题献




　　谨将此书献给克里斯托弗·科赫，没有他的热情和支持这本书就不可 能面世。

原作者为中译本所作的序


　　很高兴《惊人的假说》一书已被译成中文。这使得它可以供许许多多 有学识的中国读者阅读。这本书是为对意识问题感兴趣的非科学界人士，同 时也为科学家，特别是那些具有一些神经科学背景的科学家而著。
自 1994 年本书出版以来，神经科学又取得若干进展。NikosLogothetis
和他的同事们对双眼竞争的研究已经延伸到其他的皮层区，特别是视觉等级 系统的较高层次，比如颞下区（IT）。一个引人注目的结果是：很大一部分 的相关神经元都按照猴子预先推测的感知（percept）而活动，其中许多采 取“全或无”的方式，这很明确地表明在这特定的任务中，这些神经元的发
放确实是意识的部分神经对应物。我们热切地期待有更多类似的工作成果发
表。
　　基于神经解剖学证据，ChristofKoch 和我认为，当视觉信息经过我们 的眼睛时，尽管大部分信息通过初级视觉皮层，但是人们并不能直接地知道
在 Vl 视区上的神经元的发放。 我们确信意识是由视觉等级系统中的较高层次来清晰地表达。现在，
视觉心理学的一些新的实验证据支持了我们的假设，但这还不足以证明它。 DavidMilner 和 MelvynGopdale 于 1995 年出版了一本重要著作，名为
《行动中的视觉脑》。在书中，他们提出在脑中或许存在着快速的“在线”
系统，它对简单的视觉输入可以作出适当的、但稍显刻板的行为响应，就像 伸手去抓个杯子那样。这些系统是快速且无意识的。相反地，Milner 和 Goodale 还提出存在着一个与此相并行的较慢的意识系统，而它可以处理更 复杂的视觉情况，并且能够影响到许多不同的运动输出（包括语言）的选择。
这种有意识的和无意识的两个系统并存的思想是一个令人振奋的假说，但是 这些假定的通路究竟怎样工作，它们又是如何相互作用的，还远远没有搞清 楚。
　　已故的 IrvinRock 从心理学的角度指出，视觉系统是将复杂特征的表 达建立在简单特征表达基础之上的分等级系统。他还做了一些实验支持这种 想法，这与 J．J．Gibson 所偏爱的直接感知的过于简单的假设是相矛盾的。 总之，自从这本书问世以来已有某些进展。但到目前为止，还没有强 有力的证据所支持的重大突破。它能使我们得出这样一个清晰的假设，即脑 究竟干了些什么才使得我们具有了意识。在这种突破到来之前，我们不大可 能解决可感受的特性（如蓝色的程度）这样一个令人困惑的问题。与此同时，
哲学家们会继续喋喋不休地反对这个观点。 我希望这本译著能够引起中国读者在意识问题方面的兴趣，并且能鼓
舞其中一些人对这一困难且具有极大魅力的课题开展实验研究。
FrancisCrick

1997 年 10 月


译校者序


　　意识问题是对当代科学的巨大挑战。著名的数理科学家罗杰·彭罗斯 在《皇帝新脑》一书中阐述了电脑、人脑及物理定律之间的相互关系。他假 托一个故事作为该书的开场白，故事说某单位设计成功一台性能卓越、速度 惊人的“超子”电脑，并在新闻发布会上让它当众回答出席者的各种问题。 与会者生怕自己的问题太粗浅而踌躇不前。突然，一位“不知天高地厚”的 十几岁男孩打破了沉默。他羞怯地问道：“你现在的感觉如何？”“超子”茫 然不知所措。彭罗斯借此说明，计算机虽然取得巨大成功，但与人脑相比， 仍有许多原则区别。
　　现在，尽管人类设计的计算机能够战胜国际象棋世界冠军，但它并不 具备意识功能。
　　意识问题历来是哲学家十分关注的研究对象，但是，经过长达几个世 纪的探索，仍没有取得实质性进展。心理学从哲学中分化出来以后，也把意 识问题作为重要的研究课题。自从德国心理学家冯特把心理学看作是一门行
为科学之日起，意识问题就被打入冷宫。大多数神经科学家往往讳言自己的
研究与意识问题有关。只有当他们功成名就之后，才会对此发表议论。例如： 谢林顿、埃克尔斯等人，在他们获得诺贝尔奖以后，就出版了若干著作论述 自己对意识问题的看法。由于意识问题的极端复杂性，至今还没有取得突破 性进展。
本书作者克里克独辟躁径，坚持一个数理科学家朴素的唯物主义思想，
大胆地提出了一个基于“还原论”的“惊人的假说”。他认为“人的精神活 动完全由神经细胞、胶质细胞的行为和构成及影响它们的原子、离子和分子 的性质所决定”。他坚信，意识这个心理学的难题，可以用神经科学的方法 来解决。在《惊人的假说》一书中，他把视觉作为研究意识问题的突破口，
认为意识源于“注意”和“短时记忆”相结合的过程。在本书的末尾，作者
大胆地涉足“自由意志”问题。他分析了某些大脑损伤患者的行为反应，提 出“自由意志”的解剖部位可能与“前扣带回”密切相关。他还提出了研究 意识问题的一系列心理学、解剖学和神经科学的实验设计和方法，这些观点、 理论和方法显然是对意识问题研究中长期处于主导地位的哲学、心理学思想
方法的严重挑战。“惊人的假说”把一个长期困扰哲学、心理学界的复杂的
意识问题还原成一个典型的现代神经科学问题，确实有些出人意外。 本书出版时适逢国际学术界对意识问题重新发生兴趣的时期。一方面
计算机科学迅速发展和普及，个人电脑正在进入千家万户，计算机的功能愈 来愈强大。但是，要想设计一个具有独立意识、能主动感知和适应周围环境
的自动机，却遇到一些不可逾越的困难。虽然 80 年代后期人工神经网络取
得某些进展、但与人的复杂行为相比，尚有许多本质差别。另一方面，近年 来脑科学、神经科学发展迅速。20 世纪 90 年代被科学界称为“脑的十年”。 现在一些新的实验仪器技术，如：正电子发射断层图（PET）、功能性核磁共 振技术（fMRI）等无损伤性技术的发明和改进，可以探测正常情况下人的神
经活动。这些实验技术为探索意识问题提供了前所未有的实验证据和可能
性。科学的进步，人类生产活动和社会活动的需要，呼唤人类揭开意识的奥

秘。在此背景下，克里克的“惊人的假说”应运而生，揭开了用自然科学方 法研究意识问题的序幕。
克里克是学界泰斗，他与沃森一起因发现 DNA 双螺旋结构而获得 1962
年诺贝尔医学奖，开创了分子生物学的新时代。70 年代，他把兴趣转向神 经科学，特别对视觉系统的理论和模型产生了浓厚的兴趣。他认为，自从双 螺旋模型提出以后，分子生物学中的一些基本问题大体上已得到解决，而人 类对自身的精神活动理解得太少。经过深入的调查研究，他选择了意识问题
作为研究目标。
　　译校者们极为赞赏克里克的朴素的唯物主义思想。人脑是一个极其复 杂的系统。系统论的精髓在于系统的功能不能完全还原成组成单元。特别是 非线性系统，其复杂性远非是个别单元可预测的。系统的组织结构、层次关 系对系统的功能起重要作用。意识问题是心理学中最为复杂的一个问题。在
一段相当长的时间内，宗教的、哲学的、心理学的和神经科学的解释可能仍
会各执一词。长期共存。令人欣慰的是，人们终于开始用自然科学的方法探 索意识问题了。我们很高兴把克里克著作的中文简体译本献给中国的读者， 为对此问题有兴趣的读者提供一本重要的参考书。
　　原书出版不久，我们收到了程子习博士（我组已毕业硕士生）从美国 寄来的克里克的原版书。现在我们研究组正从事视觉理论与模型研究，承担
着国家自然科学基金委重大项目。 大家抱着极大的兴趣读完了这本深入浅出的著作。我们感到这是一本
难得的好书，对我们当前的研究工作具有重要的参考价值。我们有义务向中
国读者作一介绍，因此，我们向湖南科学技术出版社“第一推动”丛书编辑 部推荐了此书，立即得到他们的积极响应。
　　本书中译本是我们研究组的集体劳动成果。为了培养青年人的译作能 力，大部分译稿由博士研究生执笔。参加翻译、核校及审订者为吴新年、崔 翯（第一至六章　）；潘晓川、齐翔林（第七、八、十章　）；曾晓东、齐翔 林、王志宏、汪云九（第九、十一至十八章　）；汪云九、齐翔林、潘晓川、
王志宏、倪睿、杨谦（其余部分）。我们从译校工作中学习了很多东西。但
是，由于国内尚无专门研究“意识”问题的机构和队伍，个别名词在不同专 业中也有不同译法；此外，国外研究“意识”问题的思想、理论尚未为国内 学术界所熟悉，再加上我们对此问题认识上的粗浅，因此，译作中的错误在 所难免，望读者发现后不吝指教。
我们感谢国家自然科学基金委员会、中国科学院视觉信息加工开放实
验室多年来的资助，使得我们有可能在我们感兴趣的领域内从事长期研究， 并提供必要的时间和条件，保证了本书的翻译出版。最后，感谢湖南科学技 术出版社，承诺了本书的出版工作，谈判取得本书中译本的出版权。

译校者
1997.9 于北京中国科学院生物物理所


前言

　　本书试图用科学方法来解释意识的奥秘。在此，我并非想给出关于意 识问题的直截了当的答案。我倒希望能够如此，但是目前似乎太困难了。当 然，某些哲学家误认为已经解决了这一问题，但对我而言，他们的解释并不 属于科学真理的范畴。这里我想做的是勾划出意识问题的本质，并提出一些 如何用实验方法来研究这一问题的建议。我将要提出的是一个特定的研究策 略，而不是一个充分发展的理论。我想要知道的是，当我看某个东西时，在 我头脑中究竟发生了什么事情。
　　某些读者也许会发现这种思维方法有点令人失望。因为它有意避开那 些他们乐于听到的关于意识的许多议论，特别是如何定义意识。仅仅靠争论 清楚关于战斗一词的意义，你不可能赢得胜利。你需要一支训练有素的队伍， 装备精良的武器和出奇制胜的谋略，然后才能有效地击溃敌人。这些同样适 合于解决一个困难的科学问题。
本书是为那些对于意识问题有科学兴趣却没有专业知识的一般读者而
写的。这意味着我必须用相对简单的术语去解释关于意识的方方面面。即便 如此，某些读者仍会发现本书的某些部分难于理解。对此，我想说：不要因 为那些不熟悉的争论和实验细节的复杂性而泄气。再坚持一下，或者干脆只 是浏览一下这些难懂的章节，大致的意思一般是很容易懂的。
研究心脑问题的哲学家和科学家，将会清楚地看到我忽略了许多他们
非常感兴趣的问题。尽管这样处理过于简单化，我仍希望他们能从本书中学 到些东西，即便只是在他们所知甚少的章节中，我尽量避免对事实的曲解） 由于大自然的极端多样性，在生物学中做到这一点不太容易。同样我也不能 完全避免观点上的曲解，意识问题是一个远未取得一致意见的研究课题，没
有一些最初的偏见我们不可能得到什么结果。读者将会明白，此刻我并不热
衷于功能主义和行为主义的观点，也不倾向于数学家、物理学家或哲学家的 论调。也许我明天就会发现此时思考问题的错误，但今日我仍尽力而为。
现在应该从科学的角度来思考意识问题（以及它与假设上永存的灵魂
的关系），而且最重要的是，现在是开始严肃而精心地设计实验来研究意识 问题的时候了。这正是本书给出的启示。
　　以下关于本书的概述将有助于引导读者穿越脑科学的丛林。本书主要 分为三个部分。第一部分由以下几章组成：第一章　，我开始大胆地陈述我 的“惊人的假说”。它概括了我研究脑的方法。为了弄清楚我们自身，必须 要知道神经细胞是如何活动的，它们又是如何进行相互作用的。接着，比较
了意识和灵魂的前科学思想与宇宙的现代科学知识的不同。最后，我简要地
讨论一些带有哲学味道的问题，诸如还原论、可感受性、突现行为以及世界 的现实性。
第二章　略述了意识的一般性质（如一个世纪前威廉·詹姆斯
（WlllianJames）和三位现代心理学家所论述的），并把它与注意机制和极 短时记忆联系在一起。然后是我为解决这个问题而做出的种种假设，说明了 我为什么要集中于一类特殊的意识（视觉意识），而不是其他类型的意识， 如痛的意识、自我意识等等问题。
　　第三章　说明了为什么多数人所具有的关于如何看东西的朴素想法在 很大程度上是不正确的。虽然，至今我们还不清楚当我们观看事物时，头脑 中真正发生了什么，但是，至少可以大概他说出用科学的方法来研究这一问 题的可能途径。第四、五章　用相当长的篇幅描述了视知觉心理学中的少数
　　
几个复杂问题。这些章节将会给读者一个印象，即什么是必须解释清楚的。 第二部分主要对大脑，特别是视觉系统，作了扼要的概述。我不想给 读者过多细节的描写，只提供了关于神经系统如何组织和如何工作的一些知 识。我首先在第七章　中概述了脑的解剖学，紧接着在第八章　中给出了单 个神经细胞的简单描述。第九章　介绍了有关脑研究中常用的（包括细胞学 和分子生物学的）实验方法。随后的两章概述了较高级灵长类视觉系统的一 般性质。第十二章　说明了如何从研究大脑受到伤害的患者病例中获得有用 的信息。第二大部分以第十三章　为结论，描写了各种理论模型（称为“神
经网络”），它可以用来模拟由一小群类似神经元所构成的单元的行为。 前两部分为进入第三部分提供了必要的背景知识。在第三部分中论述
了各种可能的研究视觉意识的实验方法。其中任何一种都还没能导致谜底的 揭晓，但其中有些方法是有前途的。作为第三部分的结论，第十八章　讨论
了由于我的提法而引起的一些普遍争议。最后我用关于“自由意志”的跋作
为本书的结束语。 为使文章保持紧凑，我把不太重要的论据作为脚注给出，并提供了词
汇表以便对正文中的科学术语加以简明扼要的解释，此外，在词汇表前，对 长度、时间和频率等共同的科学单位有注记，这是因为脑活动发生的距离和
时间比之日常经验中要小得多。
　　对于那些愿意就某些东题作深入探究的读者，我提供了进一步阅读的 书目表，有的适合于外行，有的适合于专家。在多数情况下，关于它们的内 容，我加上了简短的评注。正文中方括号里的上标号码，牵涉到技术性更强 的参考文献，主要是发表于一些研究性的期刊上的（本书的附录部分列出了
这些参考文献，译者注）。这仅仅是包含了有关文献中的极少部分，但提供
了进一步具体探索的起点。我并不想把这些论文推荐给外行读者，因为多数 论文写得太艰深、太枯燥了。
我要对那些指出本书不足之处的读者致以最崇高的敬意。但我对于一
般性讨论缺乏热情。许多人对意识问题有其自己的想法，其中不少人觉得很 有必要见诸于笔端，请原谅，我不能通读许多读者有关这一主题的所有来信。 我的常规做法是，只考虑那些在有参考价值的期刊上和有信誉的出版商出版 的书籍中发表的思想。否则的话，别人的叽叽喳喳的建议会使我无法有效地
思考。我将继续探索这些困难的问题。希望这个前言会引起读者的一些兴趣。



第一章　引言



问：什么是灵魂？ 答：灵魂就是离开躯体但却具有理智和自由意志的活的生物体。
—— 罗马天主教教义问答手册 惊人的假说是说，“你”，你的喜悦、悲伤、记忆和抱负，你的本体感
觉和自由意志，实际上都只不过是一大群神经细胞及其相关分子的集体行 为，正如刘易斯·卡罗尔（DewisCarroll）书中的爱丽丝（Alice）所说：“你
只不过是一大群神经元②而已。”这一假说和当今大多数人的想法是如此不
相容，因此，它可以真正被认为是惊人的。

　　在所有的民族和部落之中，人类对大自然特别是自身特性的兴趣由来 已久，尽管其表现方式有所不同，这可以追溯到有历史记载的远古时代，并 且肯定比这个时间还要早。这从人类广泛出现的精致的墓葬中就可作出判 断。大多数宗教都认为，人死后仍存在某种形式的精神，它在一定程度上体 现了人类的本质。如果失去精神，则躯体就不能正常工作，人死后灵魂会离 开躯体，至于以后发生的事情，是上天国、下地狱，还是人炼狱或者转世成 为驴子或蚊虫什么的，不同的宗教则有不同的说法，并非所有的宗教在细节 上都完全一致。
　　这通常是由于它们基于不同的教义，如基督教的圣经和伊斯兰教的古 兰经就形成鲜明的对比。尽管不同的宗教存在差异，但至少在一点上它们有 着广泛的共识：人类确实具有灵魂，这并不仅仅是一种比喻。当今大多数人 还抱有这一信念，而且在许多情况下，这一信念相当强烈和执著。
当然也有少数例外。其中之一是少数追随亚里斯多德（Aristotle）的
极端的基督教徒，他们怀疑女人是否具有灵魂或具有和男人一样品质的灵 魂。某些宗教很少关心死后的生活，如犹太教就是如此。动物是否具有灵魂， 不同的宗教也有不同的说法。有一个老笑话说，哲学家（尽管他们也有区别） 大体上可分成两类：自己养狗的确信狗有灵魂；自己没有狗的则否认灵魂的
存在。
　　然而，今天仍有少数人（包括共产党国家的一大部分人）持有完全不 同的观点。他们认为，有别于躯体且不遵从我们已知的科学规律的灵魂完全 是一种神话。我们很容易理解这类神话产生的原因。的确，倘若我们不甚了 解物质、辐射以及生物进化的本质，那么这种神话的出现似乎就不足为奇了。
那么，灵魂这一基本概念为什么应当被怀疑呢？当然，如果绝大多数
人都相信灵魂，在表面看来，这本身也是灵魂存在的证据。不过，4 千年前， 几乎每个人都相信地球是平的。
现在，这一观点已发生了根本变化，其主要原因是现代科学的进步。
按照我们今天的标准，地球是个很小的地方，但在当时却认为很大，尽管还 不知道它的确切尺寸。我们今天的大多数宗教信仰就起源于那个时代。任何 一个人的直接知识仅仅来源于地球的一个小小的部分。
　　因而，当时人们有理由认为，地球是宇宙的中心，而人类处于宇宙的 领导地位，随着时间的消逝，地球的起源渐渐被人们遗忘。而当时认为的地 球的时间跨度，尽管与人的经历相比显得很长，但在今天看来仍然短得可笑。 那时人们相信，地球的寿命少于 1 万年，这是不难理解的。现在我们已经知 道，它的真正年龄是 46 亿年。在当时看来，星星似乎离我们很远，大概固 定在球形的太空。而宇宙可延伸到无限远（大于 100 亿光年），这在当时简 直是不可想像的事情（某些东方宗教，如印度教，则是例外。他们把夸大时 间和距离纯粹作为一种乐趣）。
　　在伽利略（Gali1eo）和牛顿（Newton）之前，我们的基础物理学知识 还是很原始的。
　　太阳和行星被认为是以某种非常复杂的方式有规律地运动着。因而他 们有理由相信，只有天使才能引导它们。还有什么别的力量能使它们的行为 如此规律呢？甚至到了 16、17 世纪，我们对化学的理解大部分还是不正确
的。事实上，直至本世纪初，还有某些物理学家怀疑原子是否存在。
今天,我们已经知道了很多有关原子的特性，并赋予每种元素一个原子

序数。我们已经详细地了解到它们的结构以及控制它们行为的大部分规律。 物理学已经为化学提供了理论框架。我们的有机化学知识与日俱增。
我们承认，在很短的距离（在原子核内）、极高的能量及极大的引力场
中发生的事情我们还不能真正理解。但是大多数科学家认为，对于地球上我 们通常所处的条件（只有在非常特殊的情况下，一种原子才转变为另外一个 原子），我们知识上的这种不完备性，对理解思维和脑影响不大。
　　除了基本的化学和物理学知识之外，地球科学（如地理学）和天文科 学（天文学和宇宙学）已经为我们生存的世界和宇宙描绘了一幅与传统宗教
建立时的基本观念遇然不同的图画。宇宙的现代图景及其发展规律，构成了 目前生物学知识的基本背景。在过去的一个半世纪的历程中，这些知识发生 了根本性变化。直到达尔文（Darwin)和华莱士（Wallace）各自独立地发现 了导致生物进化（自然选择过程）的基本机制之前，“造物的论点”
（ArgumentfromDesgn）似乎仍然是不可辩驳的。像人体这样结构复杂和设
计精巧的有机体的产生，不借助至灵至慧的造物主的设计怎么可能呢？今 天，这一论点已经完全过时了。我们知道，一切生命，从细菌到我们人类自 己，都是与生物化学水平的活动紧密相关的。地球上的生命已经存在了数十 亿年，这期间许多种类的动物和植物都已经发生了变化，而且往往是根本性
的变化。恐龙已经灭绝，在它们生活的地方，出现了很多新的哺乳动物。今
天，无论是在野外还是在实验室内，我们都可以观察到基本的进化过程。 在本世纪，生物学有了突飞猛进的发展。对基因的分子基础及其精确
的复制过程，对蛋白质及其合成机制的详细知识，都有了更深入的了解，现
在我们已经知道，蛋白质具有很强的功能，其用途也非常广泛，它能构成精 巧的生化装置的基础。胚胎学（目前经常被称为发育生物学）是当前研究的 重点。一个海胆的受精卵经过多次分裂，最终会变成一个成熟的海胆，但是， 如果把受精卵第一次分裂后的两个子细胞分开，那么每个子细胞就会各自发
育成一个独立的、但却更小的海胆。类似的实验也可以在蛙卵上完成。经过 分子自身的重新组织，从本来应该产生一个动物的物质中产生出两个小动 物，这一现象在 100 年前发现时，曾被认为是某种超自然的生命力
（LifeForce）作用的结果。根据生化基础，用有机分子和其他分子的特性 及其相互作用去解释生物的戏剧性复制，似乎是不可想像的事情。现在，对 这一过程的发生机制，在原理上我们感到已经没有什么困难了。我们曾料想 这种解释是很复杂的。科学史上充斥着一些观点，认为有的东西在本质上就 是不可理解的（如“我们永远不会知道星星是由什么形成的”），在大多数情 况下，时间将会说明，这些预言是不正确的。
　　一个现代的神经生物学家，无须借助灵魂这个宗教概念去解释人类和 其他动物的行为。
　　这使人想起当年拉普拉斯（Laplace）解释太阳系的运动规律时，拿破 仑（Napleon）曾经提出的问题：“那么，上帝如何发挥作用呢？”拉普拉斯
回答：“陛下，我不需要这一假设。”并非所有的神经科学家都相信灵魂是一 个神话，约翰·埃克尔斯爵士（sirJohnEccles）就是一个明显的例外，但 大多数科学家确实认为灵魂是神话。这并非是由于他们能证明灵魂这一概念 是虚假的，而是他们目前并不需要这一假设。从人类历史发展的角度看，脑
研究的主要目标不仅仅是理解和治疗各种各样的脑疾病（尽管这是很重要
的），更主要的是掌握人类灵魂的真正本质。不管灵魂这个术语是比喻性的

或是确实存在，它恰恰是我们正在试图研究的东西。 许多受过教育的人，特别是在西方世界，也都相信灵魂仅是一种比喻。
一个人在被孕育之前和死后是不会存在个人生命的，他们也许会把自己称为
无神论者、不可知论者、人文主义者，或是离经叛道的信徒，但他们都否认 传统宗教的主要观点。然而，这并不意味着他们通常考虑自己时与传统的方 式完全不同，因为旧的思维习惯是很难消逝的。一个人也许在宗教意义上并 不是一个信徒，但在心理上也许会继续像信徒那样思考问题，至少在日常生
活中是如此。
　　因此，我们需要使用更鲜明的术语来表述我们的想法，科学的信念就 是，我们的精神（大脑的行为）可以通过神经细胞（和其他细胞）及其相关 分子的行为加以解释。①对大多数人而言，这实在是一个惊人的概念，很难 使人相信，我们自己仅是一群神经细胞的精细行为，即便这种细胞是大量的，
它们的相互作用是极其复杂的，读者不妨想像一下这一观点。
　　（“无论他说些什么，梅布尔，我知道我正在某处看世界。”）为什么惊 人的假说如此令人吃惊呢？我认为主要有三个原因，首先是许多人还不愿意 接受被称作“还原论”的研究方法，即复杂系统可以通过它各个部分的行为 及其相互作用加以解释。对于一个具有多种活动层次的系统，这一还原过程
将不止一次地加以重复。也就是说，某一特定部分的行为可能需要用它的各
个组成部分及其相互作用的特性加以解释。例如，为了理解大脑，我们需要 知道神经细胞的各种相互作用，而且每个细胞的行为又需要用组成它的离于 和分子的行为来解释。
　　这种过程在哪里终止呢？幸运的是，存在一个自然的中断点。这发生 在（化学）原子的水平。每个原子有一个携带正电荷的重原子核，它被一个
有组织的电子云所包围。这些电子既轻又灵活，而且携带负电荷。每个原子 的化学性质几乎完全由核电荷确定。核的其他性质，如质量数及偶极矩、四 极矩强度等次级电学性质，在大多数情况下，对它的化学性质影响很小。
　　大体上说来，原子核的质量数和电荷数不会发生变化，至少在生命赖 以生存的温度和环境中如此。在此情况下，原子核的亚结构知识对研究化学
是不必要的。原子核由各种质子和中子组成与质子和中子由夸克组成没有区 别。为了解释大多数化学事实，所有的化学家都需要知道原子的核电菏数， 为此，我们需要懂得一种料想不到的力学类型——量子力学，它控制微小粒 子特别是电子的行为。实际上，由于计算很快就变得极端复杂，因此，人们
主要是应用各种粗略的“拇指规则”（rules-of-thumb），以便用量子力学术
语进行合理的解释。 在这一水平以下，我们无需去冒险。(1)至今仍有许多人企图说明还原
论是行不通的。他们通常光是采用相当正式的定义形式，进而说明这种类型 的还原论是不真实的。他们忽略的一点是，还原论并非是用一组低层次上的、
固定的思想去解释另一组高层次的、固定的思想。它并不是一种一成不变的
过程，而是一个动态的相互作用过程。它随着知识的发展，不断修改两个层 次已有的观念。“还原论”毕竟是推动物理学、化学和分子生物学发展的主 要理论方法。它在很大程度上推动了现代科学的蓬勃发展。除非遇到强有力 的实验证据，需要我们改变态度，否则，继续运用还原论就是唯一合理的方
法。反对还原论的泛泛的哲学争论是我们不希望看到的。
另外一个有些人喜欢的哲学论点是“还原论”中包含了“分类错误”，

例如：本世纪 20 年代他们说，把基因视为一种分子（现在我们应该说是配 对分子中的一部分）是一种分类上的错误，基因是一回事，分子则是另外一 回事，现在看来，这种反对意见是十分空洞的。②分类对于我们来说并非是 绝对的，只是人们的一种规定而已。历史告诉我们，某种听起来很合理的分 类，有时也可能是错误的和会使人发生误解的，回想一下古代和中世纪医学 上有关人体四种体液的分类（血液、粘液、黄胆汁和黑胆汁），我们就清楚 了。
　　惊人的假说使人感到奇怪的另一个原因，是意识的本质。比如说，我 们有一幅外部世界的生动的内部图画：，如果把它仅仅看成是神经元行为的 另外一种描述方式，这看来也是一种分类错误。但是我们已经看到，这种论 点并不总是可信的。
　　哲学家特别关心可感受特性问题，如怎样解释红的程度和痛的程度。 这是一个非常棘手的问题，它来自这样一个事实：不管我们自己感受到的红
色多么鲜明，都无法与其他人进行准确的交流，至少在通常情况下是这样。 倘若你不能以确定的方式描述一个物体的特性，那么当你使用还原论的术语 解释这些特性时，就可能遇到某些困难。当然这并不是说，在适当的时候无 法向你解释清你看红色时的神经相关物。换句话说，我们有可能说，只有你
头脑中一走的神经元和（或）分子以确定的方式活动时，你才能感受到红色。
这也许说明了，为什么你能体验到鲜明的颜色感觉。为何某种神经行为必定 使你看到红色，而另一种使你看到蓝色，而不是相反的情况。
即使得出结论说，我们不能解释红色的程度（因为你无法将你的红色
感觉准确地告诉我），这也并不意味着，你我看到的红色是不同的。如果我 们知道，你我大脑中的红色神经相关物严格相同，我们就可以作出科学推论， 你我在观看红色时具有同样的感受。问题在于“严格”一词。我们能有的精 确程度，取决于我们对该过程的详尽知识。如果红色的神经相关物主要依赖
于我过去的经历，而你我的经历义大不相同，那么我们就不能推断出你我看 到的红色完全相同。
因此，可能有人做出结论，要想了解各种不同形式的意识
（consciousness），我们首先就需要知道它们的神经相关物。 惊人的假说让人感到奇怪的第三个原因，是我们无法否认意志（Will）
是自由的这种感觉。两个相应的问题立刻就会产生：我们能够发现表现为自
由意志的事件的神经相关物吗、我们的意志并不仅仅表现为自由的吗？我相 信，只要我们首先解决了意识问题（problemofawarenessorconsciousness），
①再解释自由意志就会比较容易了。（该问题将在附录中用较长篇幅加以讨 论。）这一超常的神经机器（machine）是怎样产生的呢？要理解大脑，非常 重要的一点就是要懂得，大脑是在长期的进化过程中自然选择的最终产物， 大脑并非由工程师设计的，但它却能在狭小的空间内靠消耗微不足道的能量
来完成十分巧妙的工作。由双亲遗传给我们的基因经历了千百万年的进化，
它受到我们远古祖先生活经历的深刻影响。这些基因以及在出生前由其引导 的发育过程决定了大脑各部位的基本结构。我们已经知道，出生时的大脑并 非自纸一张，而是一个复杂的结构，它的很多部分已经各就各位。经验将会 不断调节这一大体确定的装置，直到它能完成精细的工作。
进化并非是一个彻底的设计者。确实，正如法国分子生物学家雅克布
（FranccoisJacob）所说：“进化是一个修补匠。”它主要通过一系列较小的

步骤，根据从前已有的结构去构造。进化又是机会主义的。只要某一新装置 可以工作，即使工作方式很奇特，进化也会采用它。这就意味着，最有可能 被进化选上的，是那些较容易地叠加到已有结构上的改变和改进。它的最终 设计不会很彻底，而是一群相互作用的小配件的零散累加。令人奇怪的是， 这种系统比直接针对某项任务设计的机器往往工作得更好。
　　成熟的大脑是自然和培育的共同产物。从语言方面就很容易认识到这 一点。只有人类才具备流利地使用复杂语言的能力，而与我们有着最近亲缘 关系的类人猿，即使经过长期的训练，它的语言也是很贫乏的。而且我们学 得的实际语言也在很大程度上依赖于我们成长的环境和生活方式。
　　还需要说明两个更具哲学意味的观点。首先，大脑的许多行为是“突 现”的，即这种行为并不存在于像一个个神经元那样的各个部分之中。仅仅 每个神经元的活动是说明不了什么问题的。只有很多神经元的复杂相互作用 才能完成如此神奇的工作。
　　突现（emergent）一词具有双重含义，首先它具有神秘的色彩。这就 意味着，突现行为无论如何（哪怕在原理上）也不能理解为各个分离部分的 组合行为，我发现很难说明这种想法指的是什么。突现的科学含义（或者说 至少我是这样使用的）是指如下假设，即使整体行为不等同于每一部分的简 单叠加，但这种行为至少在原理上可以根据每一部分的本性和行为外加这些 部分之间如何相互作用的知识去理解。
　　一个简单的例子就是基础化学中的有机化合物，比如苯，苯分子由对 称地排列在一个环上的六个碳原子和环的外侧与每个碳原子相连的氢原子组 成。除了质量之外，苯分子的其他特性并非都是十二个原子的简单叠加。然 而，只要了解各部分的相互作用机制，其化学反应和光谱吸收等特性都可以 计算出来。当然，这需要量子力学告诉我们如何去做。奇怪的是，并没有人 会从“苯分子大于其各部分的总和”的说法中获得神秘的满足感。然而却有 很多人津津乐道于用这样的方式谈论大脑。大脑如此复杂而又因人而异，因 此，我们也许永远得不到某个特定大脑如何工作的详细知识。但我们至少有 希望了解，大脑如何通过很多部分的相互作用产生复杂的感觉和行为的普遍 原理。
　　当然，也许还有某些重要的过程尚未发现。但我怀疑，即使我们已经 知道大脑某个部分的确切行为，在某些情况下，我们也无法立刻了解对它的 解释。因为其中可能包含了许多尚未阐明的新的概念和想法。但是我们并不 像某些悲观主义者那样，认为我们的大脑生来就不能理解这些想法。如果这 些困难确实存在，当我遇到它们时，我宁愿正视它们。我们具有高度进化和 发达的大脑，它使我们能够顺利地处理与日常生活紧密关联的很多概念，无 论如何，受过训练的大脑能够把握许多超越我们日常经验的现象，比如相对 论和量子力学，这些思想是违反直觉的，但长期的实践能使受过训练的大脑 正确地理解和熟练地处理这些现象。
　　有关我们大脑的想法很可能具有同样的基本特点。初看起来它们似乎 很陌生，但经过实践我们也许能满怀信心地操纵它们。
　　无论是大脑的各个组成部分，还是它们之间的相互作用，都没有明显 的理由说明，我们无法获得这些知识。只是由于所涉及过程的极端复杂性和
多样性，我们的进展才如此缓慢。
第二个需要澄清的哲学难题涉及外部世界的真实性。我们大脑的进化

结果主要适宜处理我们自身以及与周围世界的相互作用。但这一世界是真实 的吗？这是一个由来已久的哲学问题，在这里，我们不想被卷人由此引发的 喋喋不休的争论之中。我只想陈述一下我自己的研究假设：确实存在一个外 部世界，它大体上不依赖于我们对它的观察。我们也许永远不能全面了解这 个外部世界，但我们能够通过我们的感觉和大脑的操作获得外部世界某些方 面的近似信息。如我们将在下文中看到的那样，我们不可能意识到我们头脑 中所发生的一切，我们只能意识到大脑活动的某些方面。此外，无论是对外 部世界本质的解释还是对我们自身内省的解释，这些过程都可能出现错误， 我们可能以为，我们知道自己某项活动的动机，但至少在某些情况下很容易 说明，我们实际上是在欺骗自己。


①当我的妻子奥黛尔（Odile)还是一个小姑娘时，一位年长的爱尔兰女子给她上宗教教义课。 该老师常把“being”（生物）念成“be-in”。奥黛尔把它听成了“bean”（蚕豆）。她对灵魂是脱离躯 体的活蚕豆（livingbean）的想法着实感到迷惑不解。但她只是把困惑埋在心头，并没有和别人讲。
②“神经元”（neunron）是神经细胞（nervecell）的科学术语。
①这个想法并不新奇，在霍勒斯.巴洛（HoraceBarlow）的著名论文中就有特别明确的表述。
（1）主要的例外是放射性：一个原子变为另一个原子的罕见情况，这在星星、原子反应堆、 原子弹、辐射矿的原子（这很少被注意）以及在实验室特殊设计的实验中会发生。辐射可以产生 DNA
（遗传物质）突变，因而不能完全忽略，但它不大可能是我们大脑行为的重要的基本过程。
②加拿大哲学家保罗和帕待丽夏·丘奇兰德（PaulandPatriciaChurchland,现在加利福尼亚州 大学圣迭戈分校）已经非常圆满地回答了那些反对还原论的观点。参见有关参考文献和阅读材料。
①我有时交替使用 Awareness 和 Consciousness 两个术语。对于 Consciousness 的某些特殊方 面，我更倾向了使用 Awareness(如 VisualAwareness）。某些哲学家认为这两个词具有严格的区别， 但对如何区分却没有一致的看法，我承认，在日常谈话中，当我想使人有些吃惊时，我用 “Consciousness”，否则，就用“Awareness”。



第二章　意识的本质




“在任何一个领域内发现最神奇的东西，然后去研究它。”
—— 惠勒（JohnArchibaldWheeler)
　　要研究意识问题，首先就要知道哪些东西需要我们去解释。当然，我 们大体上都知道什么是意识。但遗憾的是，仅仅如此是不够的。心理学家常 向我们表明，有关心理活动的常识可能把我们引入歧途，显然，第一步就是 要弄清楚多年来心理学家所认定的意识的本质特征。当然，他们的观点未必
完全正确，但至少他们对此问题的某些想法将为我们提供一个出发点。
　　既然意识问题是如此重要和神秘，人们自然会期望，心理学家和神经 科学家就应该把主要精力花在研究意识上。但事实远非如此。大多数现代心 理学家都回避提及这一问题，尽管他们的许多研究都涉及意识。而大多数现 代神经科学家则完全忽略这一问题。
情况也并非总是这样。大约在 19 世纪后期，当心理学开始成为一门实
验科学的时候，就有许多人对意识问题怀有极大的兴趣。尽管这个词的确切

含义当时还不太清楚。那时研究意识的主要方法就是进行详细的、系统的内 省，尤其是在德国。人们希望，在内省成为一项可靠的技术之前，通过对它 的精心改进而使心理学变得更加科学。
　　美国心理学家威廉·詹姆斯（WilliamJames）（与小说家亨利·詹姆斯 是兄弟）较详尽地讨论了意识问题，在他 1890 年首次出版的巨著《心理学 原理》一书中，他描述了被他称为“思想”（thought）的五种特性。他写道， 每一个思想都是个人意识的一部分。思想总是在变化之中，在感觉上是连续 的，并且似乎可以处理与自身无关的问题。另外思想可以集中到某些物体而 移开其他物体。换句话说，它涉及注意。关于注意，他写下了这样一段经常 被人引用的话：“每个人都知道注意是什么，它以清晰和鲜明的方式，利用 意向从若干个同时可能出现的物体或一系列思想中选取其中的一个??这意 味着舍掉某些东西以便更有效地处理另外一些。”在 19 世纪，我们还可以发 现意识与记忆紧密联系的想法；詹姆斯曾引用法国人查尔斯·理迟特
（CharlesRichet）1884 年的一段话：“片刻的苦痛微不足道，对我而言， 我宁愿忍受疼痛，哪怕它是剧烈的，只要它持续的时间很短，而且，在疼痛 过去之后，永远不再出现并永远从记忆中消失。”并非脑的全部操作都是有 意识的。许多心理学家相信，存在某些下意识或潜意识的过程。例如，19 世纪德国物理学家和生理学家赫尔曼·冯·亥姆霍兹（HermannvonHelmholtZ） 在谈到知觉时就经常使用“无意识推论”这种术语，他想借此说明，在逻辑 结构上，知觉与通常推论所表达的含义类似，但基本上又是无意识的。
　　20 世纪初期，前意识和无意识的概念变得非常流行，特别是在文学界。 这主要是因为弗洛伊德（Freud)、荣格（Jung）及其合作者给文学赋予了某 种性的情趣。按现代的标准看，弗洛伊德不能算作科学家，而应该被视为既 有许多新思想、又有许多优秀著作的医生。
正因为如此，他成为精神分析学派的奠基人。 早在一百年前，三个基本的观点就已经盛行：
1．并非大脑的全部操作都与意识有关。
2．意识涉及某种形式的记忆，可能是汲短时的记忆。
3．意识与注意有密切的关系。 但不幸的是，在心理学研究中兴起了一场运动，它否定意识的应用价
值，把它看成是一个纯心理学概念，这部分原因是由于涉及内省的实验不再
是研究的主流，另一方面，人们希望通过研究行为，特别是动物的行为，使 心理学研究更具科学性。因为，对实验者而言，行为实验具有确定的观察结 果。这就是行为主义运动，它回避谈论精神事件。一切行为都必须用刺激和 反应去解释。
　　约翰。沃森（JohnB.Watson）等人在第一次世界大战前发起的这场行 为主义运动，在美国盛行一时，并且由于以斯金纳（B.F.Skinner）为代表 的许多著名鼓吹者的影响，该运动在三四十年代达到顶峰。尽管在欧洲还存 在以格式塔（Gestalt）为代表的心理学派，但至少在美国，直至 50 年代后 期和 60 年代认知心理学成为受科学界尊重的学科之前，心理学家从不谈论 精神事件。在此之后，才有可能去研究视觉意象，并且在原来用于描述数字 计算机行为的概念基础之上，提出各种精神过程的心理学模型。即便如此， 意识还是很少被人提及，也很少有人去尝试区分脑内的有意识和无意识活 动。
　　
　　神经科学家在研究实验动物的大脑时也是如此，神经解剖学几乎都是 研究死亡后的动物（包括人类），而神经生理学家大都只研究麻醉后丧失意 识的动物，此时受试对象已不可能具有任何痛苦的感觉了。特别是本世纪 50 年代后期，戴维·休伯（DavidHube1）和托斯滕·威塞尔（TorstenWiesel） 作出划时代的发现以后，情况更是如此。他们曾发现，麻醉后的猫大脑视皮 层上的神经细胞，对人射到其眼内的光照模式呈现一系列有趣的反应特性。 尽管脑电波显示，此时猫处于睡眠而非清醒的状态。由于这一发现及
其后的工作，他们获得了 1981 年诺贝尔奖。 要研究清醒状态下动物脑神经反应的特性，是一件更加困难的事情（此
时不仅需要约束头部运动，还要禁止眼动或详细记录眼动）。因此，很少有 人做比较同一个大脑细胞在清醒和睡眠两种状态下，对同一视觉信号的反应 特性的实验，传统的神经科学家回避意识问题，这不仅仅是因为实验上的困
难，还因为他们认为这一问题太具哲学味道，很难通过实验加以观测。一个
神经科学家要想专门去研究意识问题，很难获得资助。 生理学家们至今还不大关心意识问题，但在近几年，某些心理学家开
始涉及这一问题，我将简述一下他们中的三个人的观点。他们的共同点，就 是忽视神经细胞或者说对它们缺少兴趣。相反，他们主要想用标准的心理学
方法对理解意识作出贡献。他们把大脑视为一个不透明的“黑箱”，我们只
知道它的各种输入（如感觉输入）所产生的输出（它产生的行为）。他们根 据对精神的常识性了解和某些一般性概念建立模型。该模型使用工程和计算 术语表达精神。上述三个作者也许会标榜自己是认知科学家。
现任普林斯顿大学心理系教授的菲力普·约翰逊 - 莱尔德
（PhilipJohnson-Laird）是一位杰出的英国认知心理学家。他主要的兴趣 是研究语言，特别是字、语句和段落的意义。
这是仅人类才有的问题，莱尔德不大注意大脑是不足为奇的。因为我
们有关灵长类大脑的主要信息是从猴子身上获得的，而它们并没有真正的语 言，他的两部著作《心理模型》（MentalModels）和《计算机与思维》
（TheCOmputerandthe 肋 Mind）着眼点是放在怎样描述精神的问题（大脑的
活动）以及现代计算机与这一描述的关系。他强调指出，大脑具有高度并行 的机制（即数以万计的过程可以同时进行），但它做的多数工作我们是意识 不到的。①
　　约翰逊-莱尔德确信，任何一台计算机，特别是高度并行的计算机，必 须有一个操作系统用以控制（即使不是彻底的控制）其余部分的工作，他认
为，操作系统的工作与位于脑的高级部位的意识之间存在着紧密的联系。 布兰迪斯大学（BrandeisUniversity）语言学和认知学教授雷·杰肯
道夫（RavJackendoff）是一位著名的美国认知科学家。他对语言和音乐具 有特殊的兴趣。与大多数认知科学家类似，他认为最好把脑视为一个信息加
工系统。但与大多数科学家不同的是，他把“意识是怎样产生的”看作是心
理学的一个最基本的问题。
　　他 的 意 识 的 中 间 层 次 理 论 （ Intermediate- LevelTheoryofConsciousness）认为，意识既不是来自未经加工的知觉单元， 也不是来自高层的思想，而是来自介于最低的周边（类似于感觉）和最高的 中枢（类似于思想）之间的一种表达层次。他恰当地突出了这个十分新颖的
观点。

　　与约翰逊-莱尔德类似，杰肯道夫在很大程度上也受到脑和现代计算机 之间类比的影响。他指出，这种类比可以带来某些直接的好处，比如，计算 机中存储了大量信息，但在某一时刻，只有一小部分信息处于活动状态。大 脑中亦是如此、
　　然而，并非大脑的全部活动都是有意识的。因此，他不仅仅在脑和思 维之间，而且在脑（计算思维）与所谓的“现象学思维”（大体指我们所能 意识到的）之间作了严格的区分。他同意莱尔德的观点，我们意识到的只是 计算的结果，而非计算本身。①
　　他还认为，意识与短时记忆之间存在紧密的联系。他所说的“意识需 要短时记忆的内容来支持”这句话就表达了这样一种观点。但还应补充的是， 短时记忆涉及快速过程，而慢变化过程没有直接的现象学效应。
　　谈到注意时他认为，注意的计算效果就是使被注意的材料经历更加深 入和细致的加工。
他认为这样就可以解释为何注意容量如此有限。
　　杰肯道夫与约翰逊-莱尔德都是功能主义者。正如在编写计算机程序时 并不需要了解计算机的实际布线情况一样，功能主义者在研究大脑的信息加 工和大脑对这些信息执行的计算过程时，并没有考虑到这些过程的神经生物 学实现机制。他们认为，这种考虑是无关紧要的，至少目前为时过早。①然
而，在试图揭示像大脑这样一个极端复杂的装置的工作方式时，这种态度并 没有什么好处。为什么不打开黑箱去观察其中各单元的行为呢？处理一个复 杂问题时，把一只手捆在背后是不明智的。一旦我们了解了大脑工作的某些 细节，功能主义者关心的高层次描述就会成为考虑大脑整体行为的有用方 法。这种想法的正确性可以用由低水平的细胞和分子所获得的详细资料精确 地加以检验。高水平的尝试性描述应当被看作是帮助我们阐明大脑的复杂操 作的初步向导。
加利福尼亚州伯克利的赖特研究所的伯纳德·巴尔斯
（BernardJ．Baars）教授写了《意识的认知理论》一书，虽然巴尔斯也是 一位认知科学家，但与杰肯道夫或约翰逊-莱尔德相比，他更关心人的大脑。 他把自己的基本思想称为全局工作空间（GlObalWorkspace）。他认为， 在任一时刻存在于这一工作空间内的信息都是意识的内容。作为中央信息交
换的工作空间，它与许多无意识的接收处理器相联系。这些专门的处理器只 在自己的领域之内具有高效率。此外，它们还可以通过协作和竞争获得工作 空间。巴尔斯以若干种方式改进了这一模型。例如，接收处理器可以通过相 互作用减小不确定性，直到它们符合一个唯一有效的解释。（l）广义上讲， 他认为意识是极为活跃的，而且注意控制机制可进入意识。我们意识到的是 短时记忆的某些项目而非全部。
　　这三位认知理论家对意识的属性大致达成了三点共识。他们都同意并 非大脑的全部活动都直接与意识有关，而且意识是一个主动的过程；他们都 认为意识过程有注意和某种形式的短时记忆参与；他们大概也同意，意识中 的信息既能够进入到长时情景记忆（long-termepisodicmemory）中，也能 进入运动神经系统（motorsystem）的高层计划水平，以便控制随意运动。 除此之外，他们的想法存在着这样那样的分歧。
　　让我们把这三点想法铭记在心，并将它们与我们日益增长的脑内神经 细胞的结构和活动的知识结合起来，看看这样的研究方法能够得到什么结
　　
果。
　　我自己的大多数想法是在与我的年轻同事加州理工学院计算与神经系 统副教授克里斯托弗·科赫（ChristofKoch）的合作研究中形成的。科赫与 我相识于 80 年代初，当时他还是托马索·波吉奥（TomasoPoggio）在蒂宾 根（Tubingen，德国城市）的研究生。我们的探索在本质上是科学的。②我
们认为，泛泛的哲学争论无助于解决意识问题。真正需要的是提出有希望解 决这些问题的新的实验方法。为了做到这一点，我们还需要一个尝试性的思 想体系，它随着我们工作的进展不断加以改进和扬弃。一个科学方法的特点 应是不试图建立包罗万象的理论，从而一下子解释意识问题的所有方面。也 不能把研究的重点放在语言上，因为只有人类才有语言。而是应选择在当时 看来对研究意识最有利的系统，并从尽可能多的方面加以研究，正如在战争 中，通常并不采取全面进攻，而是往往找出最薄弱的一点，集中力量加以突 破。
　　我们作出了两条基本假设。第一条就是我们需要对某件事情作出科学 解释。尽管对哪些过程能够意识到还可能有争议，但大家基本同意的是，人 们不能意识到头脑中发生的全部过程。当你意识到许多知觉和记忆过程的结 果时，你对产生该意识的过程可能了解很有限。
（比如，“我如何想起了我祖父的名字呢?”）实际上，某些心理学家已
经暗示，即使对较高级的认知过程的起源，你也只有很有限的内省能力。在 任一时刻，可能都有某些活跃的神经过程与意识有关，而另一些过程与意识 无关。它们之间的差别是什么呢？我们的第二条假设是尝试性的：意识的所 有不同方面，如痛觉和视觉意识（visualawareness），都使用一个基本的共
同机制或者也许几个这样的机制。如果我们能够了解其中某一方面的机制，
我们就有希望借此了解其他所有方面的机制。自相矛盾的是，意识似乎如此 古怪，初看起来又是如此费解，只有某种相当特殊的解释才有可能行得通。 意识的一般本质也许比一些较常见的操作更容易被发现。像脑如何处理三维 信息，在原则上可以用很多不同的方法去解释。这一点是否正确还有待于进
一步观察。
　　克里斯托弗和我认为，某些问题可以暂且放在一边或者只是无保留地 陈述一遍，根本无需进一步讨论。因为，经验告诉我们，如果不是这样的话， 很多宝贵的时间就会耗费在无休止的争论上。
　　1．关于什么是意识，每个人都有一个粗略的想法。因此，最好先不要 给它下精确的定义，因为过早下定义是危险的，在对这一问题有较深入的了
解之前，任何正式的定义都有可能引起误解或过分的限制：①2．详细争论 什么是意识还为时过早，尽管这种探讨可能有助于理解意识的属性。当我们 对某种事物的定义还含糊不清时，过多地考虑该事物的功能毕竟是令人奇怪 的。众所周知，没有意识你就只能处理一些熟悉的日常情况，或者只能对新
环境下非常有限的信息作出反应。
　　3．某些种类的动物，特别是高等哺乳动物可能具有意识的某些（而不 需要全部）重要特征。因此，用这些动物进行的适当的实验有助于揭示意识 的内在机制。因此，语言系统（人类具有的那种类型）对意识来说不是本质 的东西，也就是说，没有语言仍然可以具有意识的关键特征。当然，这并不
是说语言对丰富意识没有重要作用。
4．在现阶段，争论某些低等动物如章鱼、果蝇或线虫等是否具有意识

是无益的。因为意识可能与神经系统的复杂程度有关。当我们不论在原理上 和细节上都清楚地了解了人类的意识时，这才是我们考虑非常低等动物的意 识问题的时候。
　　出于同样原因，我们也不会提出，我们自身的神经系统的某些部分是 否具有它们特殊的、孤立的意识这样的问题。如果你偏要说：“我的脊髓当 然有意识，只不过是它没有告诉我而已。”那么，在现阶段，我不会花时间 与你争论这一问题。
5．意识具有多种形式，比如与看、思考、情绪、疼痛等相联系的意识
形式。自我意识，即与自身有关的意识，可能是意识的一种特殊情况。按照 我们的观点，姑且还是先将它放在一边为好。某些相当异常的状态，如催眠、 白日梦、梦游等，由于它们没有能给实验带来好处的特殊特征，我们在此也 不予考虑。(1)如果这看来像是唬人的话，你不妨给我定义一下基因（gene)
这个词，尽管我们对基因已经了解许多，但任何一个简单的定义很可能都是
不充分的，可想而知，当我们对某一问题知之甚少时，去定义一个牛物学术 语是多么困难。
　　我们怎样才能科学地研究意识呢？意识具有多种形式。正如我们已经 解释过的，初始的科学探索通常把精力集中到看来最容易研究的形式。科赫
和我之所以选择视觉意识而不是痛觉意识或自我感受等其他的什么形式，就
是因为人类很大程度上依赖于视觉。而且，视觉意识具有特别生动和丰富的 信息。此外，它的输入高度结构化，也易于控制。正是由于这些原因，许多 实验工作己围绕它展开。
　　视觉系统还有另外的优点。由于伦理学上的原因，很多实验不能在人 身上进行，但是可以在动物身上进行（这将在第九章　进行充分讨论），幸
运的是，高等灵长类动物的视觉系统似乎与人类有某些相似之处。许多视觉 实验已经在诸如恒河猴等灵长类动物身上完成了。倘若我们选择语言系统去 研究，我们就不会有合适的实验动物。
　　由于我们对灵长类大脑的视觉系统具有的详尽知识（这将在第十、十 一章　进行充分讨论），因而我们知道大脑的各个视觉部分是如何分解视野
的图像的。但我们还不清楚，大脑是怎样把它们整合在一起，以形成像我们 看到的那样的、高度组织化的外部世界的景观。看来，大脑就如同把某种整 体的统一性叠加到了各视觉部分的神经活动之中。这样，某一物体的各个属 性（形状、颜色、运动、位置等）就可以组装在一起，不至于与视野中的其
他物体发生混淆。
　　这一全局过程所需要的机制，可以用“注意”很好地去描述，并且还 涉及某种形式的短时记忆。有人已提出建议，这种全局的统一性，可以用有 关神经元的相关发放进行表达。粗略他讲，这意味着对某个物体特性进行响 应的神经元趋于同步发放，而对其他物体响应的神经元的发放则与这一相关
发放集并不同步（这将在第十四、十七章　进行充分讨论），为了探索这一
问题，我们需要先对视觉心理学有一些了解。


①约翰逊-莱尔德尤其对自我反应和自我意识感兴趣。出于策略上的考虑，这些问题先放在一
边。
①杰肯道夫用自己的行后表达这一点。他把我称为“结果”的东西叫做“信息结构”。
①遗传学也关心各代之间和个体内部的信息传递。但真正的突破是在 DNA 结构把该习语所表达

的信息显示得一清二楚之后。
①我不想赘述巴尔斯模型的所有复杂性。为了解释意识问题的各个方面，如自我意识、自我监 控以及其他一些心理活动，如无意识的断章取义、意志、催眠等，他的模型附加了许多复杂性。
②下文我将广泛引述科赫和我在 1990 年在《神经科学研讨》（SeminarsintheNeurosciences， SIN)杂志上发表的一篇关于该问题的文章中的思想。



第三章　看（Seeing)




“眼见为实”。 在餐桌上，有些并非从事科学研究的人常常问我目前正在研究什么，
当我回答说，我正在思考哺乳动物视觉系统的某些问题即我们如何看东西 时，他们往往会表现出令人有些窘迫的沉默。提问者往往迷惑不解，为什么 像看东西这么简单的事情还会有困难。当我们睁开眼睛时，毕竟不费吹灰之 力就可以看到一个开阔清晰、充满五颜六色物体的世界。一切都显得轻松自
如，因此还有什么问题可言呢？当然，如果我现在潜心钻研的是数学、化学
甚至经济学这些需要花费脑力的问题，也许还有值得谈论的东西。然而， 看??？另外，很多人认为，既然他们的大脑工作得很好，于嘛还要自寻麻 烦呢？他们认为，与脑有关的主要问题是当它出了毛病的时候我们如何去治 疗。只有少数有科学头脑的人才会进一步追问：当我们看某个物体时，大脑
究竟是如何工作的呢？我们现有的视觉系统知识，有两方面是相当令人吃惊
的，第一方面，我们已经具备的知识量，无论用什么标准衡量都是庞大的， 学校设有齐全的视觉心理学（如：在什么条件下电影屏幕上快速连续呈现的 静止图像能够产生平滑的运动）、视觉生理学（眼睛及相关脑区的结构和行 为）和视觉分子及细胞生物学（神经细胞及其组成分子）课程。这些知识是
众多从事人类和动物研究的实验家和理论家经过多年艰辛努力积累的结果。
　　另一个惊人之处是，尽管已经有了这些工作，但对如何看东西我们确 实还没有清楚的想法。对那些进修这些课程的学生，往往隐瞒了这一事实。 当然，如果经过所有这些认真的研究和详尽的讨论之后，我们对视觉过程仍 然缺乏清晰、科学的了解，那可能就是不应该的了。按照严格的科学（如：
物理学、化学、分子生物学）标准，我们对于大脑如何产生生动的视觉意识
甚至还缺少大体的了解，我们只是把它看成是理所当然的事情。我们知道该 过程的某些零散的片段，但我们还缺乏详尽的资料和想法来回答某些最简单 的问题：我们怎样看颜色？当我回忆一张熟悉面孔的图像时，发生了什么事 情？等等。
但是还有第三件令人奇怪的事情。你可能对自己如何看东西已经有了
一个粗略的想法。 你认为，每只眼睛就像一部微型电视摄像机，利用角膜透镜把外界景
象聚焦到眼后一个特殊的视网膜屏幕上。每个视网膜有数以百万计的“光感 受器”，对进人眼睛的光子进行响应。
然后，你把由双眼进入大脑的图像整合到一起，这样，就可以看东西
了。在没有考虑这些问题之前，你也许对可能的发生过程有了某些想法。但

是，也许让你惊讶的是，即使科学家还不知道我们怎样看东西，但却容易说 明，你把如何看东西想得太简单了，在很多情况下或者说是完全错了。
我们多数人想像的图景是，在我们大脑的某处有一个小矮人，他试图
模仿大脑正在进行的活动，我们将其称为 “小矮人谬误”
（theFallacyoftheHomunculus。在拉丁文中 homunculus 的意思是小矮人）。 很多人确实有这种感觉（在一定的时候，这个事实本身就需要解释）。但我 们的“惊人的假说”并不认为是如此。粗略他说，它认为“所有这些都是神 经元完成的。”有了这一假设，看的问题就赋予了全新的特性。简而言之、
大脑中必定存在某些结构或操作，它们的行为就好像以某种神秘的方式与“小 矮人”的精神图像相对应。但它们会是些什么东西呢？为了研究这一难题， 我们必须了解看所涉及的任务及头脑内完成该任务的生物装置。
　　你为什么需要视觉系统呢？一种巧妙的回答就是它能使你或帮助你的 亲属繁衍后代。但这一回答太笼统了，我们从这里得不到多少东西。实际上，
动物需要利用视觉系统去寻觅食物、躲避天敌和其他危险，交配、抚养后代
（对某些物种）等等也离不开视觉系统。因此一个良好的视觉系统是无价之 宝。
　　加利福尼亚州理工学院的神经生物学家约翰·奥尔曼（JohnAllman） 认为，与爬行类相比，哺乳动物由于它们不停的活动和相对高而恒定的体温，
因此就需要保存更多的热量。对于小的哺乳动物而言尤其如此，因为与体积 相比，它们的表面积太大了，因而就有了软毛（这是哺乳类独一无二的属性） 和高度发育的新皮层。他相信，这一脑区的发育使早期的哺乳动物更聪明， 它们可以找到充足的食物用以保持体温。
尽管哺乳动物智力比较发达，但作为一类动物它们并没有特别的视觉
系统。这可能是因为它们是从小型夜行动物进化而来的，而这些动物的视觉 远不及嗅觉和听觉那么重要。而灵长类（猴、猿和人）则是例外。它们大多 数具有高度进化的视觉，但和人类相似，其嗅觉也许是较差的。
　　恐龙灭绝以后，这些早期的哺乳动物很快发展起来，并取代了恐龙留 下的生态真空。哺乳动物较为聪明的大脑帮助它们有效地完成这些任务，并
最后导致在所有的哺乳动物中最为聪明的人类的突现。 哺乳动物的眼睛有什么用途呢？进入我们眼内的光子仅能告诉我们视
野①中某个部分的亮度和某些波长信息，但是你想要知道的是那里有什么东
西，它正在做什么和可能去做什么。换句话说，你需要看物体、物体的运动 和它们的“含义”。即它们通常做什么，有何用处，在过去你在何种环境中 见过它们或类似的东西等。
　　为了生存和繁衍后代，你需要的并不仅仅是这些信息。用计算机的术 语来说，你必须做到“实时”，即在这些信息过时之前，足够迅速地采取行 动。如果计算明天的天气预报要花费一周的时间，就算高度准确这也是没有 多大意义的。所以，尽快地提取生动的信息是再重要不过的了。当动物试图 捕杀其他动物时，无论对于捕食者或被捕食者，这都是特别重要的。
　　因此，眼和大脑必须分析进入眼睛的光信息，以便获得所有这些重要 的信息。它怎样完成这一任务呢？在更详细地描述看所涉及的东西之前，首 先让我给出如下三条基本的评论。
1．你很容易被你的视觉系统所欺骗。
2．我们眼睛提供的视觉信息可能是模棱两可的。

3．看是一个建构过程。 尽管三者并不相关，我们还是依次叙述。
你很容易被你的视觉系统所欺骗。比如，许多人相信，他们可以同样
清楚地看任何东西。正如同我通过窗户观察花园时，我的印象是面前的灌木 和右方的树木一样清楚，如果我的眼睛在短时间保持不动，就很容易发现这 种感觉是错误的。只有接近注视中心，我才能看到物体的细节，偏离注视中 心视力就越来越模糊，而到了视野的最外围，我连辨别物体都有困难，在日
常生活中，这一限制之所以显得不明显，就是由于我们很容易不断地移动眼
睛，使我们产生了各处物体同样清晰的错觉。 拿起一个有颜色的物体，比如蓝色的笔或红色的扑克牌，井把它放在
头的侧后完全不能看见的地方。然后，慢慢向前移动它，使它刚好进入视野 的边缘，注意，你的眼睛千万不能动！这时，如果你晃动该物体，在你看清
楚它是什么之前，就已经感到那里有东西在动。在你能确定那笔是什么颜色
之前，你能区别它是水平的还是垂直的。一直到你把它移到非常接近注视中 心之前，即便你可以看见它的形状和颜色，但仍不能看清物体的细节。我的 笔上有一个“extrafinepoint”标志。它印得非常小，但我戴上眼镜并把它 放在一英尺处，就可以很清楚地读出它。但是，如果将手指放在笔的旁边， 且注视点不是在笔上而是在指尖处，我就读不出笔上写些什么东西，尽管它 们离注视中心已经很近。我的视锐度随着离开注视中心的距离而迅速下降。 为了用简单和直接的方法演示视觉系统如何欺骗我们，让我们看一下
图 1，这时，你立刻就会看到一条由背景包围的水平纹理条带。背景的左侧 是黑色，然后从左向右逐渐变白，水平条带本身，左侧看起来明显地比右侧 亮，但事实上，在整个水平条带的宽度范围，其纹理的亮度都是均匀的。如 果你用手挡住背景，你会很容易看到这一点。
　　我们的视觉系统还可以以更加巧妙的方式欺骗我们。图 2 是著名的卡 尼莎（Kanizsa）三角，因工作于的里雅斯特（Trieste）的意大利心理学家 盖塔诺·卡尼莎（GaetanoKanizsa）而得名。你将会看到一个大的白色正三 角形呈现在三个黑色圆盘①之前。而且这一白色三角形也许显得比图形的其 余部分更亮一些。
　　这种错觉白色三角形的轮廓常被称为“错觉轮廓”，因为那里并不存在 真实的轮廓线。
　　当你用手挡住图形的大部分而只露出很短一段“轮廓”时，你就会发 现，原来具有可见轮廓的纸面现在看来是均匀的亮度，没有任何轮廓。
　　我的第二个一般评论是，我们眼睛提供给我们的任何一种视觉信息通 常都是模棱两可的。它本身提供的信息不足以使我们对现实世界中的物体给 出一个确定的解释。事实上，经常会有多种可信的不同解释。
　　一个明显的例子就是在三维空间看物体。如果你将头固定不动并闭上 一只眼睛，你仍然可以得到某种程度的深度知觉。这时仅有的视觉信息来自
你睁开的那只眼睛的视网膜上的二维图像。假如你的正前方的物体是位于一 定距离、具有均匀白色背景的正方形框架（如图 3a），你当然会把它看成是 一个正方形。
　　然而，这个线框图形也许实际上根本不是正方形，而是由一个倾斜的、 具有某个特殊形状的四边形产生的（如图 3b），而它在视网膜上的像刚好与
正对着你的正方形完全相同。