前 言


　　随着冷战结束、两极世界的瓦解，多极化世界正日趋形成。欧洲联盟正 以一个整体的形象，努力扩大其政治、经济影响，成为多极化世界的重要一 极，并对国际政治、经济关系和我国与其经贸关系的发展产生重要影响。
　　中国作为一个发展中国家，正在努力建设具有自己特色的社会主义现代 化。中国在对外贸易方面采取全方位发展的国别地区政策，积极同世界各国 发展平等互利的经贸合作关系。世界需要了解中国，中国也需要了解世界。 正是在这种基本想法的指导下，我们申请了国家教委“八五”国际问题专项 研究基金的资助，写成了本书。
　　本书对欧洲联盟的市场保护政策、市场竞争政策、反倾销政策、对发展 中国家的贸易优惠作了尽可能详尽的介绍与评价；对中国与欧盟双边经贸合 作关系的建立与发展及其存在的问题作了阐述。
　　我们希望本书能够对研究欧盟以及积极开拓欧盟市场的人士有所帮助。 当然，由于学识有限，本书可能存在一些缺点与错误，我们诚恳地希望读者 提出批评与指正。
　　本书成稿后，承兰州大学经济系恩师赵从显教授审阅，提出了许多宝贵 的意见。借此机会，谨向赵先生表示庐谢。我们还要感谢上海社会科学院世 界经济研究所所长、复旦大学欧洲研究中心主任、中国欧洲学会副会长、中 国欧盟研究会会长伍贻康教授。他为扶持后学，不辞辛劳，为本书写了序言。




作者
1996 年 3 月于兰州

序
伍贻康


　　冷战结束之后，世界从两极格局向多极化格局发展，区域经济一体化和 地区集团化现象日益加速发展和显著加强，已经成为一个全球化的重要特征 和趋势。区域经济一体化和集团化对于今后国际局势的发展变化，对于 21 世纪世界经济和政治格局的最终形成，正在起着并将会越来越多的起着极其 重大的作用。同时，随着我国改革开放的进一步深化和扩大，以及我国经济 国际化趋势的加强，我国社会经济的发展必将与外部经济和政治环境的演变 更加紧相关联，尤其是与周边地区的经济一体化和集团化发展，例如东盟、 亚太经济合作组织等更加休戚相关。因此，重视并加强对区域经济一体化和 集团化这一位界经济重要特点的了解和研究，就显得格外重要了。
　　欧洲联盟是战后区域经济一体化和集团化组织中诞生最早，发展最快， 一体化程度最高，组织集团形式最紧密，机构机制运作最完善的一个典型代 表。关税同盟和共同贸易政策是欧盟前身欧洲共同体在经济一体化进程中最 早最完善的一项政策目标和措施，也是其一体化政策行动中对外关系影响较 广大和较深远的一项活动。在当前各种大大小小形形色色的国际性自由贸易 区已经遍及全球各洲各个区域的情势下，深入了解和研究欧洲联盟的共同贸 易政策显然就更具有典型意义和现实意义了。
　　中国和欧盟的前身欧共体早在 1975 年已建立了正式关系，在双边关系中 经贸关系发展得最早、最快，对整个中欧双边关系和多边关系的影响也最大。
1995 年 7 月欧盟提出“对华关系长期政策”战略性指导文件，以及 1996 年 3 月亚欧首脑曼谷会议的成功召开，预示着中欧关系尤其是中欧经贸关系将会 迅速进入一个崭新的阶段。中欧关系的发展将会对我国改革开放的深入进 展，以及全方位多元外交的开展有着重要意义。因而，加强了解和研究中国 和欧盟的经贸关系应是我国需要重视的一项工作。
　　在这样的情势下，身处西北，在兰州高校工作的杨逢珉、张永安两位副 教授合作了题名《欧盟贸易政策与中欧经贸关系》一书，当然是可贺可喜的 一件事。这是两位承担国家教委八五杜科规划专题项目的一项科研成果。它 能够迅速问世奉漱给广大读者，显示了两位精力充沛、刻苦钻研的中青年教 师的极其努力、认真、高效的工作。
　　两位作者长期从事欧盟和国际贸易的教学和科研工作，1993 年我就读到 他们编写出版的《欧洲共同体经济教程》，表明他们对欧共体及其一体化已 有了全面总体的研究功力和扎实基础。现在他们又就欧盟一体化中最重要最 完善的一项共同政策——贸易政策进一步作具体深化的专门介绍和剖析，这 是一项很及时地结合形势任务需要的欧盟一体化研究的成果。我相信通过对 欧盟贸易政策的目标、原则、政策措施的具体内容及其相关的方方面面的了 解和研究，一定能进一步加深对欧盟一体化现状和当前世界经济区域集团化
　　
趋势的理解和认识。这本书比较具体地涉及市场的保护、分割和扩张，农产 品的价格管理和财政支持，竞争政策的目标和政策实施，以及与我国贸易密 切相关的反倾销政策具体实施的介绍和剖析，这对于我国建设有中国特色的 社会主义市场经济的建立健全和实践完善，可能起到一定的启示和借鉴作 用，对于进一步扩大中欧贸易也会有所帮助和推动。
　　本书编写的指导思想明确，结构合理、层次清晰。全书分为两大部分共 九章，第一部分有六章介评欧盟的贸易政策。由于欧盟是 2 由诸多成员国自 愿组合的一体化集团，既有一体化的目标和要求，又存在具有差异的各成员 国的独特利益，如何处理好两者关系，平衡两者要求，从而增强欧盟作为整 体在国际经济关系中的地位和作用，这在共同贸易政策的制订和贯彻执行中 体现得最充分。作者从欧盟共同贸易政策的涵义、实质、目标、原则出发作 了一般性论述后，着重具体剖析介评关税政策、农产品保护政策、市场竞争 政策、反倾销政策，以及对发展中国家的贸易优惠政策等方面。本书的第二 部分三章专门论述中欧经贸关系的过去、现在和未来，从介绍中国和欧盟经 贸关系的建立过程起，着重分析评述了中欧经贸关系发展过程中取得的成就 和存在的问题，专门列出一章就进一步改善和扩大加强中欧经贸关系的主要 障碍，作了比较具体深入的论述，最后还对中欧经贸合作的前景作了预测， 国际竞争态势表明，抓住不可多得的良好机遇，认真切实对待严峻的挑战， 关键在于中欧双方都应本着加强相互理解、相互尊重，重视沟通对话，积极 努力付诸实际行动，排除障碍，推进中欧经贸合作，这对于双方都是有利的 和必要的。
　　我相信这本书对于高校有关经贸专业的师生和从事相关实务和科研工作 的同志，是本有用的参考读物，乐于推荐，专此作序。
　　
第一章 欧洲联盟的经济一体化奇迹


　　40 多年来，以西欧为重心的欧洲地区经济一体化由欧洲煤钢共同体到欧 洲经济共同体、欧洲原子能共同体，再到 1967 年三大共同体主要机构的统一 合称欧洲共同体，直至 1993 年 11 月 1 日马斯特里赫特条约生效，改称欧洲 联盟，每一阶段都显示了建立欧洲联盟过程中在一体化方面所取得的成就， 特别是在经济一体比方面，更是获得了前所未有的成绩，令世人瞩目。欧洲 联盟的发展是有其历史渊源，政治需要和经济目的的。回顾与分析上述几方 面发展状况，有助于把握欧盟及欧盟贸易政策发展变化的脉络，并有利于发 展中一欧经贸关系。
　　
一、欧盟经济一体化的发展过程


（一）煤钢领域合作的成功
　　1952 年正式成立的欧洲煤钢共同体是欧洲联盟经济一体化发展的开 端。它成功地在成员国的煤炭与钢铁部门中实施了超国家的管理方式，那时 便主张欧洲统一的政治家们认为可以将煤钢共同体的做法在其它领域实施， 从而通过分部门的一体化实现欧洲联合。在此思想的指导下，主张欧洲统一 的政治家们设计了各式各样的共同体，如防务共同体和政治共同体。这种急 于求成的设计，其结果当然是失败。煤钢共同体的缔造者们因而领悟到欧洲 统一的基础，是经济的一体化，必须回到经济一体化的道路上来。
　　尽管煤钢共同体的成员国向防务共同体、政治共同体发展的努力遭到失 败，但煤钢共同体的实践对于欧洲统一发展的推动作用却是不容忽视的。1955 年的墨西拿会议就是在防务共同体、政治共同体受挫后召开的对欧洲统一道 路具有历史意义的会议。墨西拿会议的决议不仅表明了与会国对于统一的政 治意愿，也表达了欧洲统一应当从也只能从经济统一做起（例如煤钢共同体） 的观点。6 国政府“认为在欧洲建设的道路上进入一个新阶段的时刻已经来 临。它们一致认为欧洲建设首先应该在经济领域内实现。它们认为应该通过 共同机构盼发展，各国经济的逐渐联合、共同市场的建立以及它们的社会政 策的逐渐协调，来继续发展欧洲统一的事业。在它们看来，为了维持欧洲在 世界上所占的地位，为了恢复它的影响和威望，为了不断提高人民的生活水 平，这样的政策是必不可少的。”①
（二）经济合作领域的扩展 墨西拿会议的决议为欧洲经济一体化的发展提供了一种政治保障，尽管
对在哪些经济领域内开始行动存在分歧，但却明确了必须发展经济合作的思 想。由当时的比利时外交大臣斯巴克主持的专家委员会的研究报告主张首先 在两个领域开始一体化的进程—原子能和共同市场。长远利益的一致最终促
使 6 国政府接受了斯巴克的观点，从而导致了 1957 年 3 月 25 日罗马条约（包 括建立欧洲经济共同体条约与建立欧洲原子能共同体条约）的诞生。欧洲原 子能共同体的建立为欧洲国家在新的部门中进行统一的试验提供了机会；欧 洲经济共同体的诞生则使欧洲统一有了一个坚实的基础。
（三）经济联合基础的形成 欧洲经济共同体建立欧洲统一基础的重要表现就是关税同盟和共同农业
政策。建立关税同盟的目的是实现成员国的自由贸易继而使成员国的经济贸 易政策趋于协调。经过各成员国的努力，关税同盟得以在 1968 年 7 月 1 日比 原定计划提前一年半建成。以后随着欧共体成员国的增加，关税同盟的规模 也在扩大。
　　与关税同盟的建设相呼应的一项重要措施，是制汀与实施共同农业政 策。共同农业政策不仅对于关税同盟是必需的（因为它为工业品的平等竞争
　　
提供了基础），而且也是平衡成员国利益所必需的。因此尽管在制订与实施 共同农业政策方面各成员国的态度有很大差异，但在欧洲统一大目标的指引 下，最终还是各方妥协使共同农业政策得以实施。共同农业政策的实施调和 了成员国的国家利益，保证了关税同盟的顺利发展。
　　1967 年 7 月 1 日，煤钢共同体、原子能共同体和经济共同体，的主要机 构实现了合并，统称为欧洲共同体。从此欧洲经济一体化的建设在一个统一 机构的指挥下向前发展。
　　到此时为止，尽管罗马条约规定的目标距离实现尚有很大差距，尽管商 品的自由流通以及资本、劳务和人员的自由流通尚未完全实现，但关税同盟 的建立、共同农业政策的实施以及三个共同体主要机构的合并，已给一体化 注入了极大的动力。欧洲统一的建设者认为可以此为契机，向更高层次的一 体化发展，因此确立了在 1980 年实现经济与货币联盟的宏大目标。但是 60 年代末 70 年代初的西欧经济与政治形势却使共同体的努力当时未能成功。
（四）经济联合的发展
　　进入 80 年代后，在全球经济好转，西欧经济出现高速发展的背景下，使 当时的欧洲共同体旧梦重提。1984 年 2 月，欧洲议会通过了建立欧洲联盟条 约草案；同年 6 月，欧共体首脑会议决定成立一个特别委员会“就改善共同 体领域的欧洲合作以及政治与其它方面合作的进行，提出建议”。最终导致 了欧洲单一文件的订立。欧洲单一文件是在 1986 年 2 月订立并于 1987 年 7 月生效的，是欧洲经济一体化发展史上具有重要历史意义的文件。
　　欧洲单一文件特别强调在 1992 年底建成内部统一大市场，以保证商品、 人员、劳务与资本的自由流动。
　　建设内部统一大市场，实现“四大自由”，对欧共体经济一体化起到了 极大的推动作用。
　　其一，促进经济发展。大市场的建设为成员国经济发展扩展了市场规模， 提供了良好的市场环境，形成经济发展的巨大推动力，从而为经济一体化发 展准备了条件。
　　其二，促进成员国经济政策趋向统一。大市场的目标是实现商品、劳务、 人员和资本在成员国之间的自由流动，由此牵涉到一系列复杂的政策统一问 题。实现大市场目标的过程，就是各国政策差异消除的过程。政策差异的消 除或者说趋向统一是更高级一体化的必备条件。
　　其三，促使超国家实体的发展。建设大市场，不仅要求成员国在经济政 策上趋于一致，更要求成员国将部分国家主权让渡到共同体一级，从而使共 同体—超国家实体得到发展。这是经济一体化进一步发展必需的。
　　欧洲单一文件明确了建立经济与货币联盟是共同的目标，特别规定在建 立欧洲经济共同体条约的第三部分的第二编中插入一章，标题就是“经济与 货币政策合作（经济与货币联盟）”，指出“经济与货币政策的接近系共同 体进一步发展所必需。”①经济联盟与货币联盟是相辅相成的，要真正实现
　　
经济联盟首先要解决的就是货币问题，即各国要逐渐走向单一货币。经济联 盟与货币联盟联系在一起了。
1989 年 6 月的欧共体首脑马德里会议上同意了由当时的欧①1992 年 2 月
7 日正式签订的欧洲联盟条约第 G 条第 25 款对此进一步作了更明确更具体的 规定。详见戴炳然译：《欧洲共同体条约集》第 366 页、第 399 页至第 120 页，复旦大学出版社 1993 年 10 月版。共体委员会主席德洛尔领导的一专门 小组提交的“关于欧洲共同体经济与货币联盟”的报告（即德洛尔报告）， 决定从 1990 年 7 月 1 日起分三个阶段实现货币一体化，并要求各国从进入第 一阶段起就要承担明确的政治义务，以保证这一进程推行到底。
　　1991 年 12 月在荷兰的马斯特里赫特。欧共体各成员国达成了一项重要 的、在欧共体发展史上具有划时代意义阶“欧洲联盟条约”（即马斯特里赫 特条约），并于次年 2 月正式签约。马约为经济与货币联盟规定了一个进程 时间表。决定从 1997 年 1 月 1 日，最迟要在 1999 年 1 月 1 日建立起经济货 币联盟，发行单一货币。①
　　1993 年 11 月 1 日正式生效的马斯特里赫特条约规定的经济货币联盟计 划是欧共体（欧洲联盟）在本世纪其经济一体化进程中最为伟大的进展，但 因成员国经济发展不平衡，使条约的执行遭到一次又一次的挫折，甚至给人 以风雨飘摇的印象。英镑、里拉等货币退出汇率机制，英镑、里拉、埃斯库 多、比塞塔和爱尔兰镑相继宣布贬值，这些都是在马约订立后的不长时间里 发生的。一时间欧共体内外议论纷纷。形势迫使欧共体各成员国采取紧急措 施，1993 年 8 月 2 日各成员国财长紧急磋商后宣布将各成员国货币在中心汇 率的基础上的浮动幅度由原来的±2.25％放宽至±15％。不仅欧洲金融市场 在给经货联盟的前进设置障碍，一些成员国的经济形势也在给经济货币联盟 出难题，直到 1995 年底时，欧盟中只有德国、卢森堡达到了马约中关于预算 赤字、通货膨胀和利率方面的条件。曾长期在欧盟负责货币一体化的官员 伯·康诺利于 l995 年出版了题为《腐烂的欧洲核心》一书，书中宣称货①马 斯特里赫特条约为成员国参加经济与货币联盟规定 4 项标准：a：以共同体 3 个经济状况最佳国家在过去一年中达到的平均数据为依据，通货膨胀率不能 超出这个平均数的 1.5%；b：以这 3 个国家的平均数为依据，中长期利率不 能超过平均数的 2%；c：货币汇率至少 2 年末超出欧洲货币体系所规定的波 动幅度；d：预算赤字不超过国内生产总值的 3％，政府举债总额最多不得超 过国内生产总值的 60％。币一体化将导致欧盟的解体，甚至认为可能导致法 德战争，他认为欧洲为建立货币一体化所作的努力起到了古代德法争夺对欧 洲控制权的那种作用，而且货币联盟远不能使欧洲统一面实现和平与繁荣， 反而可能最终使欧洲这两个大国重新发生冲突。这一说法是否言过其实另当 别论，但表达了欧盟内部一些人士对货币联盟的担忧却是真实的。无独有偶， 在德国内部也存在着反对过快实现货币联盟的呼声。德国银行联合会在 1995
年 7 月发表的一期经济报告中强调，实现欧洲货币联盟的决定不应当服从于

“政治的妥协”、实现单一货币的决定性因素只能是“经济的检验标准”， 即只有那些拥有“均质的和趋向稳定的经济基本数据”的国家才能加入货币 联盟；德国工业联合会也认为货币联盟的成功不在于能否尽快实现，而在于 未来的欧洲货币是否稳定。如果让“虚妄的时间表优先于货币联盟的坚实基 础”，最终的威胁是通货膨胀和严重的财政负担。①德国工商界的这番议论
很大程度是针对法国的。很长时间以来，欧洲的重心一直在向德国倾斜。引 起法国等一些国家的忧虑，担心德国的强大将使欧洲统一按照德国人的意愿 进行，从而影响法国在欧洲统一进程中的领导地位。对于法国来说，扭转重 心向德国倾斜的局面，唯一的办法就是从政治角度出发作出加强欧洲政治联 合的选择。
　　1995 年 6 月 19 日欧洲联盟成员国财长会议决定放弃在 1997 年实现单一 货币的计划，1995 年 9 月 30 日的财长会议对此再次确认单一货币的启动时 间为 1999 年 1 月，到 2002 年正式进入流通。会议同时决定以 1997 年的数据 来判定成员国有否资格加入货币联盟。
　　1999 年能否如期实现单一货币，欧洲联盟还有许多障碍等待克服。但不 管如何，欧洲联盟坚持发展经济一体化的决心是坚定的。正如欧盟的一些人 士所指出的那样，欧洲的经济一体化就象行进中的自行车，必须不断的前进 才能保持下去。
　　
二、欧盟经济一体化的政治考虑


　　欧洲联盟建设经济一体化的最终目标是欧洲统一。欧洲统一的思想源远 流长。第二次世界大战以前的相当长一段时间里“欧洲统一”只是一种思想， 没有合适的政治经济环境忖诸实施，19 世纪欧洲的一些政治家和思想家曾提 出了各色各样的计划，也仅仅是理念上的思索。历史上法国和德国也曾经试 图依靠武力来实现欧洲统一，但都以失败而告终。
（一）战后欧洲统一思想的发展 战后，欧洲一些著名政治家在各种场合曾强烈地表达过一种愿望，即通
过联合，使欧洲永远摆脱战乱，实现持久和平。英国前首相温斯顿·丘吉尔 是主张欧洲统一的突出代表。丘吉尔强烈希望能建设一个统一的欧洲，“目 的是要促成整个欧洲所有国家的团结”①；主张“在欧洲大陆上不设立任何
边界，??在这辽阔的领域无论走到哪里，都会真正地感到‘我在这里很自 由自在，我也是这个国家的一个公民。’让我们合到一块儿来吧。”“一些 在今天看来是不实际的设想，很可能在几年之内就成为显而易见的和不可避 免的事情了。”②丘吉尔所表达的思想是具有代表性的。
　　由于当时国际政治形势的客观原因，欧洲联合只可能在西欧付诸实施。 然而现实的问题是西欧存在着战败国、战胜国和中立国的复杂局面。特别是 战争导致的互不信任，在战后并没有得到彻底清除。丘吉尔认为法国与德国 应实现和解，并把它看作是一个欧洲组织的基石。丘吉尔指出，“如果所有 欧洲国家能联合起来，它们的三、四亿居民就会通过一个共同遗产带来的成 果而获得任何界限、任何边境都无法限制的繁荣昌盛、灿烂光辉和幸福的生 活。欧洲大家庭或起码是欧洲大家庭中的绝大部分成员都应该弃旧图新、重 新建立他们之间的联系，以便使自己能在和平、安定和自由中得到发展。”
①丘吉尔的观点在西欧引起广泛反响，战后初期在西欧成立了不少主张欧洲
联合的组织。于 1948 年在海牙召开的由 800 多名欧洲各界领导人参加的欧洲 代表大会上，丘吉尔指出，“这个代表大会以及可能作出的任何结论，都完 全可以称为欧洲的声音。??不可能把经济和防御同一般的政治结构分开。 经济领域的互助和共同的军事防御必然逐步地同政治上更加密切团结的相应 政策配合起来。”②以丘吉尔为代表的欧洲统一的思想对于 50 年代开始的以
欧洲共同体（欧洲联盟）为代表的欧洲经济一体化进程产生了深远的影响。
（二）欧洲统一思想的付诸实践 要实现西欧联合，必须建立相互信任的合作关系。这种信任合作关系是
西欧联合的必要基础。然而这种信任合作关系并不是那么容易就能够建立起 来的，特别是政治合作关系。欧洲历史上长时间的分割状态，特别是 20 世纪 两次世界大战所造成的相互猜疑给政治合作设下的障碍是巨大的。如何绕过 障碍就成为西欧联合首先要解决的问题。被誉为欧洲之父的法国人让·莫内 认为，西欧联合必须从经济领域着手。经济领域的合作是政治合作的先导与

基础，也是容易消除不信任感的领域。莫内选择了以法德联合为基础，吸引 其他欧洲国家参加，以组织煤钢两种产品的共同市场为出发点的欧洲联合的 形式。莫内认为，消除法德潜在的对立，实现法德和解，首先应设法防止法 德之间未来可能的战争，最好的办法就是将具有战略意义的煤钢生产部门置 于一个超国家机构的控制之下，并以此为起点逐步扩大到其它经济领域，为 西欧联合打下坚实基础，莫内的这一思想被法国政府所接受。
　　1950 年 5 月 9 日，法国外长罗贝尔·舒曼代表法国政府正式宣布了以莫 内建议为基础的“舒曼计划”。舒曼计划主张法德两国的煤钢生产置于一个 “超国家”的机构领导下，并欢迎其它欧洲国家参加。终于，在 1952 年欧洲 煤钢共同体诞生了。欧洲煤钢共同体的诞生是欧洲统一思想在战后的第一次 实践，说明欧洲统一运动由理论探索发展到了实践，是一个重大发展。
（三）反对美国控制，联合自主发展 战后初期美国对西欧联合采取支持政策。美国的西欧政策的目的是为了
加强对西欧的控制，使其成为对抗苏联、遏制苏联的前沿阵地，这是美国全 球战略的主要组成部分。1945 年 5 月 8 日美国副国务卿艾奇逊在克利夫兰发 表对外政策演说，强调欧洲重建必须作为一个整体来考虑，美国对此将给予 广泛的援助。①艾奇逊的演说表明了美国政府希望看到西欧联合的出现，其
原意是要借此能够更好的对西欧进行控制。对西欧来说，美国的政策具有两 面性。一方面，西欧几国为了医治战争创伤，恢复经济建设，缓和社会矛盾， 稳定政局，必须要取得美国的支持和依靠美国的援助；另一方面，它们接受 美国的援助，势必在政治、经济上进一步受美国的控制，如果要摆脱美国的 控制，首先必须在经济上得到发展。而联合的欧洲比各自为阵的欧洲对于经 济发展来讲更为有利。当战后西欧经济基本恢复后，反对美国控制的呼声便 日益强烈起来。
　　一个有效地反对美国控制的途径就是西欧以某种形式联合起来，发展壮 大经济实力。这种形式不能是私人垄断的联合，也不能是一般的政府间的经 济贸易协定，因为这些都不足以对抗美国的力量，而应当由政府出面组成同 盟，形成一家统一的力量，统一行动，用一个声音说话，才可能同美国抗衡， 法国的戴高乐在 1948 年时就提出，西欧“必须组成一个经济上、外交上、战 略上的集团，它们的生产、贸易、对外行动和防务手段要互相配合；”①德
国的阿登纳在 1956 年时指出：“美国的利益不是在什么时候都同欧洲的利益 一致的”，“欧洲国家必须联合起来，以免成为苏联或美国的卫星国”。②
　　政治家们所表达的思想的实质就是欧洲是欧洲人的欧洲，欧洲应当强盛 起来，重振雄风，在国际事务中发挥重要影响。怎样才能如愿呢？那就是联 合起来，正如舒曼计划所指出的那样：“一个组织起来的、生气勃勃的欧洲 为文明事业所做的贡献，对于维护和平关系是必不可少的。??欧洲统一的 实现需要许多具体的步骤，首先要建立一种事实上的连带责任。??这项建 议（指建立欧洲煤钢共同体——笔者）为欧洲联邦的实现打下了初步现实的
　　
基础，而欧洲联邦对于维护和平来说是必不可少的??。”③

三、欧盟经济一体化的经济基础


　　欧洲统一得以从经济一体化开始不是偶然的。西欧要摆脱美国日益加深 的控制，必须发展经济。发展经济不仅是整个西欧的需要，也是西欧各国的 强烈要求。在这种强烈愿望的驱动下，欧洲统一才得以从经济入手。
（一）联合起来的市场是经济发展的基本条件 西欧是资本主义的发祥地，曾经是世界政治经济的中心，是发达资本主
义国家密集的地区。在这一区域中，垄断资本主义高度发展，在资本主义世 界中发展水平居于前列。但西欧地区疆域狭小，国家林立。每个国家的中场 同高度发达的生产力相比，西欧国家深感市场狭小，资源不足，经济上对外 依赖严重。扩大市场是西欧国家经济发展面临的重要问题。
（二）建立西欧国家间紧密的经济联系是经济发展的条件 西欧几国的对外贸易在国民生产总值中所占的比重一向比美国、日本等
国要高。它们对国外市场的依赖性非常大，尤其是相互之间的经济依赖关系 更深。如 1958 年欧洲经济共同体成立时，德意志联邦共和国的出口值占其国 内生产总值的 1／6，而荷兰、比利时、户森堡 3 国竟占 1／3 左右。当时的 共同体 6 国相互出口平均占 6 国出口总值的 30％，比、荷、卢则高达 50％左 右。西欧 6 国组成欧洲经济共同体以后，彼此间的经济贸易关系发展非常迅 速。欧洲经济共同体的市场在成员国对外经济贸易关系中占据特殊地位，为 成员国的经济发展提供了重要的条件。
（三）紧密的资本交织 西欧是垄断资本主义的发源地，各国之间的资本相互渗透久已有之，交
织紧密。长期以来由德国的鲁尔和萨尔地区、法国的洛林和北部地区、比利 时的南部以及卢森堡所形成的三角地带，是西欧工业的心脏地区。在这一地 区的资本文织更为显著。资本的紧密交织为经济一体儿的实践提供了又一个 重要条件。
　　西欧国家高度发展的生产力和资本国际化与狭隘的国家界限之间矛盾的 发展和尖锐化，要求打破国家壁垒，进一步扩大市场。加强经济联合就成为 西欧国家的客观要求，并且成为建设经济一体化的客观动力。
　　西欧是国家垄断资本主义最早出现并发展很快的地区。战前西欧各国垄 断资本就已同国家政权有很紧密的结合。战后无论是国家所有制，还是国家 对经济生活的干预和调节都处在很高的水平上。国家经济职能的全面强化， 把国家垄断资本主义推进到空前的高度，从而使国家出面组织经济集团。实 行国际经济调节和干预成为必要和可能。
　　
第二章 欧洲联盟贸易政策概论


　　贸易政策具有指导对外贸易活动的功能，是国家或经济集团的外贸活动 的基石，其地位自然重要。
　　
一、欧盟贸易政策的涵义与实质


（一）贸易政策的涵义 就一般意义讲，“贸易”是商品生产者之间的商品交换活动。既可以是
在同一国家内部进行的商品交换活动，也可以是在不同国家之间进行的商品 交换活动。
　　贸易政策是一国总体经济政策的重要组成部分，它包括国家有关贸易的 基本方针或原则以及对外贸活动的指导或管理方式。
　　从古典经济学派到当代的各种经济学流派，都在不遗余力地对贸易活动 进行分析，以期找出贸易是怎样发生及其产生的后果。归纳起来，大致是两 大类。一类是古典学派的国际贸易理论和新古典学派国际贸易理论以及在此 基础上进行的发展。另一类是以德国历史学派李斯特为代表的国际贸易理 论。尤其是前者，对当代国际贸易理论的发展有重大影响。古典学派和新古 典学派强调的是自由贸易，指出参加国际分工和国际贸易的各个国家的利益 是和谐一致的，每个国家都能从贸易中得到利益。赫克歇尔与俄林则认为， 不同国家的不同的要素禀赋导致国际贸易的发生，每个国家在密集使用其所 拥有的丰富的生产要素的商品生产上，有着比较利益。萨谬尔森在此基础上 提出，即使两国间生产要素未能自由流动，贸易的自由开展也将使两国国内 的生产要素获得同等的报酬。德国历史学派的代表李斯特从民族国家的利益 出发提出了幼稚工业保护理论。他认为古典学派的自由贸易理论只适合于英 国的利益，而不利于其他国家的利益。李斯特指出，自由贸易使“整个英国 就会发展成为一个庞大的工业城市。亚洲、非洲、澳大利亚所接受的将是英 国的文化，许多以英国为榜样的新国家将陆续出现。一朝时机成熟，就会组 成一个以英国为首的国家体系，到那时欧洲大陆国家的地位一落千丈，人民 将成为不重要的、没有收益的民族。”①为了防止这种情况的出现，应当根
据国家的不同经济发展阶段采取不同的政策，对当时的德国来说，就应该采 取保护政策，这样做，会损害眼前的利益，但符合国家的长远利益，李斯特 指出：“必须牺牲眼前利益，使将来的利益获得保障。??的确，保护关税 在初行时会使工业品价格提高；但是同样正确的，而且也为流行经济学派认 可的是，经过相当时期，国家建成了自己的充分发展的工业以后，这些商品 由于在国内生产成本较低，价格是会低落到国外进口价格以下的。因此，保 护关税如果使价值有所牺牲的话，它却使生产力有了增长，足以抵偿损失而 有余。由此使国家不但在物质财富的量上获得无限增进，而且一旦发生战争， 可以保有工业的独立地位。”②
　　可以这样说，自由贸易理论也好，保护贸易理论也好，一个重要的基点 就是民族同家的利益。！
　　参加贸易的国家往往具有不同的文化背景、宗教信仰、历史传统、自然 条件、科技水平、社会条件、现实的经济发展水平以及在国际经济关系中的
　　
不同地位。即是一些具有不同政治利益和经济利益的民族国家。这些具有诸 多差异的、有着不同利益的民
　　族国家不可能听凭贸易的自由发展，必然要对贸易进行管理，以期符合 国家利益。这就是制订贸易政策的必要性。
　　欧洲联盟就是由就样一些具有诸多差异的、有着不同利益的民族国家组 成的国家集团或者说经济一体化集团。欧洲联盟的贸易政策确立有关贸易的 基本方针或原则以及对贸易活动的指导或管理。欧洲联盟的贸易政策还体现 这样一个特点，即既要反映经济一体化发展的要求，又要照顾到现存民族国 家的利益。当民族国家的利益与经济一体化的要求相冲突时，民族国家的利 益往往是占上风的。这在欧盟贸易政策的发展历租中是得到证明的。
（二）贸易政策的实质 贸易政策的实质就是政府对贸易的干预。从社会整体角度观察，政府是
社会整体的代表，其所谋求的利益也应当是社会整体利益。当然在垄断资本 主义国家中，从政府政策中获益最大的应当是垄断资产阶级，但为维护垄断 资产阶级的统治，客观上仍然要对社会各阶层利益进行协调。把握贸易政策 的实质，以下几点是需要注意的。
　　第一，贸易政策是维护社会整体利益的工具。政府作为社会整体利益的 代表，所制订的贸易政策，是从社会整体利益出发而不是代表某种政府利益。 质易政策无论是以限制进口为目的，还是以奖励出口为目的，都应当看作是 社会整体村益的反映。第二，贸易政策是政府干预贸易的工具。贸易政策在 某种情况下，或者某一项具体政策，是可以带有强制性的，但无论是否具有 强制性，都只是政府对贸易的一种间接干预。政府只是从全社会的利益出发 制订政策，并以此影响贸易商的决策，却不能代替贸易商进行决策，并非是 直接控制与参与。在自由经济条件下，政符的直接干预是受到很大限制的。 第三、贸易政策反映政府对贸易发展的意愿。贸易政策以其执行时限为 标志，基本可分为长期政策与短期政策。长期政策往往同经济发展战略联系 在一起，具有事先的、长期的、优化的和整体性、系统性的特征；短期政策 可以视为是对长期政策的一种修正。因此，贸易政策在一定程度上可说是政 府对贸易发展的一种意愿，运用各种强制的或非强制的措施引导贸易活动沿
着政府设定的方向发展。
　　上述有关贸易政策的 3 点，是说明在政府与社会经济，或者更确切他说 在政府与对外经济贸易之间，存在着一座桥梁，用于沟通两者的联系，使对 外经贸在实际发展过程中所面临的状态能反映到政府，又能将政府的意图， 修正反馈到对外经贸的实践。这座桥梁就是贸易政策。
　　归根结底，贸易政策是对市场经济下的对外经贸实践的一种事先调整和 事后修正。包括欧洲联盟在内的工业化国家的经济发展实践说明，市场机制 并非是完美无缺的。完全依靠市场机制自行发挥作用，实践已证明存在着一 定的负作用。这就需要政府的干预来弥补市场机制的某些缺陷，以保证对外
　　
经贸活动能促进本国资源的合理配置。 对于欧盟的贸易政策来说，除了具有上述性质以外，还具有一些特殊的
性质。
　　首先，它具有促进经济一体化发展的首要实质。如前述，欧洲统一或者 说欧洲联合是欧洲的思想家、政治家们几代人的一种梦想。这种梦想在第二 次世界大战后终于有了付诸实践的土壤与环境。但欧洲各国的差异性决定了 联合只能从经济领域这一最容易为各国所接受的领域开始，并且贸易政策的 协调乃至统一对于贸易依存度很高的欧盟成员国来说，有着扩大本国商品市 场的重要作用，自然容易接受，对于欧盟来说，通过制订与实施贸易政策则 能更好地促进各成员国经济的融合和紧密地联系在一起。
　　其次，它照顾民族国家的特殊利益。欧洲联盟各成员国的经济结构是有 差异的，存在着不同的国家利益。以欧洲联盟的 6 个创始成员国为例。法国
是 6 国中农业相对发达的国家，一部分农产品除满足本国需要外，还有相当 数量可供出口。目前已成为世界主要农产品出口国之一，其粮食出口遍及世
界 100 多个国家，在粮食净出口国中仅次于美国居世界第 2 位。法国的国家 利益偏重于农业。德国则是西欧的工业强国，现在居资本主义世界第 3 位。 德国的国家利益偏重于工业。如果欧盟所建立的共同市场不把农业产品包括 在内，那么德国的工业品可以涌入法国市场，而法国的农产品则不能进入德 国市场。由此产生的国家利益的不平衡，势必影响经济一体化的发展，甚至 危及欧洲联盟的存在。所以尽管德国不愿意法国的低价农产品来同本国的高 价农产品相竞争，但作为利益平衡的需要也就不得不赞成制订一项涉及农业 发展和农产品贸易的共同农业政策。这种利益平衡对于其他成员国来说也是 存在的。
　　第三，它增强欧盟在国际经济关系中的地位。欧盟的经济一体化不仅有 其政治意义，也有其经济意义。就后者来讲，提高成员国及整个欧盟的国际 经济地位是极为重要与现实的。对于外贸依存度很高的欧盟成员国来说，增 强产品在国际市场上的竞争力是经济发展的重要手段；对于欧盟来说，则是 作为一个集团发挥在世界经济与国际贸易格局中的重要作用的途径。
　　第四，它是欧盟对外政策的一个重要组成部分。欧洲联盟作为世界上一 个重要的国家集团和经济一体化集团，是多极化世界的重要一极，在国际事 务中发挥着重要作用。在欧洲联盟的政治、经济、文化和军事等对外活动中， 外贸活动是一个极其重要的方面。欧盟的对外政策的总方针在它的贸易政策 中得到充分体现。根据对外政治、经济与文化活动的需要制订不同的国别（地 区）贸易政策。当代国际关系中，经济竞争已成为占据主要地位的斗争，因 为权力是按实力划分的，为了保持在国际关系中的主导地位，必须大力加强 实力。欧盟的对外政策的主要目标就是维持和扩大其在国际事务中的影响。 因此，“经济优先”就成为欧盟对外总政策的一项重要原则，贸易政策就成 为贯彻此原则的重要手段了。
　　
　　由上述可见欧洲联盟的贸易政策同普通民族国家的贸易政策相比，既有 共同之处又有其特殊性。对于欧盟来说。贸易政策具有特殊意义。荷兰经济 学家丁伯根在表述经济一体化时曾指出，经济一体化是实行经济一体化的各 有关国家之间的贸易的完全自由化；①德国经济学家 w·若普克认为：“一
体化是这样一种局势，在这种局势下，各国经济之间的贸易关系可以像在一 个国家经济内部存在的那样自由和有利可图。”②这两位经济学家都只是将
经济一体化看作是国与国之间贸易自由化的一种境界。尽管我们并不同意两 位经济学家关于经济一体化的定义，但贸易的自由化确实是经济一体化的一 项重要内容。③因此贸易政策对于欧盟经济一体化及其发展就是非常重要的
了。

二、欧盟贸易政策的目标


　　从欧盟贸易政策的实质出发，其目标可分为三个方面，一是促进欧盟成 员国之间的商品自由流通；二是加强欧盟作为整体在世界贸易中的地位；三 是贯彻欧盟的国别与地区政策。
（一）促进成员国的商品自由流通
　　罗马条约第 2 条指出，“欧洲经济共同体的目标是，通过共同市场的建 立和各成员国经济政策的逐步接近，促进整个共同体内的经济活动的协调发 展，促进持续平衡的扩展，日益增长的稳定和生活水平的加速提高以及各成 员国间更加紧密的联系。”④为了保证这一目标的实现，罗马条约第 3 条规
定了一系列的具体措施，以共同体的名义在各成员国间协调和实施，其中保 障商品自由流通的措施占据重要地位。①
　　对外贸易对于欧盟各成员国经济发展具有重要意义，保持和发展对外贸 易是国民经济发展的重要动力。因此保证商品的自由流通就成为欧盟贸易政 策的重要目标。1987 年生效的欧洲单一文件的核心内容就是为保证商品、人 员、劳务利资本的自由流动而建立一个内部统一大市场。
（二） 加强欧盟作为整体在世界贸易中的地位 欧盟作为一个整体是世界上重要的贸易集团，在世界贸易中所占的比重
日益引人瞩目。欧共体 1992 年出口总额占世界贸易总额的 44.12％，达
1677545 百万美元，比 1990 年的 1475891 百万美元增长 7.03％。②在 1993 年世界外贸出口额前 15 位国家中，欧盟有 7 国名列其中。③
　　作为世界上最大的贸易集团，欧盟的贸易政策负有提高欧盟在国际贸易 中地位的使命，以加强欧盟在国际经济事务中的地位和作用。不仅如此，欧 盟贸易政策还承担着保护欧盟大市场的重任。例如欧盟的反倾销政策主要就 是针对第三国产品的。
（三）贯彻欧盟的国别与地区政策 欧盟在作为一个经济一体化集团的同时，也是一个垄断资本主义的国家
集团，在两极世界已经瓦解，多极化格局正在形成的今天，欧盟作为重要一 极势必利用其经济实力尽力在国际事务中发挥重要作用，并且同美国在各个 方面展开既有合作又有争夺的
①可参阅戴炳然译：《欧洲共同体条约集》第 67、68 页，复旦大学出版
社 1993 年 9 月版。苏明忠译《欧共体基础法》第 123、124 页国际文化出版 公司 1992 年版。
　　②根据世界银行《世界发展报告》1992 年版与 1994 年版世界发展指标 “商品贸易的增长”资料计算。包括欧盟新成员国奥地利、瑞典、芬兰在内， 若剔除这一部分则为 40.66％；德国的数据只是统一前的联邦德国部分。
　　③它们是：德国（第 2 位），法国（第 4 位），英国（第 5 位），意大 利（第 6 位），菏兰（第 8 位），比利时——卢森堡（第 10 位），西班牙
　　
（第 15 位），引自《世界经济》，月刊 1995 年第 2 期统计资料。竞争。为 了在这场竞争中不致于落后，欧盟特别注意发展同世界各种类型国家的关 系，实行不同的国别与地区政策。贸易政策在其中就扮演着具体贯彻的角色。
　　如欧盟和美国作为资本主义世界实力最雄厚的集团和国家，经济上的相 互渗透是非常深的，导致相互依赖的加强。这就迫使双方在有关经济问题和 重大国际经济问题方面进行协调和合作——美国需要利用欧盟以及日本的实 力来实现其世界新秩序的构想；欧盟则需要美国的支持以在国际事务中发挥 政治作用。因此在欧盟与美国的经济贸易关系中，妥协与合作将是长期存在 的。
　　在与其他欧洲国家的关系上，欧盟为推进其一体化的发展，实现欧洲联 合夙愿，正不遗余力地试图将更多的欧洲国家纳入其一体化范围。1991 年 10 月欧盟与欧洲自由贸易联盟签订了建立欧洲经济区的条约，在欧洲经济区 19 国的范围内实现商品、人员、劳务和资本的自由流动。①这个条约已在 1994
年 1 月 1 日正式生效。 地中海地区由于其重要的地理位置而被欧盟认为事关其具有根本性的战
略意义，而提出了欧盟的地中海新政策。欧盟委员会负责地中海国家联络事 务的副主席曼努埃尔·马林在 1995 年 3 月宣布，欧盟正谋求与地中海国家一 起建立一个欧洲与地中海的自由贸易区。
　　随着亚洲日益成为世界经济发展的重要推动力量， 1994 年 7 月欧盟委 员会通过了一份题为“走向亚洲新战略”的文件，阐述了在世界经济的新形 势下欧盟的亚洲新政策，其核心就是加强欧洲联盟在亚洲的影响。实现这一 目标的重要手段就是加强欧盟同亚洲各国的经济与贸易合作。
　　在处理与发展中国家的关系上，最为典型的是欧盟与非洲、加勒比和太 平洋国家集团之间订立的洛美协定。欧盟因此被誉为发达国家与发展中国家 开展经济合作的典范。
　　
三、欧盟贸易政策的内容


　　贸易政策是根据经济发展的总体目标与实际需要制订的。欧盟的贸易政 策则是同经济一体化以及欧洲联合的大目标联系在一起的。因此，欧盟贸易 政策的内容也就反映了经济一体化的发展和欧洲联合以及加强欧盟的国际政 治、经济地位的要求。
（一）市场保护政策 欧盟贸易政策的重要内容之一就是市场保护政策，以保证欧盟各成员国
产品能够在欧盟市场上畅通无阻。这方面政策的重要体现如关税同盟政策、 共同农业政策中的农产品贸易保护政策等。这类政策的主要任务就是为内部 产品消除流通障碍，并且尽量阻止外部产品的进入。其主要手段一是消除成 员国相互间的关税以及与关税有同等作用的其它捐税；二是设定统一的对外 关税率；三是设定价格控制目标（主要适用于农产品保护）；四是资金支持。
（二）维持市场秩序政策 这类政策的任务有两方面。一方面是针对内部产品竞争的，如欧盟的竞
争政策，目的在于保证成员国厂商的公平竞争，防止垄断市场行为的发生。 另一方面是针对外部产品竞争的，如欧盟的反倾销政策。后一类政策是一种 隐蔽性很强的贸易保护主义政策，其任务就是在关税保护不能奏效时，利用 反倾销程序将外部产品的竞争限制在可以接受的水平。
（三）统一市场政策 尽管罗马条约将商品的自由流通列为一个重要目标，然而在相当长的时
间里欧盟内部市场仍是被分割的，影响了商品的自由流通，统一市场政策就 是因此而提出的。欧洲单一文件首次提出了统一市场政策，规定在 1992 年建 成内部统一大市场，并为此制订了一系列政策措施。
（四）对外贸易关系政策 欧盟是世界上最大的贸易集团，同各种类型的国家保持着广泛的贸易关
系，然而关系有近有远、有疏有密。既有保持与美国、日本等发达国家密切 的贸易关系的必要，又有发展与第三世界发展中国家贸易关系，保证原料供 应与产品销售市场的必要，还有扩大欧盟在世界经济重要地区的经济存在的 需要而与世界经济高速增长地区发展经贸关系。欧盟的对外贸易关系政策就 是为完成上述任务而制订的。

第三章 欧洲联盟延续执行的欧共体市场保护政策


　　欧洲共同体内部市场的统一是维系共同体经济一体化的基本条件之一， 也是欧共体各成员国从经济一体化中获取利益的重要途径。实现市场统一， 保护欧共体市场最大限度为成员国占有，是欧共体贸易政策的重要目标。
　　
一、欧盟的关税政策


　　利用关税保护产业发展和排除外部竞争威胁的政策是一种传统的贸易政 策。欧洲共同体在其工业品保护和农产品保护方面也利用了关税政策，并且 充分体现了经济一体化的要求，其具体作法就是关税同盟以及农产品差价税 政策。
（一）工业品贸易保护政策——关税同盟 欧洲共同体成员国基本上都是工业化国家，工业生产在国民经济中占据
绝对重要的地位。保证工业品在成员国之间的自由贸易和保证市场为成员国 占据是共同体成员国经济发展的需要，也是经济一体化的要求。
1．建立关税同盟的必要性 可以从经济与政治的两方面来认识建立关税同盟的必要性。 从经济角度来看，共同体经济发展要求市场扩大。 西欧是资本主义的发源地，经济发展水平较高。战后在美国的扶植下，
西欧经济的恢复和发展比较迅速，在世界上处于重要地位。但在西欧各国的 经济发展中存在一个不容忽视的制约因素，即市场规模与经济规模相比显得 十分狭小，不能满足经济发展的需要，因此经济发展对国外市场的依赖程度 比较高。然而随着生产和资本日益社会化和国际化，国际市场的竞争十分激 烈。经济发展的客观需要要求国家出面将各国中场在某种形式下联合起来。 结成关税同盟即可以扩大各个成员国的中场，又可以将来自外部的竞争通过 共同关税降低到最低限度，从而达到保护集团经济的目的。
　　从政治的角度来看，一是美国的西欧政策的要求，二是西欧国家试图摆 脱美国控制的需要。
　　西欧是故后相当长时期里美国全球战略的重点区域，特别是在实行“遏 制”政策时期中，是美国抗衡苏联的前沿阵地。在战后初期，美国为了实现 其战略构想，需要在经济上支持西欧并力促其联合起来，帮助西欧改善战后 恢复时期严峻的经济形势并有能力抵御所谓苏联的渗透。因而导致 1947 年马 歇尔计划的出台。马歇尔计划要求准备接受援助的西欧国家必须互相达成一 项协议，共同制订一项经济复兴纲领并查清它们的资源。也就是说，美国希 望西欧国家能以某种形式联合起来。当时的美国副国务卿艾奇逊在 1947 年 5
月 8 日发表对外政策演说时就强调欧洲重建必须作为一个整体来考虑。①
1948 年 4月美国国会通过马歇尔计划时重申了建立一个类似美国的没有关税 限制的巨大国内市场的优点，强调了欧洲的受援国组成一个共同组织的必要 性。
　　美国的援助对于战后西欧国家经济复兴是必要的，受援国经济得到了较 快发展。如果说受援国以某种形式联合起来是美国的要求，那末它同时也是 符合欧洲几个世纪以来欧洲统一思想的要求的，只是二者出发点绝对不同。 指出这一点是必要和重要的。我们因此可看到，欧洲统一思想的发展演变，
　　
战后经济复兴的需要、冷战、美国的压力等这几者之间的联系，它们的共同 作用就是推动了欧洲经济一体化的起步。
　　美国的西欧政策的重要目的就是控制西欧，使其成为全球战略中的一颗 棋子。这显然不符合西欧的长远利益。
　　欧洲联合的基本目的就是建立一个强大的独立的欧洲。第二次世界大战 极大地削弱了欧洲各国的实力，美国的实力则极大地膨胀起来了。当时西欧 国家为了抵抗所谓苏联与共产主义的威胁，只得依附于美国。这当然是有悖 于欧洲联合的基本目的的。
　　在战后初期的经济恢复完成以后，重振欧洲的昔日雄风，摆脱对于美国 的过分依赖，自主发展，就成为西欧联合的一个现实要求。这就需要大力发 展经济实力。然而随着战后美国在世界经济中霸主地位的确定，资本主义世 界市场的绝大部分“领地”已被美国占领。而就每一个单独的西欧国家来说， 无论是自然条件，市场规模、科技发展水平、经济结构，还是参与国际经济 活动的程度等等方面，都无法与美国相提并论。但是，联合起来的力量就不 是简单的各个力量之和。联合才可能以集体的力量摆脱美国的控制。
　　对于欧共体的 6 个创始成员国来说，只有联合起来，对外筑起统一的关 税壁垒，才可以既扩大市场，又能抵御来自超级大国的经济“入侵”，更重 要的是通过关税同盟可以促进 6 国间的团结。
　　另外，选择关税同盟的方式，也是避免共同市场与关税和贸易总协定的 规则发生抵触。
　　50 年代初的欧洲煤钢共同体的初步成功，为稍后创立的关税同盟作了必 要的舆论、技术和经验的准备。
2.欧共体关税同盟的内容 罗马条约对关税同盟作了一系列详尽的规定。涉及到取消成员国相互间
的关税和数量限制，实现成员国市场的联合，对外则规定统一关税税则。
　　（1）取消成员国相互间关税。罗马条约具体规定了取消成员国间相互关 税的进程，计划从 1958 年的 1 月 1 日至 1970 年 1 月 1 日以 12 年的时间分三 个阶段（每阶段 4 年）全部完成。实际进程比计划规定的要快。1960 年 5 月 共同体部长理事会决定加快削减关税的步伐，结果比原计划提前一年半于
1968 年 7 月 1 日全部完成。具体进程参阅表 3—1。


表 3—1 6 国关税削减过程









第一阶段 规定进度 实际完成进程 完成日期 削减幅度 完成日期 削减幅 度 1959 年 1 月 1 日
1960 年 7 月 1 日
1961 年 12 月 31 日
10

10
10 1959 年 1 月 1 日
1960 年 7 月 1 日
1960 年 12 月 31 日
1961 年 12 月 31 日
10

10
10

10 小计 30 小计 40


第二阶段 1963 年 7 月 1 日
1964 年 12 月 31 日
1965 年 12 月 31 日
10

10
10 1962 年 7 月 1 日
1963 年 7 月 1 日
1964 年 12 月 31 日
1965 年 12 月 31 日
10

10
10

10 小计 30 小计 40
第三阶段
1969 年 12 月 31 日
40 1967 年 7 月 1 日
1968 年 7 月 1 日
5

15 累计
100 累计
100



累计 100 累计 100 资料来源：《西欧共同市场》第 33 页，上海人民出版
社 1973 年版。（2）取消成员国之间贸易的数量限制。罗马条约规定从 1958
年 1 月 1 日起逐步放宽直到最终完全取消相互间的贸易限额。实际执行的结 果是在 1961 年底就提前实现了目标。
　　（3）统一对外关税率。依照罗马条约的规定，成员国应当逐步实行共同 对外关税率。由于各成员国的关税保护程度差别很大，因此各国都希望按照 本国现行税率来制订共同对外关税，以保护本国利益。如果按照高税率国家 的水平制定共同对外关税，就会影响到低关税国家对第三国的贸易；如果按 照低关税国家的水平制定共同对外关税，则会影响高关税国家的国内生产。6 国协商的结果，是采用兼顾各国利益原则来制订共同对外关税。即把当时的
6 国分为 4 个关税区（法、意、德各为一个关税区；荷、比、卢为一个关税 区），将 4 个关税区在 1957 年 1 月 1 日实际实施的关税率的算术平均数作为 共同税率。各成员国逐步向这个共同关税率靠拢。经过十年半的分阶段调整，
在 1968 年 7 月 1 日，各国对外关税实行了统一税率，比罗马条约规定的时间 提前了一年半。
　　在共同对外关税方面，欧洲共同体根据商品种类和来源国分别采取了差 别关税的做法。对来自非洲、加勒比和太平洋 70 个属于共同体联系国的发展 中国家的商品一般适用特惠税率；对来自订有自由贸易协定国家的商品适用 优惠税率；对来自共同体普惠制方案受惠国的商品，一般适用普遍优惠税率； 对来自关税及贸易总协定成员国或享有最惠国待遇的国家的商品，适用最惠 国税率；对来自其它国家或上述国家超限额的商品，则适用普通税率。应用 这种方法，使共同体得以根据自身需要同第三国进行贸易来往。
　　
至此，6 国关税同盟正式建成。 在以后的欧共体扩大过程中都给予了新成员国以一定的过渡期，关税同
盟也逐步扩大。
3．关税同盟对成员国贸易的基本作用 欧共体利用关税作为影响经济发展的重要手段，在成员国相互贸易、成
员国与外部国家的贸易方面发挥着截然不同的两种作用。 从成员国之间的相互贸易来看，关税同盟以一个统一的关境替代了成员
国各自的关境，使各成员国的国内市场联成一片。成员国的商品可以在这个 消除进口限额，扩大了的市场里自由流通，享受免除关税的特遇。
　　在成员国与外部国家的贸易方面，发生的影响对各成员国是有区别的和 复杂的。这是因为关税同盟建立前各成员国的关税率高低不一，统一对外关 税率后，对有的成员国来说比原来降低了，如英国、法国，对有的成员国则 是提高了，如比、荷、卢和联邦德国，对于后一类国家来说，由于对外关税 率的提高，阻止了外部产品的进入从而增加了区内贸易。对于前一类国家如 法国英国原来都是高关税国，实行共同对外关税后，它们的对外关税比原来 要低，因而可以以区外较低成本的产品替代本国较高成本的产品，因而增加 了贸易额，一定程度上有助于稳定同区外国家的贸易。
　　关税同盟的建立，对欧共体经济的促进作用是多方面的，这些作用大体 上可分为以下几个方面。
第一，促进了共同体成员国对外贸易的发展。 欧洲共同体的对外贸易可以分为两大部分。一部分是共同体成员国之间
的贸易，另一部分是共同体成员国同其它国家的贸易。 关税同盟建立后，成员国之间的贸易发展很迅速，以年平均 16.5％的速
度迅速增长。导致成员国间贸易迅速发展的重要原因是关税同盟产生的贸易 创立效果（trade creating effect）和贸易转向效果（rtade diverting effect）。
　　贸易创立和贸易转向的概念是由美国经济学家 J·瓦伊纳（J.viner）最 早提出的。贸易创立是指关税同盟内部消除了关税之后，创造出了以较低的 其它成员国的产品的进口，替代本国较高成本的同类产品的生产。其效果就 是由于内部关税取消，使来自其它成员国的低成本产品取代了本国较高成本 的产品的生产而产生的福利提高和效率提高，这是一种净利益。它可以使各 成员国的资源配置更合理。贸易转向，则是在共同对外关税壁垒下，使关税 同盟内部的较低成本的产品来源替代了同盟外部的更低成本的产品来源。这 是一种净损失，会减少福利和降低效率。
　　贸易创立和贸易转向都可以导致成员国问贸易的增加。1958 年成员国之 间贸易在共同体对外贸易总额中的比重是 30％，到 1972 年已提高到 51．7
％，①反映出成员国对共同市场的依赖在加深、这也正是关税同盟经济作用
的表现。

　　另外，从总体上看，欧洲共同体在关税同盟下，区内成员国相互间贸易 的增长要快于成员国与第三国的区外贸易的增长。其中很重要的一点是共同 体内的一些较小的成员国如比利时、卢森堡、荷兰等国原来就是以德国为主 要贸易伙伴，关税同盟建成以后，更加强了相互间的贸易关系。
第二，促进成员国之间的国际分工和生产专业化的发展。 共同体内部关税的消除，使各成员国对其他成员国失去了关税的保护屏
障而要面对其他成员国的竞争。各个成员国为增强本国的竞争能力争得更多 的市场份额，必须充分发挥自己的长处。在激烈的竞争中，各成员国逐渐形 成某些产品的竞争优势。随着资本主义国家生产的专业化在广度和深度上的 迅速发展，共同体成员国国际分工的广度和深度也随之扩大，并且进一步促 进了成员国之间相互贸易的发展。这就促进成员国之间经济联系的更加密 切，从而为经济一体化向纵深发展创造了条件。
第三，促进了经济增长。 关税同盟的建成，使成员国相互间的竞争加强了，一部分企业在激烈竞
争中破产或被吞并，另一部分企业则发展壮大。因而生产与资本的集中得到 了发展。企业要在竞争中立于不败之地，保持竞争优势，就需要增加企业投 资，扩大经营规模，提高装备水平，降低产品成本。欧洲共同体在建成关税 同盟后，迫使各成员国充分利用本国和世界的最有利的自然资源、劳动力和 科技成果，争取在最有利的条件下组织生产和销售。如各成员国的固定资本 投资增长速度是比较快的，甚至超过了美国，表 3—2 反映了这一情况。


表 3—2 法、德、意、美、日五国固定资产投资比较
（当年价格，单位：亿美元）




法国
1960 年


123.55
1965 年


242.45 比前期 增长
96.2 ％
1970 年


377.91 比前期 增长
55.9 ％
1975 年


786. 44 比前期 增长
108.1 ％ 平均增 长速度
13.l ％ 德国
意大利
美国
168.10

76. 99

892.62
283.33

110.64
? 68.5 ％
43.7 ％
?
474.59

197.38

1702.13 67.5 ％
78.4 ％
?
871. 84

363. 84

2494.45 83. 7 ％
84. 3 ％
46. 5 ％ 11. 6 ％
10. 9 ％
7.1 ％ 日本 ?
191.61 ?
527.64 175.4 ％
1540.18 191.9 ％ 23. 2 ％

* 1965 年— 1975 年平均增长速度。
资料来源：根据《世界经济统计简编 1982 》（三联书店 1983 年版）第 38
至 42 页及第 564 页资料计算。


　　固定资本投资的增长带动生产设备的更新和新技术的采用，劳动生产率 亦由此得以提高，推动了经济的增长。1960 年至 1970 年问国内生产总值年 平均增长率法国是 8.9％，德国是 9.9％，意大利为 10.4％，卢森堡是 7.5
％，比利时是 8.5％，荷兰为 16％，都超过了美国的 6.8％。①导致经济增

长的原因自然是多方面，但是关税同盟的建立，却是共同体 6 国经济增长的 共同因素。
第四，为欧洲共同体预算体制提供了一项财源。 关税同盟的建立，对于欧洲共同体超国家的调节机制非常有利。统一的
对外关税收入成为共同预算“自有财源”的一个重要部分。关税是由各个成 员国独立征收的，但是必须上交共同体财政统一支配。欧洲共同体成员国达 成协议，从 1971 年 1 月 1 日起，首先将共同关税收入的 50％转移到欧洲共 同体财政预算，然后经过逐步过渡，从 1975 年 1 月 1 日起，各成员国除将关 税收入的 10％留给本国作手续费外，其余的 90％全部转移到共同体财政。 关税同盟对欧共体经济带来促进作用的同时，也给经济发展带来了消极 影响。这种消极影响在成员国经济上升时期往往被掩盖了，而在经济发展的
低潮时期表现得较为明显。关税同盟的消极影响大致有下面几点。 第一，关税同盟导致资源配置不合理。 关税同盟筑起的共同对外关税壁垒，使成员国一部分原来同区外国家进
行的贸易转向同区内伙伴国进行，使区内较低成本的产品来源替代了区外更 低成本的产品来源。这种现象就是瓦伊纳揭示的贸易转向效果。贸易转向效 果使区内贸易得以增加，但也不可避免地导致某些资源配置不合理，使消费 者增加支出，降低了社会福利。
第二、关税同盟使产业结构调整速度变慢 关税同盟的共同对外关税在一定程度上阻挡了来自区外的竞争，减轻了
区内产业的外来竞争压力。尤其是一些处在衰落过程中的产业，可以借助扩 大了的区内市场苟延残喘，从而使产业结构调整受到阻碍，最终使经济发展 受到影响，使共同体的对外竞争受到影响。关税同盟保护落后的作用、是导
致 70 年代到 80 年代中期，欧洲共同体经济发展停滞，高技术产业落后于美 国、日本的原因之一。
第三、关税同盟加剧了成员国经济发展不平衡。 关税同盟使成员国商品得以免税后在区内市场自由流通，因此成员国之
间的竞争加强了。关税同盟建成后，促进了成员国之间国际分工和生产专业 化的发展。但这往往是以经济实力雄厚的国家为中心的。其结果是各成员国 之间经济发展不平衡的矛盾更加突出。
第四，关税同盟促使成员国经济周期趋于一致。 关税同盟存在着促使成员国经济周期趋于一致的不良作用。在关税同盟
下，成员国经济的日益相互依存和相互渗透是各国经济周期趋于一致的根本 原因；生产和资本国际化的发展是各国经济周期各阶段同步趋势的基础。
　　由于经济周期趋于一致，因此，当发生经济危机时，一国就不可能通过 其他成员国来转嫁危机，诸如销售过剩商品等，以减轻危机对本国经济的冲 击或推迟危机的爆发。此时的市场问题在各成员国都显得十分严重，生产过 剩已经成为共同体范围内的普遍问题。
　　
（二）农产品差价税政策 农业过于任何一个国家来说，均处于国民经济的基础地位。在欧洲共同
体各成员国的国民经济中农业所占比重的总趋势是下降的，但其作用、地拉 仍然是无可替代的
1．农业对欧共体的重要作用 我们可以从三个方面认识其作用与地位。
　　第一，保证食品供应，事关国家安全。粮食与其它农产品是人类生存的 必需品，保证充足的食品供应是社会保持安定的基本条件。农业发展也是维 护国家安全的重要保证。对于欧洲共同体来说，必须保障粮食及其它重要农 产品的自给，如果依靠外部供应来满足农产品需求，就将使欧共体受制于外 部世界，对共同体的安全就构成了威胁。
　　第二，相当数量的农业劳动力是一支不可忽视的政治力量。1958 年实施 共同农业政策之前，6 个创始成员国的农业就业人口占就业总人口的比重达
到 20％，约有 1750 万人，农业总产直占国内生产总值（GDP）的比重约为 12.2
％。①在法国、意大利、卢森堡 3 国，农业劳动力在总劳动力中的比重甚至
达到或超过了 25％。这是一支不可忽视的政治力量，他们手中掌握的选票使 当政者不能漠视他们的利益。
　　第三，农业是工业发展的基础。工业中的许多部门，例如农药制造业、 化肥业、农产品加工业、农用运输业、农用机械制造业，同农业的关系很密 切。农业或为它们提供原料，或为它们提供市场。农业的发展不仅可以降低 农产品价格，也可以降低以农产品为原料的工业产品的成本，并可以为农业 工业提供广阔市场，从而成为这些产业、部门的发展基础。
2．罗马条约有关农业保护的基本目标
　　罗马条约第 39 条规定了农业保护政策的基本目标：（1）提高农业劳动 生产率；（2）使农业生产者得到公平的收入；（3）稳定农产品市场；（4） 保证农产品的充分供应；（5）保证消费者以合理的价格获得农产品。
　　上述目标相互之间保持着一种重要的逻辑关系。其中，使农业生产者得 到公平的收入和稳定农产品市场是核心。这两个目标的实现是其余目标实现 的基础或者动力（例如提高农业劳动生产率），因此，成为农业保护政策的 重要内容。
　　为了上述 5 个目标的实现，罗马条约规定了一系列的措施，其中最重要 的是建立农业生产组织、实施农产品共同价格和提供财政支持。
3．对欧共体农业进行保护的必要性
　　欧洲共同体 6 个创始成员国在第二次世界大战结束后的一个较长时期 里，农业生产不同程度地存在着亟待解决的一些问题。这些问题的存在影响 了共同体农业的发展，对共同体的稳定产生了潜在的威胁。
　　首先，土地使用分散，生产规模小，生产率低下。这种情况实际上不仅 仅当时的共同体 6 国具有，西欧其它国家也不同程度的存在。从当时 6 国的
　　
情况看，土地使用是相当分散的。60 年代初，法国 3500 万公顷的有效农业 面积被分割成 7600 万块的小块土地，平均每块 0.46 公顷，分属 220 万个农 场所有，平均每个农场只占有 15.9 公顷。① 年欧共体 6 国农场的平均
规模只有 10.1 公顷。② 年前后，6 国大约三分之二的农场的规模是在 1～
10 公顷之间。③这里引用的数据尽管相互间不尽一致，但也可以说明问题确
实是存在的。这种小规模的分散经营，导致生产效率低下，难以与外部有些 国家的高效率生产进行竞争。
　　其次，农业生产人口多，农业收入相对偏低。表 3—3 可以用来说明这一 点。它反映了农业人口的收入，相对于其它部门要低得多的情况。6 国的农 业成本一向高于世界市场水平，长期以来是依靠国家的保护政策免受外部廉 价农产品的竞争。
表 3—3 农业在总劳动力和国民总产值中所占的比重



年份 比利时 法国 西德 意大利 卢森堡 荷兰 丹麦 爱尔兰 英国

劳动力
1955

1970

1975
9.3

4.1

3.4
25.9

12.7

10.9
18.9

5. 6

7. 1
39.5

13.1

15.5
25.0

11.0

6. 1
13. 7

5.8

6.5
25. 4

9.0

9.3
38. 8

25. 7

23. 8
4.8

2.7

2.7

国民总
产值①
1955

1970

1975
8.1

4.2

3.2
12.3

6. 6

5. 6
8. 5

3. 3

2. 9
21.6

9. 8

8. 7
9. 0

3. 3

3. 5
12. 0

6.1
4.7 ②
19. 2

6.4
7.4 ③
29. 6

16. 9
18. 1 ③
5.0

2.7

1.9

①按市场价格计算的总增加值；②按生产要素成本；③ 1974 年数字；
资料来源：（英） A · M ·阿格拉：《欧洲共同体经济学》中译本第 159
页，上海译文出版社 1985 年版。


　　第三，农产品自给程度低。欧洲共同体的许多成员国曾经长期在世界各 地拥有众多的殖民地。它们从这些殖民地获取本国所需要的各种农产品，本 国则集中力量发展工业，农业生产则处于相对落后的局面。第二次世界大战 结束后，民族解放运动的蓬勃发展使共同体成员国纷纷失去了农产品的稳定 来源。表 3—4 反映了共同体农产品自给率的状况。
　　进入 60 年代之前，6 国的农产品自给程度比较低，不能满足本国需要。 但各国的情况又存在差异。法国、比利时、卢森堡 3 国的农业产品自给率较 低，需要大量进口才能满足消费需求；法国的粮食在满足国内需求后，还有 剩余可以出口，意大利的蔬菜、水果可以出口，在粮食和肉类方面仍需进口 一部分；荷兰的畜产品可以大量出口，但粮食特别是饲料需要大量依靠进口。 这些情况决定了共同体发展农业的必要性，以避免在农产品进口上承担过大 的政治危险；同时，也决定了各成员国在农业保护和促进方面的不同态度。


表 3—4 欧洲经济共同体成立前后（1955—1959 年间）

6 国农产品自给率及生产构成



农产品自给 粮食自给 肉类自给 农业生产构成(农业总产值=100)
率%① 率%② 率%③ 种植业 养牧业


西德
80
80.2
89
28.4
71. 6 法国 93 103. 2 100 36.4 63. 6 意大利 98 95.9 84 65.1 34. 9 荷兰 116 47.8 135 32.6 67. 4 比、卢 72 ? ? ?

①系 1955/56 年度到 1958 ／ 59 年度的平均数。
②系 1957 ／ 58 年度到 1959 ／ 60 年度的平均数。
③系 1955 — 1959 年的平均数。
资料来源：伍贻康等：《欧洲经济共同体》第 139 页，人民出版社 1983 年版。


4．农产品差价税政策 欧洲共同体的农产品差价税政策是对成员国衣产品提供的一种外部保
护。
　　涉及欧共体提供外部保护的农产品包括两大类。一类是谷物、黄油、奶 粉、食糖、牛肉、猪肉、葡萄酒、一定种类的水果和蔬菜；另一类农产品包 括蛋类、禽肉、高级葡萄酒、鲜花和许多种类的水果和蔬菜。对于前一类产 品不仅提供外部保护，而且对内部市场还进行保护性干预。对后一类产品共 同体仅提供外部保护。
　　欧共体对农产品提供外部保护的主要途径是控制进出口。由于欧共体农 产品价格大多数高于世界市场的价格水平，因此主要是对进口进行控制，具 体手段就是对进口农产品征收进口差价税，辅之以正常的关税和配额限制。 征收进口差价税的基础是农产品的门槛价格。门槛价格就是外部农产品 到达共同体港口（以鹿特丹为标准）时必须达到的最低价格。门槛价格在共 同体所有港口都是一致的，但随季节有所变化。对于抵达共同体港口的进口 农产品低于门槛价格的，就征收差价税。征收差价税的目的就在于抵消进口
农产品的价格优势，保护共同体农产品免受外部低价农产品的竞争。 进口差价税的计算方法对于不同的产品有所不同。欧共体委员会逐日收
集某种特定产品在世界市场上若干代表性价格，取其最低价格或平均价格计 算运至欧共体主要港口的到岸价格，并同门槛价格相比较，取其差价，作为 当日课征进口差价税的根据。以下是几种农产品差价税的征收方法。
　　（1）谷物的进口差价税。欧共体委员会根据各类谷物的目标价格（共同 体市场上谷物的上限价格）逐月计算门槛价格，它等于目标价格减去从荷兰 的鹿特丹到德国的杜依斯堡的运费。并以世界市场谷物的最低价格作为谷物 在鹿特丹的到岸价格。门槛价格与到岸价格之间的差价，就是谷物的进口差
　　
价税。这样进口谷物的价格就将等于或略高于目标价格。
　　（2）食糖的进口差价税。食糖的门槛价格等于欧共体食糖过剩地区的上 限价格加上运往最短缺地区的运费。这个门槛价格一般比食糖的上限价格高
10％左右。门槛价格与最低到岸价格之间的差价，就是差价税。
　　（3）牛肉的进口差价税。共同体每年为牛肉确定一个指导价格，同时汇 总各成员国有代表性的市场价格，成为共同体的参考价格，然后根据这两种 价格的关系决定对进口牛肉与食用牛的进口差价税。欧共体先对牛肉和食用 牛课征 20％和 16％的进口关税，然后再根据进口价格（最低到岸价格＋关 税）与指导价格之间的差价征收差价税。当参考价格为指导价格的 106％时， 免征差价税；参考价格为指导价格的 106％～104％之间时，征收进口价格与 指导价格之间差价的 25％为差价税；在 104％～102％之间时，征收差价的
50％；在 102％～100％时；征收差价的 75％。当参考价格为指导价格的 100
％～98％之间时，征收进口价格与指导价格之间差价的 100％为差价税；在
98％～96％之间时，征收差价的 105％；在 96％～90％之间时，征收差价的
110％；参考价格低于指导价格的 90％时，差价税提高至差价的 114％。
　　表 3—5 反映了欧共体60 年代至 70年代部分农产品的门槛价格与世界市 场价格的差距。