，因此只有在 1941 年 8 月之后，德国方面不履行其约定条款才会被俄国发觉，因为直到那 时为止，俄国有预先交货的义务”（《德苏关系》，第 34O 页）。
① 见戴维·J·达林：《苏维埃俄国的外交政策，1939—1942 年》，（David J.Dallin:Soviet Russia’s Foreign Policy,1939—1942），利昂·登南（Leon Dennen）译，纽黑文，耶鲁大学出版社，1942 年版，第 343—347 页，亦见《概览，1939—1946 年：轴心国的初期胜利》，第 8 编，第 3 章。

到袭击珍珠港之日，远东方面的经济战情况。
　　在 1937—1938 年的冬季，一度似乎有可能是日本，而不是德国或意大利 将成为英国在不久将来的战争中的对手。1937 年 11 月的布鲁塞尔会议，未 能就支持中国问题制定出集体安全的有力措施。12 月份，当日本军队在中国 境内的进展已经严重地威胁到将与英国的利益发生冲突时，帝国防务委员会 发出指示，应该暂停制定对德经济战的计划，而制定出一个对付日本的类似 计划来。由于苏台德危机，以及美国政府为避免卷入一场战争的危险而没有 能力采取任何措施对日本施加经济压力，英国不敢采取任何大胆的行动；等 到对德战争爆发后，显而易见，英国不应该再无缘无故地卷入远东的第二场 战争。可是，日本却引起了两个只是部分有关联的问题：日本也许会趁此机 会攻击英、法在远东的脆弱的经济利益和领土利益；它也许会寻求各种办法 去帮助德国。凑巧在 1939 年 8 月 23 日签订了苏德条约，这使日本对德情绪 发生突变。毫无疑问，因害怕加剧同苏俄的纠纷，日本人在中国继续作战的 同时，似乎愿暂时避免同英、法、美发生麻烦，并且或许还希望能获得同两 个欧洲交战国进行贸易的好处。英国政府非常乐意促成这一缓和，虽则它认 识到他们自己的对德禁运措施以及日本继续敌视英法在远东的利益，将阻碍 任何真正友谊的建立。
再说，英日间的任何真正和解，都将是美国所不乐意接受的。①整个三十
年代，美国政府一直奉行一种审慎约束的反对日本在亚洲推进的政策，这项 政策显然旨在迎合一部分美国舆论，而这种舆论既谴责日本的侵略，又反对 为制止侵略所必须采取的积极措施。1937 年 9 月美国禁止官方船只运送武器 或军火给中国和日本，但允许其他船只这样做。在 1939 年 7 月 1 日一封信② 中所阐明的道义上的禁运政策，似乎是阻止了那些可能有助于轰炸平民的飞 机和航空设备的出口。但是，除此以外，美国的出口物资仍源源不断地涌进 日本，而公众却很少有人支持采取其他施加经济压力的形式，而其中禁止日 本生丝进口（日本生丝的百分之八十三输入美国），本来可以是最有效的一 种。
从这时起到袭击珍珠港为止，摆在美国和英联邦成员国面前的基本问题
是要决定能不能全面禁止这些国家向日本出口，而又不至于引起战争。在遏 制日本的经济行动中，英国政府准备采取同美国一致的步调，但不超前。日 本继续大部分靠英联邦和美国供应其出口和军火工业所需的原料，其中包括 铁矿、有色金属、橡胶、原棉、羊毛、黄麻、石油和纸浆。日本的铜和石油， 主要来自美国，其他有色金属、橡胶和纺织品则来自英联邦。它所需要的废 铁大量依赖于美国供应；据了解它已经储备了数量可观的有色金属。
1938 年，德国曾从一些远东国家获得大量的重要物资。荷属东印度群岛 为它提供油菜籽、干果、果仁（十四万六千五百十五吨），棕榈油（一万一 千一百四十三吨，占德国总进口量的百分之三十五点五）。西沙尔麻（一万 三千一百八十七吨，占百分之二十七点六），镍（一方六千五百七十一吨， 占百分之四十八点四），橡胶（三万五千九百零八吨，约占百分之三十一），



① 对美国和战前形势的最好的论述，通常要算赫伯特·菲斯所著的《通向珍珠港之路》（HerbertFeis ：
TheRoadtOPearIHarbor，普林斯顿大学出版社，1950 年版）一书中的第 1—6 章。
② 国务院给注册过的飞机制造商和出口商的一封信（见《美国对外关系文件，1938—1939 年》，第 209—
210 页）。

铁矾土（十九万二千八百二十九吨，占百分之十六点三），石油（十五万零 八百十五吨，占百分之十点六）。它从中国获得花生油（一万八千七百七十 七吨，占百分之九十四），桐油（七千二百九十三吨，占百分之九十九点七）， 钨（八千九百六十二吨，约占百分之六十三），锑，包括废料（二千六百二 十三吨，约占百分之六十八），以及占百分比较小的其他产品。但是，德国 从日本的进口是无足轻重的——主要是一万一千吨菜豆和一万吨鱼油。另一 方面，德国从满洲国进口的物资则多得多：大豆①（三十五万吨是直接装运的， 八十四万七千吨是经由埃及转运的），六万七千吨猪鬃，一万五千吨豆油， 五千吨菱镁矿，以及其他产品。在战争爆发时，盟国判定，由于运到德国的 物资绝大多数是从远东海运的，以通常的禁运办法就足以管制这些进口品； 因而，暂时也不必与日本和有关各国就战时贸易协定进行谈判。盟国当时没 有料到，许多物资将会由铁路经过西伯利亚运抵德国。可是，在 1939 年 10 月底以前，关于苏德协定的报道增加了这种可能性。即中国、日本和满洲国 的货物，将会经过陆路一线运到德国。于是，关闭这条路线就成了英国接下 来要同日本进行贸易会谈的主要目标了。
　　因此，同日本达成某种协议似乎是英国所希望的。但是，在这方面并没 有取得什么进展。②日本既已在 1939 年 7 月同德国缔结了一项商业协定，那 就很不可能自愿地限制其对德国的供应，除非因此而能从英国换取它自己在 战争中所需的大量物资。可是任何这样一种交易都将遭到美国的强烈抨击。 英国外交部就象在和意大利同时进行的谈判中那样，急想达成一种正常的商 业往来，以便缓和政治上的紧张局势，而且，英国外交部希望也能把经济战 的目标塞进去，作为这一协定的附带好处。但是，这是异想天开而办不到的 事，一个足够广泛、能博得日本人欢心的协定，会给美国人造成极其恶劣的 印象，而一个不会引起美国惊慌的无害的协定，又一定不会使日本人满意。 再者，美国政府在 1939 年 12 月好象准备执行一项更为坚决的政策。7 月 26 日，他们宣布废除 1911 年与日本签订的贸易条约；这个条约需经过六个月后 才失效。11 月份，日本人暗示，他们打算在沿长江直至南京的国际贸易问题 上作出一些让步，显然是想为续订这一条约铺平道路。但是，美国政府反而
在 12 月份宣布扩大道义禁运政策，并邀请英国政府在钼、镍和其他某些金属
问题上，同美国采取一致行动。翌年在华盛顿随之进行的英美谈判表明，美 国政府还不准备与英国实行任何普遍或公开的合作来反对日本。但是，一个 全面的英日贸易协定无疑将是美国所极不愿意接受的。 44 然而，1940 年春， 为了限制供应品经大连和符拉迪沃斯托克输送到德国，曾作过有限的努力。 这是发生在 1940 年 3 月中旬，盟国对俄国的态度一度强硬起来之后，并且也 是因为受到下述这种猜测的影响，即认为 2 月 11 日俄德贸易协定是广泛利 用横贯西伯利亚铁路向德国输入体积较小的重要物资（橡胶、铅、钼等等） 的前奏。1940 年 3 月 14 日，英国战时内阁同意把控制英联邦向日本供应产 品作为一种手段，劝使日本政府限制向俄、德供应物资，并同意在远东水域 拦截有装运违禁品嫌疑的任何船只。详细的商讨于 5 月 14 日在伦敦开始。6
月 17 日以后，商讨就中止了；因为德国在 6 月份的胜利，在日本激起了极大 的民族主义热潮，把按照大抵相等的条件签订贸品协定的一切可能性都一扫



① 又见《概览，1939-1946 年：轴心国的初期胜利》，第 8 编，第 2 章，第 1 节。
② 同上书，第 8 编，第 1 章。

而光。关于要在太平洋上用海军拦截的办法来管制违禁品的计划，也一无结 果；英国驻东京大使和英帝国各自治领政府都一致建议在对待日本船只的问 题上要极端慎重。
关于购买中国钨所进行的一系列复杂的谈判也因为法国沦陷而停止了。 大战前，中国曾向德国和俄国出售过钨，虽然在欧洲爆发战争后，中国向德 国的出口已停止了，但是仍然存在着中国对俄国的出口物品可能再出口到德 国的危险。这些出口品系经过法属印度支那、香港和符拉迪沃斯托克运到俄 国的。因此，法国就可以将其拦截下来，事实上法国确在 1939 年 12 月没收 了三千吨锑和四千吨钨供自己用，这些矿产本来储存在印度支那，是打算运 往俄国、美国、英国和法国的。但是，英国和法国攻府不希望剥夺中国一向 用钨和其他出口品换取来自俄国的武器和军需品的机会，在这种情况下，要 使反德政策和反日政策协调起来显然是困难的。但是，在 1939 年 12 月 14 日把俄国从国联中开除出去后，英国和法国一致同意（英国方面多少有点勉 强）应设法切断运往俄德两国的钨的供应，而且对这些产品盟国应享有先买 权。接着在 1940 年上半年进行了一系列的谈判，在这期间，中国政府对法国 提出的金融条款及物物交换的建议显得并不热心，而法国则主要关心这项讨 价还价。法国陷落后，英国政府就停止了谈判，因为他们的钨的供应已绰绰 有余了。从经济观点来看，法国的沦陷使远东的局势发生了 45 一些重大的变 化。这时，关于签订一项英日条约的一切希望都告吹了；一则因为英国不能 再为日本进口那些可能会很快被用来反对同盟帝国的物资提供方便，二则也 因为日本这方面认为没有理由要束缚自己的手脚。荷兰王国和它的资源现在 已与英帝国联合起来反对德国了；另一方面，法兰西帝国只在暮气沉沉的维 希政府中保留了一个独立主权的影子。从前所未见的危险中惊醒的美国政 府，正处于一个调整的困难局面中，因而对“姑息”的谴责还没有改变成“对 侵略的抵抗”；然而现在已很清楚，早期道义上的禁运政策对日本所造成的 暂时的心理上的压力，已在美国重整军备的口实下成为对日本日益增长的经 济抵制的压力，这种抵制活动只因为考虑到不应使它惹得日本人投入战争才 有所节制。在欧洲的新形势下，唯独苏联政府在远东的关系方面似乎还没有 受到什么影响，中国则还能顶得住。所以，在英国同意关闭滇缅公路三个月， 从而使日本的民族主义激情平息下来之后，日本政府在试图利用这种新形势 方面，表现出了相当的谨慎。日本政府只限于提出一些多少带有威胁的要求， 要求在荷属东印度和法属印度支那给他们一些经济特权，这使得英美两国在 限制对日本进口应达到何种程度才会对日本军国主义者起一种平息作用抑或 反而起刺激作用这个问题上感到为难。英国的政策象以往一样，有双重目的， 即既要限制对德国的供应，又要剥夺日本的侵略手段。荷兰和美国也赞同这 种目的，虽然前者并不准备在没有英美的担保情况下暴露自己以致遭到日本 的攻击，而后者则怀疑，或者表示怀疑是否真正存在着货物运往德国的严重 漏洞。结果，直到 1941 年 6 月俄国参战，在反日政策上始终没有取得有效的 协作。英国和荷兰政府的合作开始于 1940 年 5 月 10 日， 也就是在德国进犯 荷兰的那一天。驻伦敦的那些荷兰大臣接受了同盟帝国笠发出口许可证的协 作总方针。①然 46 而，广泛的决定权却赋予了巴达维亚②当局。为了管制出口，



① H·J·范穆克［《荷属东印度和日本：它们的关系，1940—1941 年》（H.J.vanMook:The Netherlands Indies and
Japan:Their Rela-tions，1940—1941），伦敦，艾伦-昂温，1944 年版〕就对这时起到 1941 年 12 月在巴达维

它只决定使用另一种销售登记的制度，而且无论如何也不打算在这时拒绝对 日本的出口。日本方面在 1940 年 2 月 2 日曾建议签订一项新协定，以扩大 同荷属东印度的贸易，但是，由于这个协定虽为荷兰进口货提供了市场，其 结果却有助于扩大日本在东印度群岛的企业，因此，荷兰方面不急于作出答 复。5 月 20 日，日本给在东京的荷兰公使递交了一份照会，要求荷属东印度 每年向日本出口大量货物，其中包括锡（三千吨）、橡胶（二万吨）、矿物 油（一百万吨）、铁矾土（二十万吨）、废铁（十万吨）、镍、矿砂、锰矿 石、钨、铬矿石、盐类和钼。其中许多数字远远超过了可能达到的产量：例 如，铝就很少发现。而且是从不出口的。据信其中一些货物之所以列入货单， 只是为了阻止荷兰政府参加美国的道义禁运。荷兰的答复十分谨慎，并不拒 绝讨论；因此一个由小林率领的声势浩大的日本代表团乘船到达巴达维亚， 接着就从 9 月 16 日到 10 月 18 日同荷兰当局进行讨论。日本显然希望把荷属 东印度变成它政治上和经济上的属地。荷兰官员，特别是经济部长 H·J·范 穆克博士采取耐心而坚定的态度，挫败了这个企图。于是缔结了一个石油新 协定，日本只好暂时满足于此了①。新签订的石油合同具有某种同 6 月签订的 关闭滇缅公路的决定相同的特点；这些合同是有限的让步，目的是推迟更为 苛刻的要求。美国政府起先不赞成这些合同，但是最后还是不得不勉强同意 了。7 月，国务院认识到，由于美国物资充足，不可能根据国防法案禁止向 日本出口石油，而且还认为，由于日本拥有相当可观的储备（据美国海军部 估计有六千九百万桶②石油，足够供日本舰队使用一年以上），即使英国、荷 兰和美国的供应商对日本实施全面禁运也不会奏效。对英国政府和荷兰政府 说来，这是一个决定性的问题：在日本还有足够的物资从事一场战争，美国 政府还不准备为英、荷提供军事援助的时候，全面禁止对日出口石油将不会 使它陷于瘫痪，而相反更有可能引起它提前进攻几乎毫无防卫的英国和荷兰 领地。7 月 31 日，根据国防法案，航空汽油及废钢铁（一 7 号重熔质）的输 出只限于供给西半球国家。但是，日本有着相当充裕的废钢铁供应，而且它 还能很自由地购买钢锭和轧制产品，这些产品的价格它确实发现比 1939 年以 来最高级的废钢铁还要便宜。日本的航空用汽油，有三分之二依赖美国，禁 运的结果只是增加了它对荷属东印度供应的要求。而一些美国公司正以国外
（包括荷属东印度）的资源供应日本，这一事实使国务院的处境越发错综复
杂了。
因此，荷兰政府最后同意大量增加对日本的石油输出，尽管最终的数目 大大少于原来日本所提出的要求。日本在 1940 年 10 月 18 日接受的石油合 同，规定年供应总量为一百九十五万六千公吨，而原来日本所要求的数目是 三百七十五万公吨。小林特别使团没有取得另外什么重大的收获；12 月底， 由芳泽谦吉率领的第二个特别使团的商谈不久也破裂了，直到 1941 年 2 月底 才告恢复。此后，讨论一直持续到 1941 年 6 月 10 日，到这时，日本只得到 了它原来计划中的很小一部分石油。①



亚进行的谈判作了一番概述，但没有具体地提及在伦敦政府间的关系问题。
② 巴达维亚即现在印度尼西亚首都雅加达。——译者
① 范穆克；前引书，第 29—63 页。
② 一桶（美制）等于 31.5 加仑。
① 范穆克，前引书，第 66—69 页。

　　荷兰政府主持了后来的谈判，这些谈判仍然是一项谨慎的全球禁运政策 的组成部分，这是英内阁自 1949 年 10 月以来一直在追求的目标。9 旦 26 日 签订的三国公约，10 月 16 日美国对出口废钢铁的更广泛的禁运，滇缅公路 的重新开放，日荷谈判的开始和不列颠之战的胜利结束，这一系列事件使英 内阁得以着手进行一项更为果断的、但依然是审慎的政策。10 月 2 日，战时 内阁一致认为，在现阶段美国如果卷入太平洋战争，对英国是不利的；但是 如果美国终于卷入对日作战的话，那么，英国就将对日宣战。任命了以 R·A· 巴特勒为主席的一个内阁委员会来贯彻执行中阁关于制订措施以便于 抵抗日本和削弱日本战争潜力的政策。该委员会经济方面的工作主要由弗雷 德里克·李滋-罗斯爵士主持的小组委员会负责，受命制定一项统一的控制对 日贸易的帝国政策，并使其同美国和荷兰政府的政策协调起来。
上述各项计划均于 1940 年 10 月 19 日电告英帝国自治领和美国政府。不 过，在这一阶段，还不可能把英联邦和美国的体制结合在一起，因为美国国 务院虽已经完全禁止出口废钢铁和航空汽油，并对一些其他商品实行了道义 禁运，但国务院暂时不准备走得更远，部分是因为总统竞选在即，部分是因 为总统迄今尚未就赞成采取一项全面向日本施加经济压力的政策作出决定。① 英国的建议设想分两个阶段实施经济压力。第一阶段是把整个英帝国全部必 需品包括一切原料的出口都置于出口许可证管制之下，并限制那些日本和轴 心国短缺的必需品的出口，数量最多不得超过其正常贸易水平。英联邦国家 已经把对旧出口的一些主要商品限制在战前的正常数字内，在这方面，它们 都走在美国的前头，而美国似乎还在允许许多商品（如铜）不受限制地出口。 第二阶段就是要更严厉地限制更重要的战略物资，但是，在这方面在没有取 得美国的合作之前，英国和自治领政府不准备采取任何步骤。1940 年 11 月 4 日，科德尔·赫尔对英国驻华盛顿代办讲明：他的政府现阶段认为，英国应 避免采取将会增加对日战争危险的任何政策。因此，尽管在以后的三个月里， 英国计划的第一阶段措施在整个英联邦得到了贯彻，但是，并没有全面和迅 速地实施各种禁运，因之就不能吓住日本，并不可能阻止其储存物资。另一 方面，美国和英联邦国家对日本这种保留和不赞成的态度，使日本毫不怀疑 它们对于它的对华政策和对轴心国的友好本质上是抱敌视态度的。双方都面 临着一种相同的困境：在技术上说来，中国战争与欧洲战争是不相干的，无 论日本也好，英美两国集团也好，它们都宁可先结束一场战争然后再卷入另 一场战争；但是双方都在争夺同样的原料供应，双方也都知道要在一个战场 上取得胜利，需要集中经济力量，以破坏在另一战场上的交战国的胜利。月 本不能不担心，万一轴心国在欧洲垮台了，日本最后得同英美两大国决一雌 雄。因此谨慎地加强对日供应的经济限制与其说是具有重要的经济意义，不 如说是具有重要的政治意义；就象以后的战争过程中所表明的那样，这项政 策还不足以削弱日本的战斗力，而在英美资源还是比较缺乏的时候，这项政 策可能会起到促使日本决心干涉的一部分作用。到了 1941 年 3 月，美国逐渐 扩大出口许可证的范围已开始引趄了人们的注意，可是，完全禁止对日输出 的也只是很少的几种。英国、自治领及荷兰政府，除了少数情况外，仍然在



① 关于美国的态度，见赫伯特·菲斯：《通向珍珠港之路》，第 135—144 页；威廉·L，兰格和 S·埃弗雷
特·格利森：《不宣之战，1940—1941 年》（The Undeclared War，1940—1941），纽约，哈珀为对外关系 委员会出版；伦敦，皇家国际事务学会，1953 年版，第 305 页。

执行着“正常贸易”的原则。但是，到了这时，正如松冈与希特勒会谈中所 表明的那样，①这位日本外相已经决定一有机会就进攻新加坡了。
　　在 1941 年 4 月到 6 月的第二阶段期间，国务院同英国和日本同时进行了 商谈。虽然英国政府毫不怀疑美国政策的最终目的，但是，他们还是流露出 一些不安情绪，唯恐日美对话会引起人们对“姑息”的责难。②这些会谈开始
于 3 月 8 日，会谈中日本大使野村曾对科德尔·赫尔作了带有几分征兆不祥 的申明，他说，日本如果有什么进一步的军事行动的话，那将是美国实行进 一步禁运的结果。赫尔争辩道，由于日本已经首先在中国采取了军事行动， 因此解铃还须系铃人。赫尔的话并没有得到真正的反应。而从日本方面于 5
月 12 日提交给赫尔的具体建议看来，日本显然只同意根据他们自己的条件结 束中日战争，这些条件包括继续在中国领土上驻军，满洲国独立不受中国管 辖，以及在获取日本所需的石油、橡胶、锡、镍和类似的自然资源方面，美 国应给予合作。总之，日本想要得到真正胜利的果实，看来从不存在同美国 达成协议的真正基础。3 月 3 日，赫尔同意英美专家应对这个问题进行研究， 找出办法来把日本和俄国的供应限制在正常和平时期的水平：关于这方面的 讨论于 4 月 21 日在华盛顿开始，但是，不久又中止了，显然是因为赫尔不愿 给日本以指责对它进行包围的口实。尽管如此，美国的出口许可证项目表还 是在逐步扩大；5 月 28 日，其范围扩大到包括菲律宾在内的所有美国领地， 虽则菲律宾没有立即削减对日的供应；到了 6 月 20 日，所有的石油产品都受 到出口许可证的限制。在一些少数的事例中，美国完全限制对日出口，而在 这些事例中英国也实行同样的限制。但是，经济作战部在 1941 年 6 月底认为， 各民主国家所实施的限制 50 还没有对日本的经济产生严重的影响。在答复日 本的责难时，经济作战部坚称，除了对那些用以帮助德国或者是盟国需用的 日本进口货外，都没有背离过英国允许日本进口正常货物数量的政策。经济 作战部在 9 月间估计，除了一些例外，日本已经拥有足以打一年大战的储备。
1941 年 6 月 22 日德国进攻苏联后，日本并没有立即采取任何行动，在
伦敦和华盛顿的日本人暗示，西伯利亚这条路线既已关闭，限制日本进口就 失去了正当理由。但是，英美政府认为，只要日本继续顽强地公然站在轴心 国一边，就没有理由可以放松他们现行的审慎地施加经济压力的政策。从日 本驻英大使馆传出风声，同民主国家比较友好的人士可能会在东京掌权，重 光葵可能会出任外相；但是因为这一说法是日本要求提供方便以便从新几内 亚进口一万三千吨椰子核的前奏，人们并不信以为真。6 月底外间已得知日 本正在计划攻占南印度支那，而在 7 月的前三个星期中，英国远东委员会及 国务院也都在审查针对日本这一行动采取报复措施的计划。罗斯福总统 7 月
19 日批准了美国的计划，当 7 月 24 日收到日本开始占领的消息时，该项计 划即已准备就绪。7 月 25 日，美国宣布冻结日本和中国在美国的资产，第二 天早上七时，英国政府通过无线电广播宣布了同样的决定。荷兰政府也跟着 这样做。冻结中国的资产是照顾到中国的利益，并且是应中国政府的要求做



① 见《概览，1939—1946 年：轴心国的初期胜利》，第 8 编，第 3 章。
② 关于美国准备在 1941 年进行经济战的情况，没有获得美国方面的系统材料。但是，菲斯（《通向珍珠港 之路》，第 198—199 页，第 227—239 页，第 242—262 页，第 268—269 页）根据国务院的档案以及第一 手资料，提供了有价值的细节。D·L·戈登和 R·丹杰菲尔德［《隐蔽的武器》（D.L.Gordon and R.Daltgerfield:The Hidden Weapon ），纽约，哈珀，1947 年版，第 43—44 页］作了概略的介绍。

的。
　　美国的意图不仅是日本，而且也是其他大国所大惑不解的。在施加经济 压力方面，罗斯福总统准备做到哪一步，同时，其他一些大国在依靠美国支 持他们对付日本采取的措施或报复手段方面又能达到何种程度，这些在 7 月 份都是一点也不清楚的。美国仍然没有保证，如果日本决定进攻英国或荷兰 的领地，它就会参战。英国知道，萨姆纳·韦尔斯早在 7 月就已建议总统， 如果必要的话，对日本实行全面的经济封锁，外间还有传说，要以“无情的 冻结”作为对日本进一步侵略的回答；但是，其他一些说法则明白表示，决 不会考虑类似完全中止日美贸易的问题。冻结命令下达后，人们立即明白， 总统所持的观点是，如 51 果英国、荷兰及美国政府完全切断石油及其他商品 的供应，很可能会把日本推向战争；因此不能这么做。目前阶段的意图是对 石油、棉花及其他美国出口货签发出口许可证，付款记入冻结的帐户的借方， 对菲律宾与日本之间所有的通常贸易则立即颁发一张总的出口许可证。这一 切都使英国政府十分为难。英国政府曾把冻结命令看作是用经济压力使日本 就范的一种重要尝试。现在看来，这种势必会引起危险的政策将不会被采用。 如果英国和荷兰采取这种政策的话，那只有他们自己将会卷入战争的旋涡。 因此，8 月初英国政府在得到国务院打算颁发许可证的有关贸易的确切 细节后，就为日本与英联邦之间进行相同数量的贸易作出了安排。美国确定 每月对日输出六十万美元的棉花，在各种条件的限制下，石油可以按比例出 口；以美元支付自日本进口的美国所需物品的申请将予以考虑，而所得的美 元得用以作为经营准许出口货物的周转资金。英国的安排规定，凡在冻结前 所批准的应予履行合约的交易均发给许可证，并规定为在半易货基础上的贸 易发许可证，如果从日本的进口货是很关重要的话。这种交易的付款将记入 一个专用的结算帐户上，并可用来偿付联合王国或英国殖民地的出口货。鉴 于美国对棉花所作出的决定，印度政府也采取了类似的措施来限制他们自己 的棉花和印度椰子纤维出口，这一种安排同时也向各自治领政府推荐采用。 要是伦敦和华盛顿贯彻了上述这些措施，冻结命令的效果就会大大减 弱。但是，国务院如此严厉地执行了这些命令，以致事实上无法进行贸易。 在某些事例中答应了发给出口许可证，但是，由于各种理由，日本请求发放 所需的资金，却遭到了拒绝。一个理由是：鉴于横滨硬币银行在美国刚要公 布冻结命令之前提走了二百万美元的现钞这个事实，日本现在需要资金是令 人怀疑的。国务院提出一个条件，如果日本要获得任何许可证，就得根据冻 给命令，将两百万美元重新存进银行，理由是这笔款项是以一万元票面的美 钞提取的，而美国政府则希望把它从流通中收回，因为这些钞票曾被绑票犯 使用过。日本人没有同意，于是陷入僵局。政府这一行动致使日美贸易陷于 停顿这一事实，英国政府到 8 月 20 日才第一次知道。在随后的几周中，国务 院认识到，这使它几乎是意外地发现了一种对日宣布经济战的真正有效手 段。于是科 52 德尔·赫尔作出了决不放松这种压力的重大决定。鉴于美国作 出这个决定，9 月 21 日，艾登代表英国政府也宣布采取同样的停止对日贸易
的做法。 日本人千方百计想摆脱冻结命令所造成的后果。他们向一些英国商行提
出易货贸易的建议，可是遭到了拒绝。9 月底以后，为了从南美洲、泰国、 印度支那及其他地方采购物资，日本花了越来越多的黄金。但是，一般认为， 日本拥有可供此用途的黄金至多也不过是一亿五千万美元。日本扣留了各种

出口到英美港口的物资以示报复。荷属东印度和日本的贸易到 11 月也陷于停 顿。与此同时，赫尔与野村的外交会谈已进入最后阶段；国务院里似乎在日 本究竟会对这种经济压力作出多大程度的有利反应的问题上发生了意见分 歧。但对放松压力将鼓励主战分子这一点一般都是同意的。很清楚对日本实 施彻底的经济制裁，已为时太晚，不能实际限制它的作战能力，但是，显然 还是能及时地使日本认识到，要想走只是进攻英国和荷兰领地的这条捷径， 将是战略上的一个错误。
　　到了 1941 年 12 月。德国和意大利正面临着一个经济战的新局势，在新 局势中它们早先拥有的优势将一去不复返了。管制非洲和美洲的货源，关闭 横贯西伯利亚的路线，以及德国未能夺到伊比利亚半岛和中东，终于切断了 轴心国的除从海外走私运进数量有限的补给品之外的全部供应来源。持续的 激烈战斗已经开始显示出库存和生产能力的限度了。大规模空中轰炸很快就 将给后方造成严重的伤亡。迄今为止，盟国经济战攻势是否已证明了在这方 面的努力卓有成效呢？它肯定没有使德国屈膝，但这并不是说，即使不存在 封锁的话，德国的情况也不会好得多。除了切断德国正常的进口之外——这 一具有持久和必然性质的优点往往为批评盟国计划的那些人所忘怀——盟国 还创建了一个高度复杂而灵活的运用经济压力的机构，而这个机构将在战争 的后几年里发挥越来越大的作用。
　　
第二章 英美的努力
（1942 年 1 月—1945 年 6 月） 第一节要塞欧洲：封锁的战略
　　当新的盟国英国和美国在珍珠港被袭后对决定经济故的基本因素进行重 新估价时，他们不得不承认他们已在一定程度上失去了主动权，并且他们本 身也在经济上受到了打击，其规模远远超过他们迄今所经历过的任何打击。 现在的同盟大国中已包括了俄国和美国这一事实，意味着这两个国家将不再 是轴心国在欧洲的经济直接的或间接的供应来源了，但是，到了 1942 年春 天，由于日本在远东的胜利，却造成了一种反封锁，达到今人棘手的程度。 在大战的这一阶段，封锁（连同轰炸）仍然是盟国进行经济战的主要武 器，而且二般说来确实也是战争的主要武器；经济战的方法，同法国失陷后 所采取的那些方法相比并没有什么改变，虽然在政策上有了重大发展，特别 是空袭和先买权都已见诸实施了。经济作战部认为，除非等到德国决定性击 败了俄国之后，德国的经济状况可能将比它以前任何时期都呆滞和脆弱得
多。但是，该部主要关心的是德国对盟国封锁的威胁。
　　因此，在 1942 年，经济作战部把防止在德国和日本控制区之间偷越封锁 作为它的最重要的目标。到 1941 年底，对欧洲德占区的海外封锁实际上业已 完成；除了法属殖民地用维希的船只从法国的北非和西非将它们的产品运抵 敌区以外，对中立国的供应商和船主采取了各种管制和施加压力的方法（强 制实施的航行证，船舶许可证，以及附设的机构），加上英国海军进行拦截 作为最后的关卡，这些就卓有成效地封闭了除继希船只运截的法国北非和西 非的殖民地土产到达敌占区以外的所有一切的供应渠道。1941 年夏季，曾重 新发生过突破封锁的事件，但是，都被英国海军制止了，而且停泊在美洲各 港口的敌船都被封住了，从而减少了对于重新出现突破封锁情况的担忧：海 军的行动至少也暂时阻止了法国货物通过远东和马达加斯加外流。但是，日 本的参战和它随后对各地的征服，造成了一片幅员辽阔、经济丰裕的新敌占 区，使日本可以得到大量原料供应，足以弥补它长期匮乏的绝大部分物资以 及德国当前主要缺乏的许多物资。于是，封锁问题就从不让一个敌人得到中 立国物资变成不让两个敌人之间互相取得对方的产品了。据估计，只要有十 二只船的货物就足以解决德国 1942 年对橡胶、钨、锡、丝、麻和植物油的基 本需要；突破封锁的船只很可能给日本带回昂贵的滚珠轴承、精密仪器、机 床或者还有技术人员。日本仍然需要取得铝、铜、羊毛和棉花等的供应；它 可以在澳大利亚得到铝和羊毛，在缅甸得到铅，在印度得到棉花，在南美各 市场得到铜、羊毛和棉花。新加坡失陷后，日本扩大了征服的范围，并直接 控制了英帝国这些资源地或通向南美各港口的航线；因此，在经济战的领域 里展开了甚至更加可怕的前景。如果日本终于夺取了印度洋各基地，并于盟 国在中东受挫后同轴心国家联结在一起从而取得最大成功的话，那么远东和 地中海之间就可建立起一条直接的航线。在这些估计中，法国的海外属地和 法国舰队成为导致灾难的因素。马达加斯加可以成为新加坡和欧洲之间的一 个中间加油站；法属西非、法属北非和北非大西洋各港口可以多少在轴心国 的控制下成为集散地。西班牙北部各港也可以用于转运业务。
　　但是，盟国也得面对一场经济战，其规模不亚于他们自己对德作战的规 模。到了 1942 年春，日本的胜利已使盟国得不到橡胶、锡、铬、钨和石油这 些重要物资的供应，如果日本在印度和澳大利西亚继续取胜，那么盟国只剩
　　
非洲和美洲各国是它的供应来源了。迄今为止，德国并没有多大兴趣（也由 于机会有限）要对盟国的供应来源发动一场经济战，虽然他们在使用潜艇战 攻击盟国的船只上一直十分活跃。但是，据认为，日本是完全意识到这种经 济战的前景，并且可能会把重要供应品列为它专门攻击的目标。而且预料甚 至还会攻击盟国在拉丁美洲的供应来源，在美国国务院中萨姆纳·韦尔斯特 别感到这种危险。1942 年 1 月他去参加里约热内卢会议，那时，他已很明白 自美国海军在珍珠港受到重创之后，“从加拿大到智利这条太平洋海岸，现 在是已处于”日本炮火之下了。①甚至也不能完全排除来自达喀尔的直接攻 击，但是，主要的危险似乎可能来自某些国家中大批组织完善的少数民 55 族亲敌分子的阻挠和破坏，甚至武装叛乱。国务院的这种关切，并没有因为 阿根廷和智利在里约热内卢会议上拒绝放弃完全中立的立场而有所减轻。
　　这就是盟国在 1942 年头几个月从经济战中所看到的较为暗淡的方面。但 是，在新的国际形势中显然也还存在着比较有希望的方面。1942 年底以后， 盟国的军事形势稳步好转，这意味着在战争的后期年代里，经济斗争中的优 势对比是越来越肯定地有利于盟国了。
　　首先，一般认为，只要德国被迫集中它的主要军事力量对付俄国，它对 欧洲各中立国就不会那么可怕。这些中立国月前已减少至五个小国——土耳 其、西班牙、葡萄牙、瑞士和瑞典。这就相应地加强了英国用战争贸易协定、 定额配给和先买权等手段以切断敌人供应来源的力量。而且这些中立国现在 可能觉得不那么担心德国进攻的危险，而变得越加依赖盟国的海外供应，因 此或许更容易被迫接受盟国提出的各种条件。到目前为止，它们已能够从海 外中立国供应地得到他们所需的许多重要物品，只需要英国当局发给航行证 就行了。随着美国和俄国的参战以及盟国供应计划的精心制订，现在统一使 用船只的情况是这样紧张，致使中立国只有在盟国的同意下并在盟国作出牺 牲的结果下才能获得它们的进口货。盟国审慎地行使它们的压力，可以希望 达到两种目的，既能切断敌人的供应，又能自己得到这种供应，以此作为向 中立国提供它们所需重要物资的交换条件。同时可能就此结束那种荒唐的价 格市况，即盟国必须用大大抬高的价格买进，而以自由世界中通行的价格供
货。
　　其次，还有在更大范围内对德国控制的资源进行直接打击的希望。虽然 突破封锁的危险有所增加，但是，德国对海上运输和海外供应的依赖也相应 有所增加；因此相对说来，敌人的船舶比以前成为更重要的海上和空中攻击 的目标。对敌人后方的空袭，迄今还没有什么决定性的重要意义；夜间轰炸 也不很准确，威力也不很大，不足以造成敌方的重大损失。盟国希望空袭的 范围和空袭的效力都能加大，也希望能解决白天空袭的问题。还存在这种希 望——后来证明是被大大夸张了——整个欧洲彼占领国家有组织的抵抗将会 提供另一种极为重要的武器。德国占领着面积六倍于大德意志的领土，人口 有它自己 56 的二倍半，由于它越来越依赖这些国家，所以用破坏、政治斗 争和其他方式来挑起麻烦的机会应该是很多的。
正是根据经济斗争中这些新的前景和危险的全面形势，伦敦经济作战部




① 萨姆纳·韦尔斯（Sumner Wells）在《七大决定》（SevenMajorDecisions）中描述了他的优虑和自己的作
用（伦敦，哈米什·汉密尔顿，1951 年版），第 101—125 页。

和它在华盛顿的对等机构经济作战委员会①试图估计德国经济的实力和弱 点。材料是大量的，并且现在看来，在许多方面是十分准确的；虽然以此为 基础的种种希望，都象战争初期那样，常常落了空。看上去德国总象是日益 接近一场经济危机，但结果都没有发生。该部原来预料在 1942 年下半年德 国生产会严重下降；到了 1942 年夏，它不得不承认，尽管德国在冬季遭到了 重大损失，但好象已开始了对俄国的第二年进攻，其使用的部队不论在人数 上还是装备上（除了飞机这项重要的例外）都不比它在 1941 年 7 月所拥有的 差。据了解，在1942年2月弗里茨·托特死后继任军备军火部长的阿尔贝特·施 佩尔曾经发起了一种“全国工业改组和合理化运动”；经济作战部考虑下来， 自我安慰地认为，德国这种不顾一切地集中致力于战时的紧迫需要，只有付 出一定的代价才能做到。这就再次使人得出了过分乐观的结论，认为这样耗 竭库存、忽视保管、忽视辅助工业、不顾平民生活标准和人民疲惫情况所付 出的代价是不可能无限期地支撑下去的。直到 1942 年底，德国因内紧张情况 的主要迹象表现在下列几方面：（1）石油、铁矿石、铬、铜、镍、铝、橡胶 和纺织品这些原料不同程度的严重匮乏；（2）劳动力问题，主要是缺乏熟练 的工人；以及（3）时常发生运输上的困难，虽然这些现象还没有产生任何灾 难性的崩溃状况。
盟国估计之所以出现错误的倾向，是由于他们无视德国在制订计划工作
中的那种引为自满的因素。①毫无疑问，要从德国军事上的周密和政治上的狂 热所表现的铁石决心的外表来察觉这一点，即使不是不可能的话，也是有困 难的。盟国设想德国必然竭泽而渔地剥削它所能搜刮的经济资源，因此每增 加一次紧张或匮乏情况，都必然会使轴心国的经济越来越接近于崩溃点。他 们低估了，并且的确大大忽视了第三帝国还能承受得了经济衰退的程度。但 是，归根到底，盟国的揣侧大体上是正确的；1942 年，德国还没有感受到伦 敦所预料的那种紧张程度，因为德国还没有把工业机器开动到极限，然而这 意味着它未能事先扩大它的工业基础以应付在战争后期可能和确实向其提出 的巨大需求，而到那时候它的经济就表现出坐 57 失良机的悲惨局面了。①来 自德国的材料表明，战争初期几个月里它的军备生产水平极低，而且直到
1941 年底，在这方面还没有什么重大变化。在 1940 年这一年中，军火生产
由于在法国的胜利而下降了，虽然在坦克和潜艇的建造方面有补偿的增加， 但是，从 1940 年到 1941 年，军备生产的总量和总值（一百二十亿马克到一 百二十一亿马克）几乎一点也没有什么增加。事实是在大战初期的几次战役 中，物资损失比较轻，加上认为最后胜利已经在望，似乎使德国觉得其拥有 的储存和资源已甚充足，因而没有扩大生产的必要了。德国低估了俄国的军 事潜力，而它自己的军火、武器和造船的生产数字，在 1942 年中期以前却一 直在下降。因此（举几个例子）根据 1941 年 12 月所发表的数字，德国军备 生产在俄罗斯战役开始后，在轻武器方面，与 4 月份产量相比，下降了百分