世界通史

第十二章 美国内战

第一节 内战的背景

（一）沿着不同的道路发展的美国经济


　　美国人民在 18 世纪下期通过独立战争推翻了英国的殖民统治，建立了美 利坚合众国。但是英国统治阶级是不甘心失败的。在拿破仑战争期间，英国 为了打击美国的经济力量，不断截击美国商船，破坏美国对欧洲的贸易。另 一方面，美国资产阶级则利用英国在对法战争中的困难，想侵占英属加拿大。 于是终于在 1812 年爆发了英美战争，战争进行到 1814 年，双方未分胜负， 不得不停战讲和。史称这场战争为“第二次独立战争”。
　　19 世纪上期，美国通过不同的方式扩张了领土。1803 年从法国手中购买 了路易斯安那，1811 年强占西班牙所属的佛罗里达西部，后来又在 1818 年 强购佛罗里达东部。1845 年，美国合并了得克萨斯（这原来是墨西哥的领 土），后来又通过侵墨战争（1846～1848 年）吞并了墨西哥的辽阔的领土（包 括今天的亚利桑那、加里福尼亚、内华达、新墨西哥四州以及科罗拉多和怀 俄明州的一部分）。同时，美国又在 1846 年以战争为威胁，从英国手中夺取 了奥勒冈地区的一部分。最后，美国在 1867 年又从俄国手中购得阿拉斯加。


这样，到 19 世纪中叶，美国的领土已经扩展到太平洋沿岸。 随着领土向西扩张，也发生大规模的向西移民运动。这个移民运动在本
质上就是对于土著居民印第安人的侵略，移民当局对印第安人所采取的政策
是：无情地屠杀、剿灭及强占他们的土地。侥幸生存下来的印第安人，也被 驱逐到西部山区不毛之地。
美国资本主义就是在对外实行贪得无厌的领土扩张及对国内的印第安人
进行惨无人道的掠夺屠杀的情况下发展起来的。 美国工业资本主义大幅度发展，是 19 世纪 20 年代以后的事情。发展得
最早的工业部门，就是棉纺织业，它早在 1814 年就开始采用机器，以后，机
器逐步推广到其他工业部门。到 30 年代中期，在皮革制造业、羊毛织业、制 铁业、玻璃工业、陶器制造业等部门中，以机器生产为基础的工厂制度已经 代替了手工业生产制度。到 40 年代末开始用机器制造机器，这标志了工业革 命进入更高的阶段。工业革命的结果，劳动生产率有了显著的提高，产量也 因之大增。煤产量 1840 年为 200 万吨，到 1860 年达到 1400 余万吨。生铁产
量 1840 年为 32 万吨，到 1860 年增至 92 万吨。铁路到 1860 年已经长达 4.5 万公里。到 1860 年，美国工业生产已占全世界第四位。
　　必须指出：随着美国资本主义的发展，广大劳动人民的苦难也加深了。 工作日长达 10～14 小时，甚至童工每天也要劳动 10～13 小时。在大多数企 业中都签订合同，强迫工人住在工厂的公共宿舍，一切必需品都要在工厂的 商店里购买。工人欠债者极多。据 1833 年统计，因负债无力偿还而坐牢的每 年有 7.5 万人。
　　因此，美国工人阶级很早就开始了反对资本家的斗争。1828 年发生的罢 工，规模极大，在资产阶级中间引起了很大的震动。工人组织也纷纷出现，
到 1860 年成立了“全国工人同盟”。

　　在工人运动的基础上，马克思主义也开始在美国传播起来。在美国工人 中间最早宣传马克思主义的是德国侨民约瑟夫·魏德迈。他一方面向工人阶 级阐明了工人的独立的政治经济斗争的任务，另一方面和工人运动中各式各 样的小资产阶级的、空想的思潮进行斗争，许多先进的工人接受了马克思主 义。
　　与工业资本主义发展的同时，资本主义在农业中也有了很大的发展。自 从殖民地时代以来，在北方就开始形成了小农土地所有者阶级。到 19 世纪上 期，伴随着美国领土向西部扩张，在西北地区也越来越多地产生小农阶级。 小农经济的特点是：小农在自己的土地上，用自己的劳动进行生产，但是小 农阶级并不是一帆风顺地生长起来的，而是在艰苦的革命斗争中，主要是通 过“占地”形成的。“占地”开始于殖民地时代，一直继续到 19 世纪上期。 从欧洲远渡重洋来到美洲的劳动人民，为了在这个“新世界”谋生，往往在 政府权力达不到的边远地方自行“占地”，加以开垦，然后耕种。这些小农 必须经常与前来驱逐他们的政府军队作坚决的斗争。“占地”是美国劳动人 民与企图奴役他们的北美大地主阶级进行反抗斗争的一个方式，因而是革命 行动。
　　到 19 世纪初，北方及西北部的小农经济仍旧处在自给自足的自然经济阶 段。但是这种自然经济到 20 年代就开始瓦解，而越来越带有商品货币经济的 性质。美国农民经济从自然经济过渡到商品经济，主要是由以下几个因素促 成的：第一，东北地区进入工业革命后，工业区及城市对于农产品的需求激 增。第二，交通运输的改善，特别是伊利运河的修成（1825 年），加强了东 北工业区与西北农业区之间的经济联系。第三，工业革命的结果，农民愿意 购买廉价的工业品，而为了购买工业品，不能不出卖自己的农产品。
商品经济的发展，促进了农民阶级的分化和资本主义的产生。本来在小
农中间就存在财产上的差别，而且有些农民还通过土地投机而积累一些财 富。这些富裕农民便借助于对广大贫农的剥削而进一步致富，而商品经济的 发展为他们进行这种剥削提供更多的机会。于是少数富裕农民便把积累起来 的财富转化为资本，雇用工人，扩大经营，因而一跃而成为农业资本家。然 而在另一方面，广大贫农在富农的剥削及排挤下，走向破产了，他们中间的 许多人不得不受雇于人，而变为农业工人。可见，农业资本主义的发展，也 是和广大劳动人民的灾难分不开的。上述美国农业资本主义发展所走的道 路，列宁称之为“美国式道路”，以区别于“普鲁士道路”。
新兴的农业资本家所经营的农场，有的达到相当大的规模。如迈克尔·沙
利文是“世界上最大的农业家”，他在伊利诺斯州拥有 8 万英亩的土地，使 用一二百名雇佣工人，饲养 5000 头牛羊。资本主义农场一般都采用机器和先 进技术。19 世纪中叶，在美国农业中使用的机器有：草原碎土机、耕地机、 播种机、收割机、割草机及打谷机等等。到 1855 年，蒸汽犁又试验成功。
　　资本主义大农场的出现及机器的采用，产生了显著的效果。农业产量大 大提高，到 19 世纪中叶，旧西部的大城市芝加哥已成为世界最大的谷仓了。 不过，工农业资本主义的发展只限于北方和西北方，美国南方经济是沿
着另一条道路发展的。 在美国南方亚热带作物区，特别是在植棉区，存在着以黑人奴隶劳动为
基础的种植场经济。这个种植场奴隶制经济在 19 世纪上期有了进一步的发展 和扩大，这主要与英国工业革命和美国北方工业化有很大关系。英国在工业

革命后，棉纺织业有了飞快的发展，美国北方也是如此，因之市场上对于棉 花的需求大增。在这种情况下，生产棉花成为有利可图的事业，因而经营棉 花生产的南方种植场奴隶主便不断扩大经营范围，也不断购入新的奴隶以扩 大棉花生产。
　　奴隶主之扩大生产，是靠残酷地剥削黑人奴隶来实现的。美国奴隶制度 是一个非常野蛮的社会制度，它与英国及美国北方的工业资本主义经济有密 切的联系，英国及美国北方纺织工厂的原料——棉花就是南方奴隶主供应 的。从事奴隶贸易把从非洲运来的黑人奴隶卖给南方的也有许多北方大商 人。因此，对于黑奴制度的罪恶，美国北方资产阶级也不能脱卸责任。
　　在种植场奴隶制度下面，奴隶主不仅对于生产工具和生产资料（主要是 土地），而且也对于直接生产者——黑人奴隶，拥有充分的所有权；他不但 可以对奴隶施加肉体上的惩罚，而且还可以买卖他们，甚至杀死他们。在这 一点上，美国南方奴隶制度与古代希腊罗马的奴隶制度并无任何区别。
　　但是与古代奴隶制度不同，美国南方奴隶制度不但是资本家一手创造出 来的，而且是世界资本主义体系中的一个组成部分，它为资本主义工业提供 原料，是为资本主义经济服务的。也正是忠于与资本主义世界的紧密联系， 美国南方奴隶制度，比起古代的奴隶制度，带有更大的残酷性。种植场奴隶 主为了赚钱，便从奴隶身上榨取每一滴血汗。黑人奴隶在监工的鞭打下劳动， 被剥夺了一切自由，甚至建立家庭的权利也没有。在奴隶主的残酷役使下， 奴隶往往劳动七八年，就活活累死。对此，奴隶主是毫不介意的，因为他们 可以购买新的奴隶来补充。
在奴隶主的剥削及压迫下的黑人奴隶一再起来和他们进行斗争。奴隶起
义，是与奴隶制度的存在相终始的。最著名的奴隶起义是 1831 年在弗吉尼亚 爆发的纳特·特纳起义。但是这次起义被奴隶主用无情的手段镇压下去，起 义者被淹没在血泊里。
南方奴隶制度也在北方广大人民中间引起了激烈的反对，他们强烈地要
求废除这个野蛮的剥削制度。持有这种见解及主张并且为这个主张的实现而 斗争的人，称为废奴主义者。他们从 19 世纪 20 年代末起就开展了一个废奴 运动，其著名领袖有劳埃德·加里森、温德尔·菲立普斯及黑人弗列得里克·道 格拉斯等人。参加废奴运动的有北方工人、农民、小资产阶级、黑人及先进 的知识分子。他们到处进行宣传鼓动的工作，要求消灭南方奴隶制度，把黑 人从奴隶制枷锁下解放出来。废奴主义者还组织了所谓“地下铁道”，协助 南方奴隶逃到北方“自由区”和加拿大。废奴主义者中间有许多人在反对奴 隶制的斗争中表现了高贵的革命品质，并且为了这个高尚的事业而不惜付出 了自己的宝贵生命。奴隶主在北方的代理人千方百计地去迫害这些废奴战 士，用殴打、突然袭击及卑劣的暗杀手段去对付他们。但是，这一切是吓不 倒英勇的废奴战士的，他们不屈不挠地把这个运动坚持下去。
　　废奴运动是北方人民反对南方奴隶制度的运动，它在某种意义上是南北 斗争的表现，但是南北之间的斗争，只是在 40 年代以后在争夺西部土地的问
题 上才空前尖锐化。

（二）西部土地问题与南北斗争的尖锐化

19 世纪上期，在美国领土向西扩张的过程中，在西部接二连三地成立了

新的州。但是每当建立新州之际，就发生在该州内容许或禁止奴隶制存在的 斗争。北方资产阶级和农民主张在新州内禁止奴隶制存在，所以要求把新州 确定为自由州。南方奴隶主力图把奴隶制扩大到西部去；所以主张把新州确 定为奴隶州，亦即容许奴隶制存在的州。奴隶主之所以坚持这个主张，首先 是与他们的统治欲分不开的。美国联邦众议院的代表是按各州的人口比例选 出的，由于北方及西北部人口日益增长，南方奴隶主感到要想控制众议院是 不可能的。为了维持自己在联邦政府中的统治地位，他们便把希望寄托在联 邦参议院上面，因为参议院的代表，是 不分人口多寡，各州都一律选出两名， 只要增加奴隶州，就可以保证奴隶主在参议院中的统治地位。其次，到 19 世纪 40 年代以后，奴隶主增加奴隶州的要求，也是为种植场奴隶制经济的特 点所决定的。这种经济是与土壤的迅速消耗分不开的，因为奴隶主在经营棉 花时，由于资本主要用在奴隶及土地的购买上面，无力施用肥料，以致一片 种植场在使用了几年之后，由于地力耗尽而不堪再用。奴隶主必须另找新的 土地以便继续生产棉花，因之不断扩大奴隶制区域，就成了南方奴隶制经济 的生存法则。如果限制奴隶制区域的扩大，奴隶制经济就有逐渐消亡的危险。 在另一方面，北方农民之所以要求增加自由州，是有政治经济背景的。 在美国独立后不久，联邦政府就宣布西部土地为国有，同时还实行国有土地 拍卖的政策。对此，北方农民是不满的，他们要求政府无代价地从国有土地 中拨出小块土地分配给到西部去的每一个居民。换言之，他们要求实行《宅 地法》。但是，在争取《宅地法》的斗争中，北方农民进一步认识到：光是 争取《宅地法》是不够的，他们还必须反对奴隶制扩大到西部去，因为他们 从过去的经验里看到：在容许奴隶制存在的地方，农民的小块土地是没有保 障的，强大的种植场奴隶制经济或早或晚会把小农经济吞并掉。可见，农民
要求在西部成立新的自由州，是与争取“宅地法”的斗争联系在一起的。
　　北方资产阶级希望把西部变为工业资本主义的农业后方—— 为北方工 业提供原料、粮食，并且购买北方工业品。在他们看来，只有发展农民经济， 方能达到这个目的。这是北方资产阶级反对奴隶制扩大到西部及主张成立自 由州的原因。
但是在 19 世纪上期争夺西部土地的斗争中，北方资产阶级最初一味向南
方奴隶主让步妥协，这在 1820 年密苏里妥协案中表现得比较明显。1819 年 以前，自由州与奴隶州数目相等，所以南北双方在参议院中的势力是平衡的。
1819 年当密苏里即将成为新州时，该州奴隶制存废问题便关系到南方在参议
院中的地位；所以，南方奴隶主疯狂地要求把密苏里确定为奴隶州。一连数 月双方争执不下。1820 年 3 月，在几天暴风雨般的辩论之后，国会的北方代 表终于让步了，国会通过了一个妥协案，它确定密苏里为奴隶州，同时从麻 萨诸塞州分出一个新州——缅因州作为自由州。更重要的是，它还为尚未建 州的西部广大土地划定了奴隶制与自由制的分界线——北纬 36 度 30 分以南 为奴隶区域，以北为自由制区域。
　　但是南方奴隶主“得陇望蜀”，他们不满足于北方的这次让步，他们妄 图把奴隶制扩充到整个西部土地上去。1854 年，当讨论堪萨斯和内布拉斯加 建州问题时，国会在奴隶主的压力下，通过了“堪萨斯—内布拉斯加法案”， 规定新州的奴隶制问题由该州的居民自己去决定，这就等于取消了“密苏里 妥协案”所规定的分界线，并且把整个西部开放给奴隶制。奴隶主的打算是： 在这个法案的掩护下，依靠武力去强迫新州居民接受奴隶制。因此，法案刚
　　
一通过，奴隶主武装便冲进堪萨斯。当时从北方也赶到成千上万的农民，他 们用英勇的斗争去回答奴隶主的强暴行为。结果，在堪萨斯发生了流血冲突， 史称“堪萨斯内战”。这可以说是美国内战的前奏曲。
　　在堪萨斯内战中北方人民所表现出来的顽强的、英勇的战斗精神，使得 南方奴隶主认识到“堪萨斯—内布拉斯加法案”并不可靠，到 1857 年他们又 利用联邦最高法院作为扩张奴隶制的工具。这一年，最高法院通过了“得累 德·斯科特判决案”，宣布：今后，奴隶无论被带到任何地方，都是“主人” 的财产，这就是说，奴隶制度在全国一切地方都是合法的。因此，这个判决 案激起了北方广大人民的反对和义愤，在北方出现了反对奴隶制的高潮，在 这个高潮中，一位农民出身的废奴主义者约翰·布朗制定了一个通过武装斗 争推翻南方奴隶制的计划。
　　1859 年夏，约翰·布朗率领了一小队武装人员，来到了弗吉尼亚州，积 极准备起义。这一年 10 月 16 日晚上，震动全国的起义爆发了。布朗的队伍 以迅雷不及掩耳的手段袭击了哈泼渡口，占领了当地的联邦军火库。
　　起义的消息很快地传开了，地方政府火速召集民兵，赶到出事地点。不 久，海军陆战队也开来了。起义者被团团围住，他们英勇地坚守阵地，一再 击退进攻者。但终因寡不敌众，起义失败了，布朗等人落到敌人手中。1859
年 12 月 2 日，布朗等人昂然走上绞台，从容就义。在就义前，布朗在遗嘱里
写道：“我，约翰·布朗，现在坚信这个罪恶的国土的罪恶，只有用鲜血才 能涤净。我曾经自以为不用流很多的血，就可以做到这一点，但现在我认为 这是徒劳无益的。”
但是，约翰·布朗起义的失败，并没有动摇北方人民打击奴隶制的决心，
因为这时他们已经团结在一个强大的反奴隶制政党——共和党里面了。 共和党是在堪萨斯内战的反奴隶制的高潮中形成的。在南方奴隶主得寸
进尺的进攻下，北方工业资产阶级放弃了过去的妥协让步的态度，决定与奴
隶主进行坚决的斗争。为了与奴隶主作斗争，资产阶级感到有必要和人民群 众建立联盟。这便是 1854～1856 年共和党形成的背景，共和党便是北方工业 资产阶级领导的，有广大农民、工人和自由黑人积极参加的反对奴隶主的统 一战线组织。美国马克思主义者也毫不犹豫地支持共和党，并且号召工人站 到共和党的旗帜下，为反对奴隶制度而贡献自己的力量。
但是，共和党一开始就出现两派：温和派反映了大资产阶级的动摇性，
反对废除奴隶制度，只是主张把奴隶制限制在原有的奴隶州范围内，反对奴 隶制扩张。急进派代表北方工业资产阶级中的革命集团的利益，他们反对奴 隶制的态度比较坚决，主张无条件地废除奴隶制，实行有利于农民的《宅地 法》，这是因为他们认识到只有彻底消灭奴隶制度，和满足农民的土地要求， 美国资本主义才能畅通无阻地发展起来。
　　与共和党对立的是民主党。民主党代表南方奴隶主的利益，与南方奴隶 主有经济联系的一部分北方资产阶级分子（如向奴隶主提供贷款的纽约大银 行家、运输及推销南方棉花的北方大商人船主等等）也加入了民主党。
　　共和党在成立后不久，就参加了 1856 年的总统选举运动。虽然选举结果 共和党失败了，但它信心百倍地准备参加 1860 年的大选活动。
　　1860 年大选前夕，全国出现了革命形势。1857 年的经济危机，把大多数 工人推到失业的深渊。大批饥民在全国各地流浪，渴望得到西部小块土地。 北方广大工人、农民都把南方奴隶制度看作是一切苦难的根源。因之到处是
　　
一片用革命手段消灭奴隶制的呼声。在南方，奴隶的斗争席卷了各州，许多 地方发生奴隶放火烧毁种植场仓库的事件。奴隶起义也是彼伏此起，层出不 穷。1860 年 11 月的总统选举就是在革命危机中举行的。
　　在竞选当中，共和党推选阿伯拉罕·林肯为总统候选人，并且提出了一 个反奴隶制纲领。共和党在纲领中要求限制奴隶制的扩展，要求实行保护关 税及实现《宅地法》。共和党把《宅地法》列入自己的纲领要求中，是为了 争取西北地区的农民的拥护。它在奴隶制问题上的温和的态度，完全反映了 右翼共和党人的立场。
　　选举的结果，共和党获胜，林肯当选为总统。林肯的当选，固然是由于 资产阶级的支持，也是广大劳动人民拥护的结果。人民之所以拥护他，首先 是因为希望他在当选后能实行关于《宅地法》的诺言；其次是因为他出身于 劳动人民。林肯于 1809 年出生在西部边疆的农民家庭。他的青少年时代便是 在边疆森林的艰苦贫困的环境中度过的。他自幼就参加体力劳动，饱尝辛酸， 年岁稍长时又当过雇农、船夫，也在小店铺里当过伙计，后来又担任过乡村 邮务员及土地测量员的助手。但是在参加政治活动后，他就成为资产阶级政 治家，他的言论和行动，都代表了资产阶级的立场。
　　他反对奴隶制度，认为奴隶制度与资产阶级的民主自由格格不入，并且 阻碍了美国资本主义的进一步发展。但是他并不是废奴主义者，他反对马上 取消奴隶制度，反对干涉南方诸州现存的奴隶制度，他只是要求限制奴隶制 向西部扩张。他认为如果把奴隶制度固定在原来的地区内而不让它进一步扩 展，则它在一定的时期内会逐渐自行消灭的。他尤其反对暴力革命，反对用 暴力手段去推翻南方奴隶制度。他在 1856 年说过：“不要弄错了，选票比子 弹更有力量。”林肯在奴隶制问题上所持的这种温和的态度，反映了美国资 产阶级对待奴隶制的妥协立场。北方资产阶级担心一旦用革命手段废除南方 奴隶制度，他们本身的私有财产也将遇到威胁。也正是由于林肯在奴隶制问 题上的温和态度，北方资产阶级才拥戴他为共和党候选人。
但是，林肯的当选对于南方奴隶制度是一个直接的威胁。林肯及共和党
固然信誓旦旦地一再表示决不干涉南方奴隶制度，但是共和党在竞选纲领中 明确地反对奴隶制的扩张，而且这也是林肯的一贯主张。根据美国宪法，总 统享有很大的权力。因此，林肯在选举中的胜利，意味着反奴隶制扩张的纲 领势在必行。换言之，林肯当选的结果，奴隶主把奴隶制扩大到西部去的希 望完全破灭了。这样一来，南方奴隶制度及奴隶主的统治就面临崩溃的危险。 奴隶主头子们也充分地认识到这一点。路易斯安那的参议员朱达·本杰明曾 很形象地说过：“你们（指共和党）说你们不打算进入我们州内，那末我们 有什么可以埋怨的呢？你们不要求进入我们州内来用武力杀死或毁灭我们的 制度，不是的。你们模仿拉达米斯塔斯（希腊神话中宙斯与尤罗巴所生之子） 的教义，你们拥抱我们只不过是为了闷死我们。你们不打算把树砍掉；你们 答应不这样做。你们只是打算剥去一圈树皮，于是树便死了。”
　　很明显，共和党候选人林肯在大选中的胜利，使得奴隶主的统治岌岌乎 危殆万分。奴隶主是不愿坐以待亡的，他们决定作最后的挣扎，脱离联邦， 举行叛乱。1861 年 2 月 4 日，南方有七个州的代表集会于亚拉巴马州的蒙哥 马利，宣布成立另外一个国家——“美利坚诸州联盟”。1861 年 4 月，亦即 林肯就任总统后不久，南方奴隶主叛乱集团悍然发动武装进攻，于是酝酿多 年的内战终于爆发了。内战爆发后，南方又有四个州也参加了叛乱。
　　
关于内战爆发的原因，马克思作了如下的科学分析：“当前南部与北部 之间的斗争不是别的，而是两种社会制度即奴隶制度与自由劳动制度之间的 斗争。这个斗争之所以爆发，是因为这两种制度再也不能在北美大陆上一起 和平相处。”①






























































① 马克思：《美国内战》，《马克思恩格斯全集》，第 15 卷，第 365 页。

第二节 内战与奴隶的解放

（一）内战的第一阶段


　　南方奴隶主之所以敢于发动这一场内战，是由于他们对于局势作了主观 片面的估计。首先他们认为北方缺乏军事人材，当时美国许多知名的将领都 是奴隶主出身，他们在林肯当选总统以后，都纷纷南下参加叛乱。而且他们 还以为北方对战争毫无准备，南方则早有充分的准备。实际上也的确如此， 因为在 1860 年冬林肯在大选中获胜后，南方就通过其在北方的代理人布卡南 总统把大批武器运往南方，并且积极组织和训练军队，同时还从欧洲购入大 量武器弹药。其次，他们指望得到英国的援助。他们之仗恃外援，是因为他 们自以为手中握有一张王牌：棉花。他们看到：南方诸州是英法棉纺织工业 的原料的主要供应者，一旦断绝这个供应，英法，首先是英国的棉花工业将 在俄顷之间陷于停顿，这就必然迫使两国走上武装干涉的道路。南方的一个 叛乱头目本杰明·希尔就得意忘形地吹嘘棉花的作用说：“我们所指的是那 根小小的、细弱的棉线，一个小孩子可以弄断它，但是它却能够把世界绞死。” 但是，南方没有考虑到其他方面的不利因素（而且也是重要的因素）： 第一，双方在物质力量上相差悬殊：北方有强大的工业，1860 年，全国有 107 座纺纱厂，其中南方只有 6 座。北方诸州工业企业的资本已达 8.5 亿美元， 而南方不过 1.7 亿美元。在北方，银行资本在 1860 年超过 4 亿美元，而南方 只有 2200 万美元。北方有众多的人口，1860 年北方人口为 2234 万人，南方 只有 910 万人，其中 400 万是黑人。北方不论在人力或物力上，南方都是难 望其项背的。第二，北方在政治上也处于比南方更为有利的地位。正义是在 北方，北方人民同仇敌忾，充满了消灭叛乱者的决心。林肯政府可以指望得 到北方广大人民的有力支持。相反地，在南方，奴隶主是失道寡助的，不仅
400 万黑人奴隶反对他们，并且白人中间的广大下层人民也反对他们，因为
种植场奴隶主与南方小农之间存在着无法克服的矛盾，小农在政治上无权， 在经济上受大奴隶主的排挤。
北方虽然在人力、物力及政治方面比南方优越得多，但是在内战第一阶
段上，北方在军事上连遭失败。1861 年 7 月在马纳萨斯一役，北军被打得“丢 盔弃甲”，溃不成军。1862 年北军虽然在西线取得一系列辉煌胜利，从南方 手中夺取了几个战略据点，但是在东线却连遭失利。1862 年夏的“半岛战役” 以严重的失败而告终。一个时候南军乘胜北上，甚至直接威胁了首都华盛顿。 北方在军事上迭次失败，第一是由于林肯政府迟迟不肯实行解放奴隶的 政策，林肯政府在内战的初期阶段进行战争的目的是恢复南北的统一，使南 方重新回到联邦来，而不是为了废除南方奴隶制度。它之所以不肯触动奴隶 制度，原因主要有二：首先，北方资产阶级认为奴隶是南方奴隶主手中的财 产，如果废除奴隶制度解放奴隶，就等于破坏奴隶主的财产，这样一来，北 方资产阶级的私有财产也将受到威胁。其次，边境诸州也是奴隶州，但战争 发生后有四个边境州仍留在联邦之内。以林肯为代表的资产阶级低估了边境 奴隶州人民群众反对奴隶制的力量和决心，而担心宣布奴隶解放会推动边境 奴隶州脱离联邦而投到南方叛乱者怀抱中去，这样一来就会失掉边境诸州这 个重要的战略地区。为了安抚边境州的奴隶主，林肯政府不敢在奴隶制问题 上采取大胆的步骤。由于北方政府不肯宣布解放奴隶，“使得奴隶制度由南

部的致命弱点变成了它的坚不可破的甲胄。由于有奴隶负担着所有的生产劳 动，南部就可以把所有适于作战的人都投到战场了！”换言之，在客观上加 强了敌人的力量。
　　第二，内战开始不久，北方自由黑人就热情洋溢地要求参军杀敌，要求 为解放自己的南方同胞而战。但是都被林肯政府拒绝了。这就使得内战失去 群众性质。林肯政府没有依靠黑人群众进行战争，也是北方军事失败的重要 原因之一。
　　第三，内战开始后，敌人的奸细在北方大肆活动，甚至北方政府及军队 中也潜伏着南方的代理人。内战初期担任北方军队总司令的麦克雷伦将军就 是暗藏的反革命分子，他消极怠工，长期按兵不动，甚至帮助南方种植场主 捕捉逃亡奴隶，镇压奴隶起义。反革命分子的破坏活动也很严重，他们到处 煽动群众反对战争，动摇军心，同时，北方大资产阶级在战争中进行猖狂的 投机活动，他们利用战争大发其不义之财。有的把劣等军火卖给政府，影响 了军队的作战力量。还有不少丧心病狂的商人用物资供给敌人，以图厚利。 但是北方政府对此熟视无睹，没有与这些不正当行为作坚决的斗争。这一切 都削弱了北方的战斗力量。
　　总而言之，林肯所领导的北方资产阶级政府没有用革命方法进行战争， 所以才招致了军事上的挫折。
在北方屡次败溃的情况下，人民群众的不满越来越甚，到 1862 年春夏之
际，在北方出现了人民革命的高潮。人民群众到处开大会，举行游行，向政 府请愿；要求政府早日宣布解放奴隶，武装黑人，清洗政府中的反革命分子 及异己分子，并且严厉打击反革命分子的破坏活动。他们还要求政府取缔奸 商的非法牟利行为，对资本家征收重税，以充军费，要求军政当局采取更为 坚决的军事行动，撤换颟顸无用的将领，以便扭转败局。一句话，群众要求 用革命方法进行战争。
在 1862 年 7 月到 10 月间，在匹兹堡、欧斯维哥、米得尔顿、普拉特堡、
费城、米尔沃基、伯尔根、辛辛那提、波士顿、芝加哥、纽约、希拉古斯以 及其他许多城市都召开了盛大的群众集会，与会者常常达到上万人。这些群 众大会在发言及决议中都表达出下面的要求：立即解放奴隶、征召黑人入伍， 用坚决的军事手段迅速地粉碎叛乱等等。
《纽约每日论坛报》发表了许许多多的人民来信，都要求尽快地、干净
彻底地消灭奴隶制度。在有八个人署名的一封读者来信里写道：“2600 万或
2700 万北方和南方的自由劳动群众”迫切地主张用急进的手段解决奴隶制问 题。在另一封来信里有这样的话：“人民群众热切地希望总统用沉着的、坚 决的手段写出决定国家生存的语言：解放！”“全部重大责任是在你（指林 肯）的身上。”
　　群众的请愿书也纷至沓来。有 8000 名妇女联名向林肯请愿，要求林肯采 取坚决措施去尽快地打败叛乱者，以便使她们的当兵的亲人重返家园。
　　反映广大人民要求的急进派和废奴派也展开了积极活动。他们有的在公 开讲演中批评政府，有的直接面见总统，敦促他接受人民的要求，实行解放 奴隶及武装黑人的政策。1862 年 7 月 4 日，急进派领袖萨姆纳在会见林肯时 告诉他说：他不但在北方需要更多的人帮助他，而且“在南方，在叛乱者的 后方”也需要人们，亦即奴隶的帮助。萨姆纳认为，如果林肯决定宣布奴隶 的解放，就会得到南方奴隶的帮助。另一位急进派领袖史蒂文斯在一次讲演
　　
中提议把来复枪放到南方每一个黑人手中，以便让他们参加战斗。他说林肯 太软弱，假如安得鲁·杰克逊（19 世纪上期的美国一位总统）在世的话，他 会解放奴隶和武装黑人的。“他会向奴隶制心脏进军，不是为了摘棉花，而 是为了把武器放到每一个被解放者手中??我认为这个办法是我们武器库中 最可怕的武器”。
　　这样，到 1862 年夏秋两季，北方已出现了这样的形势：“如果林肯不让 步（但是他会让步的），就会来一个革命。”①
　　林肯本人也意识到这一点。当时他说：如果他“拒绝发表〔解放〕宣言 的话，在北方会发生暴动。”因此他决定发表《解放宣言》。
　　同时，国际形势也逼使林肯迈出这一重大步骤。1862 年夏，英国政府已 准备武装干涉美国内战了。林肯理解到：为了粉碎英国的干涉计划，实行解 放奴隶的政策是非常必要的，因为正如美国驻马德里大使舒尔茨在给本国政 府的一封电报中所提出的，如果美国政府发表一项解放奴隶的宣言，“欧洲 舆论马上会强烈地、一面倒地同情我们，以致??没有一个欧洲政府会敢于 借宣言或行动置身于一个受举界谴责的制度那一方面的”。林肯更认识到： 南方是靠奴隶劳动来维持生产的，而且由于有奴隶在后方从事生产劳动，南 方叛乱当局才有可能把白人调到战场上作战，如果北方宣布解放南方奴隶的 话，南方奴隶会成批成批地逃到北方来，这样一来不但可以瓦解南方的经济， 而且可以利用逃亡黑人这支强大的战斗力量。一言以蔽之，林肯已痛切地感 到：为了赢得战争，解放奴隶的行动，再也不能拖延下去了。

（二）过渡到革命战争阶段


　　1862 年 9 月 24 日清晨，林肯终于发表了震动全世界的《解放宣言》， 宣布从 1863 年 1 月 1 日起，叛乱诸州的奴隶全部获得自由。这一伟大举动， 标志了美国内战进入了“以革命方式进行战争”的阶段。从此以后，解放奴 隶成为北方作战的重要目标了。马克思高度评价了这个《宣言》，称它是“在 联邦成立以来的美国史上最重要的文件”，并且指出：由于发布了这个《宣 言》，“在美国历史和人类历史上，林肯必将与华盛顿齐名！”①
但是必须看到：这个《宣言》也有很大的缺陷：第一，宣言中关于解放
奴隶的规定没有应用到边境奴隶州，它没有触动边境奴隶州的奴隶制度，这 里的奴隶们照旧处在奴隶主的淫威之下。后来只是通过奴隶逃亡，这些州的 奴隶制才走向瓦解。第二，《宣言》既没有把选举权送给被解放的奴隶，也 没有把土地分配给他们。因此，南方黑人奴隶虽然从奴隶制的枷锁下解放出 来，但是在政治上仍受压迫，在经济上穷得一文莫名。无怪乎黑人领袖道格 拉斯说：“在历史上还没有过这样的例子，即解放的条件是那样不利于被解 放的阶级。”
然而，不管这个宣言有这样那样缺陷，它的伟大的进步的历史意义是无 法抹煞的。而且，它一发表，马上产生了巨大的效果。消息传到南方后，穷 年累月处在暗无天日的压迫下的南方黑人奴隶，突然看到了一线光明。因之



① 马克思：《致恩格斯（1862 年 8 月 7 日）》，《马克思恩格斯论美国内战》，第 233 页，人民出版社，
1955。
① 马克思：《北美事件》，《马克思恩格斯全集》，第 15 卷，第 586 页。

在短时间内就有大量奴隶从南方种植场上逃出来，同时南方的奴隶起义也如 野火燎原一般发展起来。这些都沉重地打击了奴隶主的力量。
　　这个宣言在击败英国的干涉计划方面也起了巨大的作用，如前所述，本 来英国统治阶级是想插手美国内战的，但是由于林肯发表了《解放宣言》， 英国工人阶级认识到正义是在北方一边，于是便开展了强大的运动，坚决反 对英国政府的这个可耻的计划。当时马克思正侨居在英伦，他领导了英国工 人的斗争。在英国工人阶级的强大的压力下，英国政府终于放弃了原来的计 划。
除了发布《解放宣言》之外，林肯政府还实行一系列的革命措施和政策。
　　（1）武装黑人的政策。到 1862～1863 年，林肯政府由于人民的压力， 也由于兵力之不足，决定实行武装黑人的政策。这个政策一经宣布，马上有 大批黑人涌到招兵站，争先恐后地报名当兵。在南方战地上，也不断有逃亡 奴隶参加了北方军队的行列。黑人之参军，给北方军队增添了新的生力军。
　　（2）1862 年 5 月，林肯政府颁布了北方劳动人民多年来渴望的《宅地 法》。《宅地法》规定：一切忠于联邦的成年人只要交付十美元的登记费， 就可以在西部领取 160 英亩的土地，在所领得的土地上耕种五年后，就可以 成为这块土地的所有者。这个措施具有不可忽视的重大历史意义：第一，它 创造了数量众多的小农土地所有者，从而大大地促进了美国农业资本主义沿 着“美国式的道路”发展，加快了西部开发的步调，使美国成为世界上最重 要的产粮国之一。第二，这个措施满足了北方广大农民的要求，在鼓舞农民 积极参加反奴隶主的战斗方面起了重要的作用。
当然，这个《宅地法》也有一定的局限性。第一，许多大资产阶级分子
与土地管理人员勾结，冒名领取大量土地。第二，政府在分配土地给居民的 同时，还以大片土地赠送给大铁路公司。
（3）严厉镇压反革命。1862 年 9 月，在林肯政府决定解放奴隶的同时，
也加强了对于反革命的镇压：逮捕了一些叛徒和奸细，封闭了反革命分子的 报馆。1863 年 5 月 4 日，政府逮捕了罪大恶极的反革命头目瓦兰狄罕。早在
1862 年 11 月，林肯就解除了奴隶主代理人麦克雷伦的军事统师职务。此外，
又清洗政府及军队里的异己分子，提拔有能力和军功的普通士兵为军官。如 马车夫出身的谢里旦就被擢升为将官。
（4）在军事上采取了坚决的措施。内战初期，北方实行的是志愿兵制。
1863 年 3 月以后开始实行《征兵法》，它规定美国公民凡年龄在 20 岁至 45 岁之间的男子都有服兵役的义务，从而参军成为强制性的了。这在加强北方 军事力量方面起了很大的作用。如果说 1862 年底北方兵力为 556，000 人的 话，那末到一年后就增加到 918，121 人了。到 1864 年初，林肯政府还调整 了军事领导机构。北方过去三年来一直忽略了统一指挥的重要性，在兵力部 署方面都是各个战区司令各自为政。1864 年 3 月，林肯任命有卓越的军事才 能的格兰特为“全军大将军”（相当于指挥整个陆军的总司令，过去只有独 立战争期间的华盛顿膺这个称号），由他指挥全军，一切军事调动，全归他 掌握。
　　（5）实行累进所得税。1862 年，国会制定了征收累进所得税法案，规 定：每年收入在 600 到 1 万美元的人，要纳 3％的所得税，每年收入在 1 万 美元以上的人，要纳 5％的所得税，后来又提高到 10％。纽约的大富翁斯图 尔特每年收入为 400 万美元，他不得不缴纳 40 万美元的所得税。在内战期间
　　
政府的所得税收入达 5500 万美元。累进所得税是让富人负担战争费用的措 施，尽管税率比较缓和，对富人征收的税还不够重，但是这不能不说是一个 进步的措施，对进行战争是有帮助的。
　　上述这些革命措施和政策，大大地增强了北方的战斗力量，也有力地鼓 舞了北方人民群众的革命热情和积极性。北方工人、农民及黑人积极参加革 命战争，他们的英勇战斗保证了战争的最后胜利。美国工人阶级不愧为最先 进的阶级，工人们组成的联队，是北方军队中最有觉悟、最有纪律的队伍。 在军队成分中占比例最大的便是工人，每 1000 名士兵中便有 423 人是工人。 美国马克思主义者比国内任何其他集团更为深刻地理解内战的性质及意 义。他们认识到，假如联邦在战场上失败，南方奴隶主阶级就要在全国建立 反动统治，奴隶制度不但要继续存在下去，而且要普及全国，白人劳动者也 要沦为奴隶，工人阶级的解放就要多走弯路。因此，美国马克思主义者不但 号召北方工人阶级踊跃参加战斗，而且他们自己也以身作则，直接参加了战 斗的队伍。美国马克思主义者魏德迈等人在内战中建立了不容抹煞的功绩。
他们特别在保卫边境州密苏里的斗争中起了重大的作用。 与工人阶级并肩作战的黑人（包括南、北方黑人），在内战中同样是一
支伟大的、决定性的力量。美国黑人充分地意识到这场战争的结局与黑人同 胞的命运息息相关，所以他们一个个都奋不顾身地英勇杀敌。内战期间北方 军队所取得的几次大捷，都是在黑人部队参与下取得的。黑人士兵不怕死的 精神，甚至敌人也不得不承认。在 1863 年维克斯堡的战役中，有 1 万名黑人 部队参加了米利铿河湾的保卫战，而进攻的敌人有 2 万人。战斗主要是短兵 相接的肉搏战，黑人英勇地击退了敌人的进攻。战斗结束后，发现有许多黑 人被刺刀戳死，还有的黑人头颅被枪柄打烂。目击这次战斗的丹尼森将军说： “黑人部队在那次战斗中所表现出来的勇气，是任何人都无法与之相比的。” 黑人不仅在战场上浴血战斗，而且也在其他方面帮助了北方军队，有的 当军事侦察员，为北方提供有价值的军事情报，有的充当向导，为北方军队
带路，有的直接深入南方腹地进行游击战。
　　据黑人学者杜波伊斯的估计，在内战中直接参战的黑人，大约有 30 万 人。此外还有 30 万黑人在联邦军队中从事劳动。黑人有 3.8 万人在战场上献 出了自己的生命。黑人在内战中的伟大贡献及他们对于内战的最后胜利所起 的决定性作用，是任何人都无法否认的。林肯的话也是一个有力的证明，他 说：“倘若没有黑人的支持，北方将无法取得胜利。”这个事实有力地粉碎 了美国资产阶级历史学家的谎言，他们硬说美国黑人之获得解放，是出于白 人的“恩赐”，黑人本身毫无作为等等。事情的真相是：黑人赢得了内战， 从而他们自己解放了自己，因为假如北方在内战中失败，林肯所颁布的《解 放宣言》将成为一纸空文。
　　到 1863 年，北方在军事上开始有了好转，这一年 7 月 1 日取得的盖提斯 堡大捷，成为整个内战的转折点，从此以后，战场上的主动权完全操在北方 军队手中。到 1864 年春，北方最高统帅作了新的军事部署，决定在东、西两 线同时展开强大攻势。
　　在东线，格兰特将军以消耗敌人的有生力量为主要目标，不停顿地攻打 敌人，并且把其主力逼到叛乱者“首都”里士满附近。
　　在西线，谢尔曼将军的大军在 1864 年 9 月把南方的最大的军事工业城市 亚特兰大拿下来了。两个月后开始了有名的“向海洋进军”，目标是萨凡纳。
　　
“向海洋进军”，实际上就是一次胜利的进军，大军所到，如入无人之境， 敌人望风奔逃。在“向海洋进军”的过程中，谢尔曼将军指挥大军在佐治亚 州境内完成了大规模的破坏工作：敌人的铁路破坏得不堪再用，铁轨被扭成 螺丝形，枕木被付之一炬。士兵们还在沿途烧掉种植场仓库、轧棉机以及奴 隶主的其他财产。这些行动完全是军事上的必需，沉重地打击了叛乱者的经 济力量。
　　1864 年 12 月下旬，大军终于攻下了萨凡纳，从而胜利地完成了这次进 军。
　　1865 年 2 月 1 日，谢尔曼大军又离开萨凡纳北上进军，目的在于在东线 与格兰特军队会师。
　　这时，南方叛乱集团已陷于山穷水尽的绝境。奴隶逃亡和奴隶起义，使 种植场经济濒于瓦解；北方海军所实行的海上封锁，使得南方与欧洲之间的 贸易不绝如缕，因此南方的物力枯竭了，军队都枵腹作战。南方居民拒绝当 兵及逃兵的增加，使得南方的兵员越来越缺乏。作为南方主力军的罗伯特·李 的部队就是在南方内部危机日益严重的条件下勉强应战的。1865 年 4 月初撤 出里士满之后不久，李的部队在阿波马托克斯小村附近完全落入北方军队的 重重包围之下。4 月 9 日，李率他的部队向格兰特将军请降。于是持续四年 之久的美国内战，以北方的最后胜利而结束。奴隶主所拼凑的“国家”取消 了，美国又恢复了统一。

（三）战后南方重建


　　南方奴隶主在内战中彻底失败了，但是他们并不甘心于失败，他们连做 梦也在想复辟。未几他们的梦想得到了暂时的实现。
在内战结束后不久的 1865 年 4 月 14 日，林肯遇刺身死，副总统约翰逊
继任为总统。这个亲奴隶主分子在上任后不久（1865 年 5 月）就颁布了大赦 令，赦免了几乎所有叛乱分子的罪行。于是在约翰逊的庇护下，奴隶主分子 在南方各州复辟了——南方各州的立法行政大权又落到他们的控制之下，在 这个情况下，他们便对黑人大施报复，用各种恐怖手段迫害黑人。他们还组 织“三 K 党”这样的恐怖团体，对黑人进行血腥的蹂躏。更令人无法容忍的 是他们在南方各州制定了“黑人法典”，几乎把黑人的一切自由都剥夺了。 如不准黑人拥有土地，不许他们从事脑力劳动，不许集会，不许和白人接触， 对黑人仆役可以任意施行体罚等等。其用意无非是想恢复变相的奴隶制度。 约翰逊对奴隶主的包庇纵容以及奴隶主在南方的复辟，不但遭到黑人群 众的反对，而且也在北方广大人民中间引起了无比愤慨。这件事也使得资产 阶级急进派担忧，他们担心奴隶主在南方的复辟，是走向在全国范围内复辟 的第一步，而奴隶主在全国的复辟，将意味着北方工业资产阶级在内战中所 取得的胜利果实全部化为乌有。在急进派看来，杜绝这种可能的唯一办法， 便是把选举权送给南方黑人（主要是刚刚从奴隶制下解放出来的黑人）。1866 年国会选举的结果，急进派取得了多数，他们促使国会通过了公民权利法案， 宣布一切美国人，包括黑人在内，一律享有公民权力。1867 年国会不顾总统 约翰逊的反对，强行通过了南方“重建法案”。按照“重建法案”，在过去 参加叛乱的南方诸州实行军事管制，在军队的监督下举行选举，成立新的州 政府。更重要的是，法案剥夺了奴隶主叛乱分子的选举权，同时把选举权送

给南方黑人。 不久，“重建法案”便付诸实施，在南方开始了“重建”工作。在联邦
军队的保护下，南方各州都举行了选举。黑人是有史以来第一次参加选举。 他们中的绝大多数人不顾“三 K 党”人的恐吓，勇敢地走向投票场。到 1868 年中，在南方多数州选出了州立法会议，并且组成了新的州政府。在一些州 里，黑人在立法会议的下院中获得一半席位。在某些州，黑人当选为副州长。 但是在各州政府及立法会议中占优势的还是白人急进派分子。
　　“重建”的年代，是黑人为争取民主权利而进行顽强的斗争的年代，通 过他们的努力，南方各州都制定了保障黑人人权的法律，并且废除了“黑人 法典”。各州政府还拨出大量款项创办黑人学校，使黑人得到受教育的机会。 黑人在争取自己权利的斗争中，也得到南方白人劳动者及随同北方军队南下 的急进派的支持。
　　新成立的南方各州政府采取了一系列发展南方工商业的措施，从而有力 地促进了南方资本主义的发展。
　　北方资产阶级虽然在“重建”时期授予南方黑人以选举权，但是没有用 民主方式解决南方土地问题，没有没收奴隶主的土地，更没有分配土地给黑 人。黑人曾经为取得土地而展开了英勇的斗争，但是遇到无情的镇压。因此， 黑人虽然摆脱了奴隶制的枷锁，但是却一身之外别无长物，从而不得不向过 去的奴隶主租种土地，变成了佃农。他们在每年辛辛苦苦劳动之后，不能不 将生产品的一半或一半以上缴给过去的奴隶主。这个制度又称为“分成制”， 是一个非常残酷的剥削制度，实际上是奴隶制的残余。
同时，在“重建”时期黑人所取得的政治地位也是不巩固的。1873 年发
生了经济危机，工人运动高涨了。为了镇压工人运动，资产阶级迫切要求和 南方过去的奴隶主妥协。因此，1877 年美国政府取消了对南方的军事管制， 把北方军队从南方调走，并且恢复了南方叛乱分子的政治权利。这样一来， 过去的奴隶主又恢复了在南方的统治地位，他们把黑人及其同盟者从南方州 政府及立法会议中驱逐出去，并且利用各种借口去限制南方黑人的选举权。 过去的奴隶主恢复了在南方的统治以后，对黑人进行残酷的报复。“三
K 党”人横行霸道，任意殴打、袭击黑人。
　　美国内战是一次资产阶级性质的民主革命。称它是资产阶级性质的革 命，是因为它消灭了奴隶制，从而为美国资本主义的顺利发展扫清了道路； 称它是民主革命，是因为广大人民特别是黑人积极参加了革命，他们不断地 把革命推向前进，争取到一系列民主成果，从而在革命进程中留下了深刻的 烙印。
　　这次内战不但有利于资本主义的发展，而且更重要的是它推动了美国工 人运动的发展。工人阶级在革命中得到了锻炼，阶级觉悟提高了，在组织方 面也加强了。因而在内战后，工人运动进入了高涨时期。
　　正因为这样，所以列宁高度评价了美国内战，说它具有“极伟大的、世 界历史性的、进步的和革命的意义”。①
　　
第十三章 日本明治维新

第一节 德川幕府统治下的日本

（一）德川幕府的封建统治


　　德川幕府统治时期，设在江户的幕府是全国最高统治机关，国家大权掌 握在幕府将军手中。将军称为“征夷大将军”，他依靠以老中（有时在老中 上面设置大老）为首的幕府官僚进行统治。天皇及其公卿（宫廷贵族）住在 京都，天皇被剥夺了一切大权，只不过是全日本精神上的最高统治者。
　　全国分为大小不一的许多封建领地，其中最大的是幕府将军的领地，其 面积占全国土地的四分之一，三大都市（江户、大阪、京都）也归幕府直辖。 天皇及公卿也拥有领地，这些领地合在一起，年收入在十二万石左右。其余 的领地分属于两百六十几个封建领主——大名。大名的领地称曰藩，因之大 名又称为藩主，他们的领地在名义上是由将军分封给他们的，所以他们要向 将军效忠，并且向他负担军事上的或其他义务。在军事上，幕府控制的军队 最多，约八万余人，而大名手下的兵力最多也不过一万人。大名分为三类： 一、“亲藩大名”，是德川将军的同族；二、“谱代大名”，是德川家的旧 臣，或在德川幕府建立前臣服于德川家的大名，他们可以担任幕府显要官职； 三、“外样大名”，是 1600 年关原之战①后臣服于将军的大名，他们不能参 加幕政，因为他们与将军的关系最为疏远。为了控制“外样大名”，幕府要 求他们都把家属安置在江户，实际上是作为人质，以防备他们“作乱”，大 名在藩内是最高统治者，握有行政、立法、司法及军事大权，居民都处在他 的管辖之下。
将军和大名都养有许多武士（这是狭义上的武士，从广义上说，将军及
大名也是武士），全国武士有 40 万人之众。直属于将军的武士，有“旗本” 和“御家人”之分，前者地位优越，可以参加幕政，而且德川家的领地有三 分之一是属于他们的。大名手下的武士，有“权门武士”和下级武士之分， 前者是高级门第出身的武士，可以参加藩政。武士中除旗本外，一般都没有 领地，他们靠将军或大名所发给的禄米为生。武士是世袭的职业军人，负有 跟随将军或大名作战的义务。他们有携带佩刀的特权。
以上便是所谓幕藩体制，在这个体制下，全国居民分为“士”、“农”、
“工”、“商”四个等级。“士”便是统治阶级，其中包括将军、公卿、幕 府及藩的官员以及武士，共约占全人口的 10％。“农”、“工”、“商”是 被统治阶级。“农”便是农民，农民约占全人口的 80％，他们是将军、天皇、 公卿、大名及旗本的领地上的直接生产者，他们必须向封建领主缴纳封建地 租或年贡（大部分为实物，一部分旱田则缴纳现款）。地租按照“五公五民”、 “六公四民”甚至“八公二民”的比例缴纳，可见剥削是很重的。领主还要 求农民服各种劳役，其中最突出的是“纳乡”，在这个制度下，领主外出旅 行沿途所需脚夫、马匹等都向附近农民征发，这对于农民是一个沉重的额外 负担。领主为了加强剥削，用种种方法把农民束缚在土地上，剥夺他们的许 多自由：迁徙的自由、转业的自由以及买卖或处理耕地的自由等等。甚至农



① 这是德川家康将军平定全国的一次决定性的战役。

民想在土地上种植自己认为最有利的作物的自由也被剥夺了。各村实行“五 家连坐”制度，一家拖欠地租或“犯罪”，其余四家都要负连带责任。大多 数农民每年生产出来的粮食，在缴地租、年贡后，所余无几，无法维持全家 温饱。领主们公然说：“把农民弄得不死不活，是政治秘诀。”在农村中， 除了租种领主土地的农民（称为本百姓）外，还有无地的贫农，如“水吞”、 “小前”等，他们连参加村内公共事务的权利也没有。
　　“工”指手工业者，“商”指商人，他们都被称为“町人”，是封建等 级中的下层。幕府为了防止封建经济瓦解，对町人的活动加以严厉的限制。
17、18 世纪以来，经过幕府或各藩的批准，在各地成立所谓“株仲间”的封 建行会组织，只有加入这个组织的人方能从事手工业生产和商业活动。这实 际上就是使“株仲间”垄断了工、商业。“株仲间”对于加入这个组织的手 工业者和商人进行密切的监督，监督手工业者的产品质量，调整商人出售的 商品的价格，控制贸易等等。手工业者及商人还负担沉重的赋税。在政治上， 他们也处于无权地位，甚至人身也得不到保障。武士如果认为他们“失礼”， 就可以根据“格杀勿论”的法律用剑杀死他们。
　　在“士、农、工、商”之外，还有三四十万“贱民”，“贱民”分为“秽 多”和“非人”二种。“秽多”被视为先天的“贱民”，永世不得改变身份， 他们只能从事制皮革、制草履、屠宰等“卑贱”职业。“非人”除世袭者外， 也有平民因犯罪而被贬为“非人”的，他们靠卖艺、乞讨度日，有时也被幕 府拉去充当牢房看守或刽子手。他们的身份比“秽多”还要低。“贱民”在 社会上蒙受种种歧视和迫害。这是一种等级森严的制度，等级之间不能通婚， 而且士之子恒为士，农工商之子也恒为农工商。

（二）封建自然经济的解体和资本主义关系的萌芽


　　到 18 世纪初为止，日本基本上维持了自然经济，不但粮食，而且举凡日 常所需要的生活用品，大部分是农民自己生产的。各藩的经济也都是以自给 自足为原则。由于实行锁国政策，对外贸易只限于以中国、荷兰及朝鲜为对 象，并且在严格限制的范围内进行。因此整个日本也过着自给自足的经济生 活。日本社会恰像一潭死水。
然而从 18 世纪初以后，自然经济逐步过渡到商品经济。随着农业生产的
发展，有的农民生产出来的农产品除上缴外还有剩余，并且作为商品出卖。 也开始生产经济作物——桑、棉、菜籽、靛蓝植物、蜡树、漆、甘蔗、茶及 烟草等。同时，以这些产品为原料的农村家庭手工业生产也发展起来。商品 经济及农业生产发展的结果，农村的阶级分化也日益显著，在“本百姓”中 有少数人上升为富农，他们雇用短工耕种大片土地。有的富农成为商人包买 主，他们事先把原料（棉花）贷给农民，叫他们以自己的工具织成布匹，然 后付以现金作为报酬。也有的人先把织机供应给农民，责其在家中为他织布。 这两种情况实际上是资本主义性质的、分散的工场手工业形式。再进一步发 展，一些商人包买主自己设立棉纺织工场，招雇“机织下女”从事纺织。于 是集中的手工工场形式开始在棉纺织业中出现。到 19 世纪初，丝织、造纸、 酿酒等生产部门都出现手工工场。手工工场场主不仅来自富农，而且也来自 各藩的城市商人。
进入 19 世纪以后，在一些先进地区，资本主义工场手工业已逐渐占了统

治地位。大阪地区就是如此。1842 年宇多大津村有 18 家织布行使用工人 137 人，其中雇佣工人就有 87 人。19 世纪中叶，关东地区的丝织业中约有 260 家手工工场，每家有织机 6 架至 10 架。1854 年日本全国雇用工人 10 人以上 的手工工场有 300 个，到 1867 年已超过 400 个。不过，在整个工业生产中， 手工工场还没有取得统治地位。
　　在农村，也有许多富农和商人从封建领主那里承包开垦新田，把新田出 租给农民，成为新地主。还有的富农、商人和高利贷者向贫苦农民放贷，在 债务人过期无力偿还时，便将他们抵押的土地据为己有，于是他们也成为新 地主。新地主土地的最高所有权仍属于封建领主，因此他们必须按年向领主 缴纳年贡；而另一方面他们则向租佃土地的农民进行残酷的剥削。农民每年 生产所得有 70％到 80％被领主和新地主夺去。新地主除出租土地者外，还有 人雇用长工或短工亲自经营农业，变成经营地主。这些新地主固然靠剥削农 民、雇农而存在，但是他们本身也受封建领主的榨取、压抑。
这样，到 19 世纪中叶，资本主义关系在城乡生长起来了。

（三）经济变动下的阶级关系


　　随着资本主义关系在工农业中的生长，新兴资产阶级——手工工场主、 商人包买主及富农——出现了。就是新地主，也是作为瓦解封建领主所有制 的因素而出现的新生力量。新兴的资产阶级经济受到幕府统治下的封建制度 的重重阻碍，也受到特权大商人的限制和压抑，因而他们对幕藩体制深为不 满。新地主要求对自己的土地享有充分的所有权，要求独占农民的剩余劳动， 反对领主加给他们的年贡负担，因而也反对幕藩制，反对封建领主制度。但 是，新兴资产阶级人数少，经济力量薄弱，所以他们尚未形成为独立的、强 大的政治力量。
与新兴资产阶级不同，依附于幕藩的特权大商人（又称“政商”）却是
一个经济力量雄厚的集团。他们勾结封建领主，通过包揽税收，享有各种专 卖权，压制和排挤中小商人，发展成为大商人、大金融高利贷者和大矿场主。 其中最著名的有三井、鸿池、小野和住友等。早在 18 世纪末这些特权商人就 集中了巨额财富，雄视全国。据本多利明估计，1790 年，“日本财富的 15/16 在商人手中，1/16 在武家手中”。雄厚的经济力量决定了他们在政治上拥有 强大势力。随着商品经济的发展，幕藩的财政日益拮据，将军和大名不得不 向大商人借债，一个时候债务总数达黄金 6000 万两，每年利息折合大米 300 万石。有些大名因对豪商负债过多而为他们所挟制，不得不允许他们参与藩 政，让其购买武士身份，给予带刀的特权。这些富商大贾尽管与封建统治阶 级有千丝万缕的联系，并且寄生在封建制度上面，和广大人民处在对立地位， 但是他们和封建统治阶级之间也存在一定的利害冲突。将军、大名随时可以 宣布债权无效，甚至捏造罪名对他们滥施刑罚，强夺他们的财产，使其失去 生命财产的保障。因之，这个集团对幕藩封建统治也怀一定程度的不满。不 过，由于它与封建统治阶级之间的密切关系，它不可能成为一个反对幕藩封 建统治的力量。
　　经济变动大大影响了武士的地位。商品经济的发展，使得领主的生活更 加豪奢糜烂，以致弄得财政支绌，入不敷出。同时，国家承平日久，豢养武
　　
士成为一种无用的负担，因此许多大名不得不裁减武士的禄米①，有的减至一 半。有些下级武士的生活困苦到“冬穿单衣夏穿棉，无处安身，借居陋室”
（武阳隐士语），以致被迫另谋生路。许多武士从事副业生产，在仙台藩， 几乎全部下级武士都兼营手工业。他们中间还有不少人经营商业，有的当批 发行资本家。还有一些下级武士为谋生计，宁愿放弃武士籍，成为“浪人”， 设塾教书，或开业当医生，或当作家等等。武士的这种转化，也是日本武士 在封建社会中的特殊地位所决定的。日本下级武士和欧洲的骑士不同，后者 有封地，他们和封建领主制是共命运的；而日本下级武士没有封建领地，只 有禄米把他们和封建领主制联系在一起，这就决定下级武士和领主制的关系 比较脆弱。因此，一旦减少或失去禄米，他们就很容易转而从事其他职业。 下级武士的这种转化，意味着他们脱离统治阶级，并且与被统治阶级共命运 了。
　　在农村，在从农民中分化出少数地主、富农和资本家的同时，有一部分 农民没落了，他们丧失了土地，沦为“水吞”、雇农、佃农，或者变成受包 买主剥削的家庭手工业者、雇工等等。不过，“本百姓”在农村中仍占压倒 多数，他们和“水吞”、半无产者都受到领主、新地主的剥削，过着艰苦贫 困的生活。农民贫困，土地也随之贫瘠了，连年歉收，时常发生大饥馑，饿 死于沟壑者动辄以万计，甚至达到数十万。
处境悲惨的广大农民，很自然地向往一种没有剥削、压迫的理想社会。
他们的渴望和要求，最明显地反映在安藤昌益（1707～？年）的思想中。安 藤当过医生，他关心人民的疾苦，同情人民的遭遇，憧憬一个美好的自由平 等的社会。他的思想表达在他所写的《自然真营道》《统道真传》等书中。 他写道：“无富无贫，无上无下；男女无上下之分；真仁存在于从事耕织之 众人，不耕织而图衣食者若能得禁，则无穷民矣。”他主张彻底消灭一切剥 削、压迫，消灭现在的“法的世界”，回到“自然世界”去。在他心目中， 在“自然世界”里没有人剥削人的现象，大家一律平等，自耕而食，自织而 衣。他这个思想虽属空想，但是在当时有反封建的积极意义。
农民的悲惨地位，也推动他们起来反抗。到 18 世纪初期，农民起义屡次
发生，平均每年要有 5 次。到 18 世纪后半期增到每年平均 15 次。到 19 世纪 上期，从 1801 年到 1843 年，爆发了 320 次农民起义。这个时期发生的起义 规模大，时间长，参加者达几万至几十万人。过去的农民起义者仅仅要求减 轻租税，现在则提出分配土地、赶走贪官污吏等要求。
由于商品经济的发展，幕府对于城市人民的剥削也加强了，加以灾荒连
年，商人囤积居奇，粮价腾贵，因而平民生活每况愈下，在群众中间酝酿着 深深的不满。结果，在 1837 年在大阪爆发了大盐平八郎（1794～1837 年） 所领导的起义。
19 世纪 30 年代，大富豪勾结幕府官吏任意抬高米价及物价，城市居民 无法生活下去。大阪町奉行所“与力”（办理民政警务的下级警官）大盐平 八郎（也是一位学者）目睹平民的惨苦遭遇，不胜悲愤，感到只有领导他们 起来斗争，才是出路。1837 年 2 月 19 日，大阪的手工业者、小商人和下级 武士在他的带领下起义。起义者捣毁米店、放火焚烧豪商邸宅。声势浩大的 起义震动了大阪全城。起义虽然很快地就被镇压下去，但是它的意义和影响



① 武士所领的禄米原来就不多，平均收入在 35 石以下，和农民的生活水平不相上下。

是很大的。它是进步的知识分子领导城市平民推翻幕府统治的一个尝试。在 它的推动下，摄津、越后、周防等地相继爆发了同样的起义。

（四）天保改革


　　封建自然经济的解体、资本主义关系的成长及城乡人民反抗运动的发 展，使得德川幕府和各藩的封建统治面临崩溃的前景。为了挽救垂危的封建 制度，在加紧镇压人民运动的同时，幕府一再进行所谓“改革”，以图增强 幕府的财政力量，限制商品流通，阻止新生的生产关系的发展和防止人民运 动。
　　1842 年到 1843 年（天保 13～14 年）的“改革”是在幕府的“老中”水 野邦忠的主持下进行的。这次“改革”涉及政治、经济、社会与文化各个方 面，其主要内容是：第一，禁止人民习练武艺和持有武器，严禁农民结党活 动，目的是防范农民暴动。第二，发布“遣返令”，强迫外出做工的农民重 返农村，禁止农民流入城市当工人，限制雇工的工资。其目的在于妄图阻止 新的生产关系的发展。第三，“禁止奢侈，矫正风俗”。“禁止奢侈”的目 的在于断绝商品经济发展的根源；“矫正风俗”的目的在于取缔新的生产方 式、生活方式和新的思想——“兰学”①。第四，取消城市手工业的同业公会， 向商人征收沉重的捐税，抑制物价，借以限制商业和手工业的发展，恢复封 建自然经济秩序。第五，减免大名、旗本所欠幕府的债务，或者重新贷钱给 他们，以便救济日趋贫困没落的封建领主。奖励领主家臣习武，以强化封建 统治者的爪牙。第六，颁布“征收土地令”，将江户、大阪周围十里内的大 名与旗本的土地划为幕府领地。
这个“改革”并不是为了适应资本主义发展而对于封建制度进行的调整，
而是妄图开历史的倒车，是反动统治阶级的垂死挣扎。这次幕政“改革”因 遭到幕府内部、大名和城市商人的反对，不到两年便告失败。
在幕府进行“改革”的前后，各藩也进行了“藩政改革”。在各藩的改
革中，许多藩仿效幕府的做法，同样遭到失败。但是西南诸藩——长州、萨 摩、佐贺和肥前所实行的改革却成功了。这是因为它们的改革基本上顺应了 商品经济发展的趋势。
原来西南诸藩的商品经济和工业农业更为发达，阶级分化也更为剧烈，
农民起义、平民起义也更为频繁。同时，这里与新兴地主、商人有联系的下 级武士由于接受西方思想，极力主张实行藩政改革，以促进生产的发展。在 下级武士的推动及农民起义的压力下，四个藩从 1838 年起先后着手藩政改 革。首先进行改革的是长州，它的改革内容有以下几点：第一，把藩的财政 状况（藩主的私人用度也包括在内）都向全体藩士与人民公开，并征求改进 意见。藩政的一般方针也让藩内武士自由讨论。第二，“破格用人”，广求 人材。这是下级武士参加藩政的开端。第三，减轻地租，豁免荒田的地租。 这促进了耕地的扩大，有利于农业的发展，当然这主要对富农有利。第四， 打击富豪，救济下级武士，禁止高利贷。第五，改革教育与军事。增设学校， 奖励西学，擢用人材。采用西洋枪炮练兵。



① 锁国以后，西方国家只有荷兰与日本有贸易关系。日本人只能通过来日的荷兰商人了解西方世界的形势
及西方科学文化。所以称西方的科学文化为“兰学”。

　　其他西南诸藩改革内容与长州大同小异。萨摩藩在经过改革后，加强了 对琉球的贸易，扩大了南部各岛的蔗糖生产。该藩在军事方面，特别在海军 方面学习了西方技术。因而萨摩成为日本后来建设近代海军的基础。
在西南四藩改革中还提出“富国强兵”和“殖产兴业”的口号。 西南四藩的改革卓有成效：第一，为发展商品生产和流通打开了新局面，
维护了地主、富农和商人的利益。第二，藩的财政力量增强。第三，下级武 士在藩政中的发言权扩大了。第四，在军事方面采用了西方技术，因而加强 了藩的实力。

第二节 1868 年革命


　　到 19 世纪中叶，德川幕府的统治及其所维护的一整套封建制度严重地阻 碍了日本新兴资本主义的发展。第一，在封建领主、新地主以及高利贷者的 层层剥削下，广大农民经常处在贫困之中，因而无力购买商品，这意味着国 内市场非常狭小。而且，封建领主禁止农民自由离开土地，这就堵塞了工业 发展所需的自由劳动力的来源。第二，幕府的统治并没有消灭封建割据状态， 藩国林立，各藩在边境上都设有关卡，都有自己的货币，这就大大阻碍了商 品的自由流通。第三，幕府及大名对于工商业者征收沉重的苛捐杂税，这严 重地影响了资本的积累。第四，幕藩政府对于工商业者的活动设置了种种限 制，而且对于有利可图的生产部门实行垄断。为了维护封建主义经济基础， 幕府采取了一系列旨在破坏商品经济的反动措施。幕府在 1864 年 2 月颁布严 禁扩大桑、茶的种植面积的命令；4 月更下令在全国禁止种植桑树；6 月再度 禁止生丝、茶叶等出口商品的生产，同时压低出口商品的价格。一句话，封 建制度从基础到上层建筑都与新的生产力处于矛盾的状态。此其一。
　　日本资产阶级力量虽然远远不足以成为一个强大的政治力量，但是资产 阶级化了的下级武士却形成为一个强有力的集团。他们中间有许多人掌握文 化，出现了不少优秀的儒学者、国学者、兰学者和洋学者。也有不少人学贯 东西，不但有深厚的东方文化修养，而且洞察西方情况，醉心于资产阶级制 度。此外，下级武士还具有政治斗争经验和组织能力，他们早在各藩的改革 中崭露头角，其中有一大批有勇气、谋略和胆识的活动家和组织者。因此， 下级武士有能力充任反封建的领导力量。此其二。
在整个德川幕府统治时期，农民起义和市民暴动不下一千多次，规模越
来越大，次数越来越频繁。到幕末时，城乡劳动人民已形成为反幕府统治的 主力。此其三。
因此，在开国以前，日本已经具备了资产阶级革命的条件，而这些条件
都是日本内在的政治、经济的发展所准备好了的。 但是，外来资本主义势力的入侵和冲击，加速了日本资产阶级革命的到
来。

（一）外国资本主义的入侵


　　19 世纪 50 年代，西方资本主义强国为了扩大国外市场和争夺原料产地， 开始把侵略魔掌伸向日本，用坚船利炮打开了日本大门。第一个打开日本大 门的便是美国。1853 年美国一支舰队在海军少将柏利的率领下开到了日本， 以大炮相威胁，要求开放港口，并限期一年答复。1854 年柏利又带领由十艘 军舰组成的舰队和两千名陆战队来到了日本，要求开港。幕府将军不敢发动 人民来抵抗外来侵略，所以便接受了美国的要求。1854 年 3 月在神奈川签订 了“日美条约”，日本开放下田、函馆等港口以供美国商人进行贸易，并且 同意在下田设立美国领事馆。
不久，英、俄、法、荷等国也援例强迫日本与之订立类似的条约。 但是，资本主义侵略者的欲望是无止境的，它们不满足于已经在日本取
得的权益。1858 年美国又以恫吓手段强迫日本签订新的条约。幕府照样屈从 了。这一条约具有更明显的不平等性质，它规定：开放更多的港口给美国商