控制论与自动化

控制论思想


控制论击毁驱逐舰


　　1982 年 4 月，英国和阿根廷在南大西洋的马尔维纳斯（福克兰）群岛附 近，展开了第二次世界大战以来规模最大的海空战，也是世界上第一场动用 核潜艇和空对舰导弹以及复杂电子系统的大战。这次海战，双方共出动了数 十艘战舰和几百架飞机，尤其是使用了几十种现代化导弹，在水面、水下、 空中和岛岸进行了封锁与反封锁、空袭与反空袭、登陆与反登陆的殊死较量。
5 月 2 日，英“征服者”号核潜艇在水下发射两枚配有先进制导系统的“虎 鱼”式鱼雷，击沉了阿根廷唯一的一艘 3 千多吨的巡洋舰。5 月 4 日，阿根 廷使用法国制造的“超级军旗式”战斗机，在距英舰央 48 公里左右处，发射 一枚“飞鱼 AM39”型空对舰导弹，一举击沉了英国现代化程度很高、价值约
2 亿美元的“谢菲尔德”号导弹驱逐舰。5 月 25 日，阿方再次使用“超级军 旗式”飞机发射两枚“飞鱼式”导弹，又击沉了一艘排水量为 1.8 万吨的英 国“大西洋运送者”号运兵船。
　　阿方空军用一枚价值 20 万美元的“飞鱼”导弹，击沉了英国一艘价值 2 亿美元的导弹驱逐舰，使世界各国军事人员目瞪口呆，惊呼导弹在未来的海 战中将起到“关键作用”。战斗结果表明，配有精密制导系统的武器彻底改 变了传统海战方式，双方用不着面对面地舰炮对射，在几十公里乃至几百公 里外就可用导弹发动攻击了。
我们介绍这一战例的目的在于说明这样一个事实：现代导弹装配的精密
制导系统正是自动控制技术在军事上的一个重要应用。

控制论是什么？


　　控制论研究的对象是包括人在内的生物系统和各种非生物系统（如工程 系统、化工系统、通讯系统、经济系统等）。所谓系统，是由相互制约的各 个部件组成的具有一定功能的整体。
恒温箱就是一个简单的系统。如图所示，构成系统的基本部件是：电源、
开关、加热电阻丝、箱体和执行动作的人。因为我们的目标是要保持恒温箱 内的温度不变，所以这就是


　　一个控制系统，受控对象是箱内温度，控制方式是接通或断开电源开关。 如果我们希望箱内的温度保持在 20℃（假定环境温度低于 20℃），那么 当操作员观察到温度计的数值低于 20℃时，就合上开关，接通电源加热，使 箱内的温度升高。等升到 20℃，操作员又将开关断开了一段时间后，箱内温 度就会因为散热而下降，这时操作员又得合上开关为箱子加热。重复上述过 程，操作员眼睛观察温度计，手控制电源开关，就能基本上保证箱内的温度
维持在 20℃。


　　如果我们采用自动控制技术来代替人的劳动，就成为自动恒温系统。它 与人工恒温系统不同的是减少了操作员，但增加了一根弹簧、一个继电器和 有关线路。温度计底部及 20℃处，各有一根导线连到电源上，这些增加部件
　　
的功能就是代替人工操作。当继电器回路的电源接通时，就会产生吸力，将 开关拉开（断开），因此加热电阻不工作（停止加热）。如果继电器回路中 电源断开，继电器不产生吸力，那么开关受弹簧拉力的作用而闭合，接通加 热器回路的电源，加热器开始加热。
　　这个系统是怎样实现自动控制的呢？原理很简单。因为温度计内的水银 是可以导电的，所以当箱内温度低于规定值 20℃时，继电器回路是断开的， 不产生吸力，弹簧把开关拉紧（闭合），加热器回路有电，电阻丝发热，箱 内温度持续升高。一旦温度升到 20℃时，水银使继电器回路接通，因为继电 器产生的吸力大于弹簧的拉力，所以将开关断开，加热器停止工作。由此可 见，在自动恒温系统中，弹簧与继电器接替了操作员双手的工作——合上或 断开开关；而温度计上的接线相当于人双眼的观察，它能依据箱内是否达到 规定值而使继电器动作，从而实现了自动恒温的目的。
　　从上面这个简单例子可以归纳出自动控制系统的一个突出特点，即系统 自动控制过程就是信息传递和变换的过程。但是一旦系统中信息传递受阻， 又会发生什么情况呢？我们再以一个美国独立战争时期发生的一件事来说 明。
　　当时，英国殖民主义者为了巩固它在美国的殖民统治地位和有效镇压美 国人民的起义，曾组织了一次重要的战役。英军指挥者设想一支军队从加拿 大出发，同另一支从纽约出发的军队，在一个名叫萨拉托加的地方汇合，对 那里的起义队伍形成两面夹击的进攻阵势，企图一举消灭起义军队。但是战 役的结果却并不像英军指挥者设想的那样。当其中一支部队到达指定地点 时，却始终不见另一支英军前来汇合，结果形成了孤军奋战的被动局面，惨 遭失败。事后才查明，原因是由于疏忽，行动命令只发给了一支部队，另一 支部队根本就没有接到命令。
显而易见，英军失败的主要原因是信息受阻。其下属根本没有收到上级
的任何指示，因为英军的信息传递只有自上而下（命令），而没有自下往上 的信息反馈。所谓反馈（Feed-back），是指当指挥者控制系统发出的指令信 息（也叫系统输入）输入后，通过系统内部变换后又将信息作用的结果（也 叫系统输出）返回到系统输出端，并根据系统输出与系统输入（规定值）是 否吻合，再对系统施加作用的过程。这也正是控制论创始人维纳所提出的“双 向通讯”的慨念，既有从系统输入到系统输出的正向信息传递和变换，也有 从系统输出端返回输入端的反馈信息。从控制论的观点来看，系统的自动控 制过程正是通过“双向通讯”的信息反馈联系而实现的。信息在系统中的这 种循环往返过程中，不断变换形式，最终实现控制目标。这就是控制论所揭 示的自动控制系统的反馈机制，它是自动控制系统的第二个特点。

反馈机制


　　在山村野地，一群小鸡在嘁嘁喳喳地寻找食物，时而翻动草屑，时而啄 食幼虫，怡然自得。一只饿鹰从远处飞来，发现了猎物，急速俯冲下来，吓 得小鸡四处逃窜，于是演出了一幕“追踪—逃逸”的活戏剧。在这个“追踪
—逃逸”系统中，对老鹰来说，目标是小鸡，控制机构是鹰脑（发出指令）， 执行动作的机构是鹰翅、鹰爪和嘴。在整个追踪过程中，鹰借助眼睛不断地 获得反馈信息（即小鸡的位置、速度和方向变化），据此及时调整自己的动

作，直到抓住目标。 从这场“鹰鸡殊死之战”的过程中，我们可以看出信息反馈和反馈控制
的重要性。 其实反馈作为一种技术手段自动控制目标，早在古代就开始了，只不过
那时人们尚未从理论上加以升华。相传早在 2 千多年前，我国和古希腊都曾 发明过水钟（“铜壶滴漏”）。这种简单的装置中就包含了深奥的反馈控制 原理。水钟的基本要求是控制水流的速度恒定以达到准确记时的目的。控制 方式如图所示。


　　反馈控制早期应用的另一个实例是离心式调速器如图所示。大家都知 道，1768 年，英国工人瓦特（J.Watt，1736～1819 年）发明了蒸汽机，从而 导致了西方国家的第 1 次产业革命。据说瓦特小时候家里很穷，没有上过学， 可是他十分爱学习，特别爱动脑子。一天，小瓦特在厨房里看奶奶做饭，正 巧炉子上的一壶水开了，壶盖“啪啪”地直响，还不断的跳动。小瓦特看了 半天，感到很奇怪，就问奶奶：“什么东西使壶盖跳动不停呀？”奶奶说： “水开了，壶盖就动呗！”瓦特进一步问道：“为什么水烧开了，壶盖就会 动呢？是不是有什么东西在里面推动它呢？”奶奶看瓦特老是问个不停，就 说：“我不知道，你自己去看吧！”为了弄清壶盖为什么会跳动，瓦特常常 坐在炉旁边仔细观察和思索，后来，他终于搞清楚了，原来，水烧开后，会 产生一股“气”（即水蒸汽），是“气”的力量在推动壶盖上下跳动。瓦特 长大后，正是利用这个道理发明了蒸汽机。



　　为了进一步解决蒸汽机所推动的机械装置的速度控制问题，1788 年瓦特 在系统中采用了离心式自动调速器。据估计，在 19 世纪中，仅英国就有 7.5 万台装有瓦特调速器的蒸汽机装置。我们又一次看到了反馈控制的神奇魅 力。
有趣的是，我们人体本身几乎处处都具有高速复杂控制能力的反馈控制
系统。不知大家注意过没有，人体在正常状态下，无论春夏秋冬环境如何变 化，都能保持体温、血压、血糖浓度、呼吸和心跳率基本恒定。大多数动物 也具备这种功能。但是大家是否知道人类和动物如何实现这种自我调功能的 机理呢？说白了，关键还是反馈控制的功劳。人体内显然没有像继电器、温 度计和调速器这一类东西，而是依靠更为复杂的生物化学或生物物理过程来 “检测”各种生理变化的。例如，血液中葡萄糖浓度若偏离标准值，人体检 测到这条信息后就会由大脑中枢神经发出控制胰岛素分泌的命令（信息）， 由胰岛素分泌量的变化来调整血糖浓度使之恢复到正常值。同样的，人体内 各种分泌和神经系统，每时每刻（即使当你睡着的时候）都在参与各种自我 调节活动，以保持人体内部状态和心理状态基本稳定。这些自我调节过程和 我们前面介绍的自动恒温、离心调速器的原理基本上是一致的。
　　反馈控制的概念还可以应用到更为广泛的领域，如教师讲课时，在认真 讲授书中内容的同时，还密切观察同学们的反应，并随时提问，课后批改作 业。这后面的三种方式就是为了获取反馈信息，以检查同学们掌握教学内容 的程度，并根据这些信息调整讲授方法和进度，确保教学质量。
反馈机制对于人们的各种社会实践活动也具有十分重要的意义。就拿企

业管理来说吧，管理也是一种深奥的控制活动，必须紧紧抓住信息反馈这个 关键环节。管理没有信息反馈，只有上情下达，而无下情上达，就必然会脱 离实际而出乱子，企业也会弄得一塌糊涂。同样，对经营决策者来说，市场 信息的反馈也是至关重要的，不注意市场需求变化而关起门来盲目生产的决 策者，必然会导致企业亏损，甚至倒闭。
　　从上面的讨论可以看出，信息概念和反馈思想是控制论的两个基本出发 点。

陀螺与航行自动控制


　　大家小时候可能都玩过陀螺，当你掌握了正确方法用鞭子抽打它几下以 后，它就会尖顶朝下竖起来，并绕其轴线旋转而不倾倒。
　　可别小看陀螺这小玩意儿，人们正是根据其自旋不倒的原理而设计制造 出了五花八门的精密陀螺仪，为各种飞行器（如飞机）、导弹、人造卫星等） 的飞行自动控制奠定了基础。尽管陀螺仪的外表看起来与常见的陀螺不大一 样，其大小也不尽相同（如用在飞行仪器上的陀螺仪最轻者只有几十克重， 而一个稳定核潜艇的陀螺仪却重达 55 吨），但是基本原理却并无二致。
陀螺仪对于现代飞行控制系统来说可谓举足轻重。它不仅对整个系统的
工作起着决定性作用，而且它的精度高低、可靠性程度和使用寿命长短等指 标，对飞行器的稳定性和精确性都有着至关重要的影响。
陀螺仪的最早应用领域是航海事业。19 世纪人们广泛利用陀螺仪标定航
向，在漫长的航海史上写下了新的一页。从 20 世纪 40 年代开始，陀螺仪便 在导弹武器及航空航天事业上得到广泛应用，其稳定性和工作精度也随着科 学技术的进步和工艺水平的提高而迅速提高。目前陀螺仪已有滚珠轴承、气 浮、液浮、挠性、激光等类型。
陀螺仪在高速旋转时，能够抗拒任何外力和干扰的影响，保持其自转轴
相对于惯性空间方向上稳定不变。当飞行器的飞行姿态偏离了预定正确方 向，陀螺仪在转轴与飞行方向之间的夹角便发生了变化，飞行器上的检测元 件立刻就可测量出来，并同时发出控制信号，通过执行机构的作用使飞行器 的状态恢复正常。因此，这种自动控制系统也叫做“姿态稳定系统”。
陀螺自转轴方向不变的原理除应用于导弹的制导和飞机姿态控制以外，
在宇航技术中也同样得到广泛运用。例如陀螺仪用在人造卫星上，可以保证 人造卫星不受外界干扰而稳定运行在预定轨道上。不论人造卫星绕地球转到 哪个位置或受其他什么外界干扰，卫星上的陀螺仪始终是指向空间某一预定 方向。
　　小小的玩具陀螺和精度日益提高的陀螺仪竟具有完全相同的原理，初看 起来似乎觉得有点不可思议，其实这正是大千世界中存在的客观规律。许多 表面上看来非常简单的东西，却蕴藏着深奥的科学道理，关键在于我们要认 清其本质规律，从而推动社会向前发展。
　　英国科学巨人牛顿从苹果落地而不是飞向空中这样一个司空见惯的现象 中，发现了苹果从树上落到地上与其他行星绕太阳运行都遵循着同样的法则
——万有引力定律，并且计算出了太阳系中各行星绕太阳旋转的轨道和周 期，一下子把几百年来争论不休的是“日心学说”正确还是“地心学说”正 确的问题解释得一清二楚。科技发展史表明，科学上许多原理和理论，常常

是经过一段模糊时期后突然为人们所认识。细心的读者是否会从中得到什么 启迪呢？

自动控制与电子战争


　　现代科学技术的发展，使电子技术在军事上的应用日益普及。现代化的 武器装备，如大炮、坦克、飞机、军舰、导弹等，都配有相应的雷达、通讯 设备及红外线或激光装置。然而历史的发展规律总是“有矛就有盾”。有了 电子技术的应用，就会有电子技术上的斗争，这样现代战争中就出现了一个 崭新的竞争领域——电子对抗和电子干扰，或叫做电子战。
　　所谓电子对抗，是指敌对双方利用电子设备和能够反射、吸收电磁波的 器材的电子斗争。电子对抗的历史可以追溯到本世纪初。当无线电刚开始在 军事通信中应用时，以截获和破译敌方情报为特征的简单的无线电通信对抗 就萌芽了，并揭开了电子对抗的序幕。二次大战以来，炮瞄雷达、导弹制导 雷达和飞机截击雷达相继问世，大大提高了武器命中率。与此同时，围绕着 兵器控制与反控制展开了更激烈的电子对抗。
　　我们知道，雷达和无线电通信是现代社会当之无愧的“千里眼”和“顺 风耳”。而电子干扰却能把敌人的“眼睛”和“耳朵”封住，使它们成为“瞎 子”和“聋子”，或者巧施妙计，使敌人上当受骗。比如，利用雷达干扰发 射机作为干扰源，可以发射或转发某种电磁波来压制敌方的电子设备，使它 们无法正常工作。我们平时收看电视都有体会，如果附近有电子干扰（如汽 车发动机或电焊机等工作时所产生的干扰），电视屏幕的画面就会发生畸变， 干扰越强，画面畸变越厉害。同样，当飞机或舰艇上的雷达接收机受到干扰 压制后，在雷达距离显示器屏幕上会出现参差不齐的“茅草”。干扰电波的 能量越大，“茅草”长得越高，把本应能够发现的目标信号给掩盖住了，因 为此时目标信号完全淹没在干扰信号中了。而且，无线电通信设备受到强烈 的电磁干扰后，耳机中充满了杂乱刺耳的噪声，也无法进行正常的通信联络。 另外一种电子对抗手段是欺骗性干扰。其原理是用干扰发射机或无线电 台巧妙地模仿敌方信号使敌人上当受骗。对雷达的欺骗性干扰，可使雷达在 测定目标、方位、速度时产生错误，破坏雷达跟踪或制导，使敌方火炮、导 弹击不中目标。无线电通信欺骗干扰还可以冒充敌台通报、通话，搅乱敌方
通信，达到以假乱真的目的。
　　电子干扰技术在第二次世界大战中为盟军 1944 年 6 月在法国诺曼底登 陆，并最终消灭德国法西斯军队立下了汗马功劳。当时盟军的具体作法是：
　　（1）将计就计，实施欺骗。纳粹德军统帅部曾武断地认为联军将在加莱 地区登陆。英美联军将计就计，在多佛尔设置了一个假司令部电台群，不断 发出内容适当的电报，故意泄密，造成联军将在加莱登陆的假象，使希特勒 陷入圈套。
　　（2）严密侦察，挖睛扫障。英美联军对德军部署在法国沿海一带的雷达 站、干扰站、警报台和电台进行严密侦察，并做到了如指掌。在登陆前夕， 又派出轰炸机和战斗机进行大规模袭击，摧毁了德军所有的干扰台和 80％以 上的雷达站，挖掉了德军的“眼睛”，并保证了联军雷达和电台的正常工作。
　　（3）巧布疑阵，声东击西。登陆前夜，英美联军用一群群小船装着角反 射器，拖着涂铝汽球等用于干扰的物体驶向加莱地区，使残存无几的德军雷
　　
达误将小船队视为大批飞机掩护下的大型进攻舰队，牵制住了加莱地区的大 量德军，减少了联军在诺曼底登陆战中的阻力。
　　（4）施放干扰，出奇制胜。登陆开始时，英美联军出动 320 架干扰飞机 迷惑德军残存的雷达，掩护了飞向战区的大批战机。庞大的突击舰队始终隐 蔽前进，只是在距登陆地点 10 海里时，因发动机响声才被德军发现，然而联
军 5 个师 20 万人的突击部队的登陆已是势不可挡了。
　　60 年代以来，还出现了一种反雷达导弹，是专门用来对付敌方雷达的导 弹。其原理是利用敌方雷达发射的电磁波作引导，跟踪其信号直捣老巢，最 后摧毁敌方雷达站。反雷达导弹第一次出现在战争舞台上是 1965 年，当时美 国利用“百舌鸟”反雷达导弹，攻击越南的高炮阵地。装备“百舌鸟”导弹 的飞机，一般先在地面防空高炮火力有效射程外盘旋，引诱敌方雷达开机搜 索，然后捕捉其信号，再发射导弹予以摧毁。这种武器曾严重破坏了越南北 方地面雷达系统。其后，在中东战争、英阿马岛战争、两伊战争中，反雷达 导弹都显示了巨大的威力。

“最优化”思想


　　在日常生活中，我们都有这样的经验，无论干什么事都希望以最小的代 价获得最大的成功。例如上街购买东西时，我们总是挑那些质量好、外形最 美观、价格也便宜的商品；在学习上，我们喜欢掌握最好的学习方法，以便 在最短的时间内取得最好的学习成绩；在工作时，我们更愿意用最轻松愉快 的方式来取得最满意的工作效果。这些看似平常的日常现象，其中包含了现 代控制理论中的“最优化”思想。将上述这种“最优化”的观点应用于工程 实践，便产生了在社会生活各个方面得到广泛应用的最优控制技术。
最优控制理论的发展是伴随着“最优化”概念的提出而开始的。在第二
次大战期间及以后的一段时间内，应战争和军事防御上的需要，以提高大炮 发射命中率为主要目标的自动控制系统（通常叫做伺服系统）的技术日臻完 善。但是，随着社会的发展，简单的反馈控制已经难以满足工程实践的要求， 传统的系统设计方法也无法实现日渐增高的性能指标。在这种情况下，科学 家们通过大量的研究，于 50 年代初提出了最优化的概念，并试图对控制对象 施加最优控制。但由于理论上尚不完善故未能真正实现。直到 1960 年前后， 由于在控制理论中引入一系列新的研究方法和数学成果，推出了最优控制所 必须满足的必要的充分条件后，才使最优控制的应用逐渐普及，并成为 60 年代自动控制领域的热门课题。特别是空间技术的迅猛发展，更进一步推动 了最优控制理论向前迈进。举个例子来说，为了使宇宙飞船登月舱能以最小 的燃料在月球表面准确、平稳地实现“软着陆”，即落到月球表面时的速度 恰好为零，以避免与月球表面发生碰撞而损坏舱内设备，必然选择合适的控 制方式来改变火箭发动机的推力。这就是所谓的“月球软着陆”问题，也叫 做“燃料最省控制问题。”
　　再举一个例子：坐电梯。开关一按，哧溜一下就到了几十层的大楼顶上。 电梯省时省力，是现代科学和文明的产物。不过，应当怎样来控制电梯的运 动，使它能以最短的时间到达顶楼（或从楼上下到地面）地面呢？也许有人 会说，这还不简单，让电梯始终以最快的速度直上（或直下）不就行了么！ 其实仔细想一下就会发现这种控制方式是不行的。因为当电梯以最大的速度
　　
冲向楼顶（或地面）时，必然会发生剧烈的碰撞而造成设置损坏甚至人员伤 亡。因此必须运用科学分析的方法，制定合理可行的控制方案，既要保证电 梯上升（或下降）的时间最短，又要让它到达楼顶或地面时速度恰好为零。 这也是一个最优控制问题，我们称之为“时间最优控制问题”。
　　为了解决各种各样的最优控制问题，人们找到了许多方法，其中有两种 最有成效。一种是美国学者贝尔曼于 1953～1957 年间研究提出的“动态规 划”；另一种是前苏联学者庞特里亚金于 1956～1958 年间创立的“极大值原 理”。

变色蜥蜴的启示


　　“变色龙”，也叫“变色蜥蜴”，它能够自动适应周围环境的变化，随 时把皮肤颜色变成与它所附着的物体相同的颜色（俗称保护色）。变色龙这 种难能可贵的变色本领具有极好的伪装效果，通常不会为凶猛野兽识别，从 而达到保护自己免受其天敌袭击或吞食的目的。
　　我们人体本身也同样具有适应外界环境变化的巨大能力。如人的体温， 无论酷暑严寒，总能保持在一个相对恒定的水平上。
人们从生物体具有自动适应外界环境变化的能力这种自然现象中受到了
很大的启发。如果人们设计的自动控制系统也能够在外界条件发生变化时， 仍然保持最优运行，岂不是美事一桩吗？正是在这种思想支配下，人们提出 了自适应控制（Adaptive Control）的概念。
前面我们已经介绍了，反馈控制的基本思想是利用系统输入（受控量）
与希望值之间的偏差来控制系统的行为，使误差趋近于零。但实际上，由于 多数受控制对象的特性很难准确掌握，内部参数也随环境而变化（如电阻会 随温度变化），外界条件会随时波动（如电压波动），而且这些变化通常是 无法预测的，所以，人们在对原系统进行控制的过程中，该系统的特性实际 上已经发生了不同程度的变化。事先确定的最优控制在内部参数和外部环境 变化后，可能已不再是最优方案了，因此只有设计一种随内部参数和外部环 境变化而自动调整系统特性的控制方式，才能保证控制系统始终处于或接近 最优运行状态，这种系统就是自适应控制系统，具有自适应能力的控制器叫 做自适应控制器。
自适应控制的设想，最先是由考德威尔（W.1.Caldwell）于 1950 年提出
来的。1958 年美国麻省理工学院的怀特克（H.P.Whitaker）教授首先应用自 适应控制方法设计了飞机自适应自动驾驶仪。
　　自适应控制系统的两个基本功能是：①能够自动检测和分析受控对象的 特性以及系统所处环境的变化；②能够根据从环境和系统内部检测到的信息 得出决策，适当改变系统的结构或参数以及控制策略，以保护系统在任何情 况下都能稳定和最优运行。要实现这两种功能，显然必须进行大量的复杂计 算和推断，所以自适应控制系统离不开现代社会的“天之骄子”——电子计 算机的帮助。可以说，没有电子计算机的参与，要实现系统的自适应控制是 不可能的，正如“巧妇难为无米之炊”。
　　如前所述，飞行器的控制是较早应用自适应控制技术的。大家知道，飞 行器飞行的高度和速度会随着高空中云层、气流等环境的改变而发生剧烈变 化，飞行器的动力学参数也会产生较大波动，依靠常规的反馈控制往往难以
　　
获得令人满意的控制精度。现在，采用带电脑的自适应控制系统可以实现良 好的飞行。此外，大型船舶的自动驾驶仪是自适应控制技术成功应用的典型 范例。
　　海上航行，环境复杂，气候多变，随时会出现一些意想不到的情况，如 海浪、海潮、台风等。采用船舶自适应驾驶仪后，则可以克服风、流、浪、 水域深度、船舶装载重量及其他不可预见的因素对船舶操纵性能的影响，确 保船舶在各种环境条件下能量消耗最小，并安全准确地航行。目前，瑞典、 日本和英美等国已生产出许多性能良好的产品投放市场。由于采用这种自适 应驾驶仪后，航速可提高 1％，估计每条远洋轮船可节省燃油 3％，因此具有 明显的经济效益和社会效益。
　　在医院，当有重病患者需急诊抢救时，往往要对患者进行长时间的输液 治疗，这对医护人员是一个很重的负担。日夜值班守护，一时疏忽就可能酿 成重大事故。但如果采用自适应监护系统，就可以日夜不间断地监测病人的 脉搏和心电图，及时获得病情信息，并根据病人病情变化自动调整输液量。 这样不但减轻医护人员的工作负担，还可明显提高治疗效果。
　　此外，自适应控制技术还广泛应用于工业、农业、石油勘探与开发、资 源分配、宏观经济调控等各个部门。
自适应控制系统的进一步发展，将走向所谓“自学习”、“自组织”和
“智能控制”系统。这些系统除具备一般自适应功能外，还能够自动记忆本 系统过去的经验和教训，回忆过去曾经发生的情况，并基于这些信息改进系 统的自适应功能。或许在不远的将来，通过读者朋友们的辛勤劳动和创造， 在自动控制领域内将产生更加惊人的突破。

“黑箱”问题


　　今天，人们在许多科学研究领域，都可以碰到“黑箱”这一概念，但它 并不是指一只真正的黑色箱子，而是控制论中的一个重要概念。作为一种近 代科学方法，黑箱方法已越来越受到人们重视，并且与现代科学技术手段联 系在一起，广泛应用于社会生活实践中。
1945 年，控制论的创始人维纳在一篇文章中写道：“所有的科学问题都
是作为‘闭盒’问题开始的”，“若干可供选择的结构被密封在‘闭盒’中， 研究它们的唯一途径是利用闭盒的输入和输出。”维纳所说的闭盒，也就是 我们今天所说的黑箱。
　　到底什么是“黑箱”呢？粗略地说，所谓黑箱是指它的内部构造和机理 还不清楚，但可以通过外部观测和试验来认识它的功能和特征。在现实生活 中，许多客观事物，当人们还不可能，或客观条件不允许深入解剖其内部细 节（因而无法详细了解其内部结构和特征），都可以把它看做是黑箱。为了 让读者对黑箱概念有个形象化的认识，我们先从“大脑之谜”说起。
　　“大脑之谜”，也叫做“身心问题”，在科学研究史上是一个长期以来 没有得到圆满解答的难题，无数科学家和哲学家倾注了毕生的心血进行过深 入探讨和研究，提出了种种假设和理论。思维究竟是怎样从物质中产生出来 的？大脑功能的具体活动机制又是什么？要解答这一系列问题可不是一件容 易的事。人们可以用物理上的分割法，研究物质的结构和属性；也可以用化 学分解和合成的方法来了解不同物质的成分。但这些方法，对研究大脑的思
　　
维功能却是鞭长莫及的，因为即使按这些方法的要求，将大脑打开，解剖分 析，也只能是对失去思维功能的大脑物质的认识。这样，在科学研究面前， 大脑的思维过程就是一个只见其外观和表现，而无法深入其内在了解其机制 的难题。它就像一个不能打开的箱子一样，里面的一切对于我们来说都是黑 乎乎的，一无所知。
　　在高能物理中，就有如下一个事实：当物质被高度分割后，就会出现不 能再分割的微粒，这时人们只能借助科学仪器来观察其行为，而无法再通过 分割来了解其内部结构。对于这类问题，必须开辟新的研究途径。幸好控制 论中提出的黑箱研究方法，为我们研究这类问题提供了可能。
　　所谓黑箱方法，指的是当一个系统内部结构不清楚时，利用外部观察和 试验方法，获得系统（即黑箱）的输入——输出特性；再根据这种信息，在 不打开“黑箱”的情况下，研究其功能和属性，探索其构造和机理的一种科 学方法。人们常说“知人知面不知心”。如果说人相当于一个黑箱的话，那 么我们可以通过“听其言，观其行”而“知其心”，这是一种行为分析的方 法。
　　黑箱方法的道理并不神秘，在我们的日常生活中，人们都在自觉或不自 觉地运用这种方法。比如说看电视，如果说看电视必须要懂得电视内部结构 和工作原理才行，那恐怕能看电视的人就不会很多了。然而，人们虽然不懂 得电视机内部构造和机理，却知道按哪个开关打开它，调整哪些开关可以得 到清晰稳定的画面效果，什么情况是出了故障，等等。这些都是我们运用黑 箱方法的具体体现。不过黑箱方法最典型的应用是中医看病。中医看病，主 要是通过“望、闻、问、切”等外部观察作出诊断，开方抓药。有时遇到疑 难杂症没有把握时，可以先投以试探性的药物，观察病人的反应，并随时增 减药物，观其疗效，一旦抓住病症就大胆对症下药。这种从人体的输入特征 入手，实施“辩证论治”的方法正是黑箱方法的精髓所在。上面所举的例子， 主要是让读者对黑箱方法有个基本的认识，但是控制论的黑箱方法，作为一 种科学研究方法，具有自己的特点和独特表达方式。随着科学技术不断发展， 对系统进行动态观测的黑箱方法，已发展成为现代控制理论的一个重要分支
——系统辨识。辨识，指的是通过外部观测系统得到系统的输入-输出数据，
然后用数学方法确定系统的结构和参数，求得定量描述系统动态特性的数学 模型，并在此基础上，实现对系统的最优控制。

“人狮搏斗”中的控制论思想


　　意大利古罗马斗兽场内，座无虚席、人声鼎沸，一场残酷的人狮角逐正 在这里进行。只见“兽中之王”大吼一声，猛地一扑，向角斗士直扑过来， 而那位健壮刚强的小伙子却敏捷的闪开了??奴隶主们注视着这一惊险纷呈 的场面，不由得大声叫喊起来，或者得意忘形，或者懊丧至极。原来，他们 正在进行一场奇导的赌博，而且下了一笔可观的赌注呢！
　　在这场雄狮与奴隶的生死搏斗中，狮子总想尽早扑住对手美餐一顿，而 人则要设法躲避求得安宁。这是一场惊心动魄、扣人心弦的角斗。但是，谁 又能料到，在这场事件背后竟然蕴含着深奥的对策论的朴素思想呢？
　　拿活生生的人去与残忍的雄狮角斗取乐，这在世界文明的今天是不可思 议的，然面在古罗马的奴隶制社会却是司空见惯。假如您读过小说《斯巴达
　　
克思》的话，您就会不以为怪了。 对抗的双方都要运用自己的聪明才智，充分发挥自身的优势，尽量利用
对方的弱点，选择最优策略，最终战胜对方。对策论就是一门利用数学的观 点和方法研究竞争或斗争现象中，是否存在一方战胜另一方的最优策略以及 如何制定最优策略的科学。由于我国古代把下棋玩牌这类活动叫做博奕，所 以对策论又叫博奕论。
　　对策论的相互思想还可以追溯到公元前若干世纪。其中我国古代田忌赛 马的故事已成为脍炙人口的对策问题的范例。这个故事给我们这样一个启 发：只要策略得当，实力并不是取胜的唯一因素。这也深刻地反映了对策的 极端重要性。
　　对策论虽然渊源久远，但它真正成为一门独立的学科，还是 1944 年数学 家冯·诺依曼和经济学家摩根斯坦合著的《对策论与经济行为》一书出版以 后的事。而该书则被认为是对策论发展的一块里程碑。冯·诺依曼不仅创立 了对策论，他还是电子计算机的奠基人。1946 年以后，由于电子计算机的发 明和应用，大大简化了对策论中的复杂计算，才使对策论不再仅仅是纸上谈 兵了。进人 60 年代，对策论与最优控制相互渗透，使对策论得到了长足的发 展。
在对策论发展的基础上，美国的依萨克斯博士通过对军事上追逃问题的
深入研究，开创了微分对策的研究工作，提出在追逃问题中，追逃双方都能 自由决策的新的对策，即微分对策理论。
形形色色的对策现象，一般都具有三个最基本的要素：（1）局中人。具
有决策权的参与对策的各方叫做局中人。局中人既可以理解成个人（如狮子 与奴隶、齐王与田忌等），也可以理解成集体（如参加比赛的球队）。从人 类与大自然进行斗争的角度理解，也可以把大自然作为局中人，同时把那些 得失一致的参加者看作是一个局中人。（2）策略集。对策过程中每个局中人 可以采取的方案称为该局中人的策略。一个局中人可能采取的所有策略则称 为他的策略集。（3）得失函数。一局对策结束之后，每个局中人都有自己的 得与失，它与各局中人所采取的策略有关，故称为得失函数。
只有两个局中人的对策叫二人对策，三人以上叫多人对策。在二人对策
中，如果胜者之所得就是负者之所失，双方得失之和为零，则称此种对策为 二人零和对策。实际生活中许多问题都可以归结为二人零和对策问题，如人 狮之斗、田忌赛马及各种追踪问题。如果对策各方得失之和大于零，即是互 相协助、合作的，则称这种对策为合作对策。
　　对策论的应用很广，尤其是作为新一代更复杂的微分对策理论，由于与 控制理论特别是最优控制理论紧密相联，已经能够解决许多实际问题，在军 事部署、自动控制、海洋捕捞、农业抗灾、贸易竞争、外交谈判、疾病医治 以及各种体育比赛中被广泛应用。进入 70 年代后，对策论更加向纵深发展。 如模糊数学是新近发展起来的一个数学分支，在对策论中也得到了应用。借 助模糊数学，可开辟对策论研究的新领域，用以探讨如周围环境、对策策略、 合作关系等在模糊情况下的对策问题。
　　毋庸讳言，对策论，尤其是微分对策理论，毕竟还只是一门年轻的科学， 其理论和应用不论在广度或是深度方面都有许多问题，等待着广大有识之士 去开垦、去发掘、去探讨。相信在不远的将来，在对策论这片土地上，会绽 开更多、更美的花朵。
　　
控制论的发展


控制论在科学史上的位置


　　在人们认识世界、改造世界的漫漫长夜中，不时闪烁着智慧的火花；在 广阔的科学处女地上，遍布着开拓者们的足迹。环顾仰视，我们不难发现一 座座人类科技史上的丰碑。
　　这里是牛顿等著名科学家建造的一座宏伟殿堂——经典物理学，它庄 严、博大、精湛。那浑然一体的坚强柱石，那硕大的穹隆，无不令人肃然起 敬。它不愧是一代科学之宫，领导了 200 多年的世界科学潮流，造成了以机 器、轮船、铁路、电力、汽车和飞机等为代表的工业革命。
　　然而，较之本世纪初比肩崛起的另两座巍巍丰碑-量子力学和相对论来 说，经典物理学之宫却显得低矮陈旧了一点。站在这两座丰碑之巅，人类的 视野更加开阔，科学技术开始冲破传统范围，导致了本世纪整个自然科学在 纵深方向的一场革命，形成了探测微观世界和洞察宏观宇宙的两个前沿阵 地。
　　不过人们也注意到，量子力学、相对论领导的这场自然科学革命，尽管 它的理论高度大大超过了经典物理学体系，却没有像经典物理学那样引起生 产与社会文明的爆发性飞跃。
正当物理学家们步履艰难地迈着沉重步伐攀登之时，人们惊奇而又欣喜
地发现：一个前所未有的科学技术与生产突飞猛进的新时代，就诞生在第二 次世界大战的废墟之上。它并不直接来源于自然科学纵深方向的发展，而是 来源于科学技术的横向突破。新时代的科学技术革命几乎深入到人类活动的 所有领域，汇成了波澜壮阔的强大浪潮，并迅速构筑了那一片高耸入云的摩 天大厦，而支撑这片大厦的擎天柱就是系统论、信息论和控制论，简称为三 论。
无论是系统论、信息论，还是控制论，都与以往的任何学科不一样的，
它们不是以客观世界的某种物质结构、属性和运动形式作为研究对象，而是 一类别开生面的“横断科学”，就控制论而言，是似各种物质结构及其内部 运动规律的共同特点——信息传递和变换为研究对象，即研究各种现实系统 共同的控制规律。它既不限于自然科学，也不属于社会科学，而是横跨各个 学科，超出了其他学科的局限性，为各门学科找到了共同的内涵。控制论揭 示了机器与生物系统信息控制的共同规律，把反馈控制的原理扩展到生物、 经济和社会系统，为后来控制理论在非工程系统中的应用提供了理论基础。 究其本质而言，控制论是一门方法论学科，它是集当代哲学、社会科学、自 然科学和数学之大成而产生出来的多学科综合体，即具有形成结构上的多学 科性，研究方法上的综合性等显著特点。因此，控制论享有“交叉科学”、 “边缘科学”和“横断科学”的美称。
　　我们可以看到，当今众多的学者和科技人员，都在他们自己的领域，如 政治学、经济学、社会学、工程学、生物学、医学、教育学等方面，探讨和 运用以控制论方法为主的现代科学方法。控制论与每门学科的具体方法有机 地结合以后，又产生了一个又一个的边缘学科。

控制论的诞生


美国科学家维纳是世界公认的控制论的奠基人。他于 1048 年出版发行的
《挖掘论》一书被认为是控制论学科诞生的重要标志。 说起维纳创立控制论学科的过程，还有一段传奇般的故事呢！ 那是在本世纪 30 年代末期，美国马萨诸塞州府波士顿市附近的剑桥，一
家装修并不豪华的小酒店里，每月都可看到一群年轻人在这里围着了一张大 圆桌饮酒、交谈。有的衣冠楚楚、西装革履，有的衣衫不整、不修边幅，让 人猜不透这群人的真实身份。他们偶尔轻言细语偶尔又争论不休。交谈和争 论的话题也是海阔天空、相当广泛，涉及数学、物理、生物、医学、工程、 机械、社会、经济等。他们的思想和观点，在当时是非常新颖而略显出格的， 但听了使人耳目一新。
　　别以为这是一群年轻人在发酒疯、过酒瘾，其实是哈佛医学院的神经生 理学家阿托罗·罗森勃吕特博士领导的关于科学方法论的午餐讨论会。讨论 会的成员包括许多学科的年轻科学家，大都在本专业和其他科学领域有着广 博的知识，思想异常活跃，具有独特的科学见解。该讨论会的一些积极成员， 后来都成为名闻遐迩的大科学家，如诺伯特·维纳（创立控制论）、冯·诺 依曼（V·Neuman）（计算机科学之父）、C.E.申农（Shannon）（信息论的 奠基人）等。
正是因为积极参与这个讨论会，维纳的思想受到极大的影响。首先，维
纳认识到，在科学发展上可以得到最大收获的领域，是已经建立起来的各门 学科之间容易被人忽视的科学边缘（维纳称之为“科学处女地”）。控制论 的创立正是他在这块“科学处女地”上辛勤耕耘的结果。其次，讨论会集中 了大批的各种学科的杰出人材，讨论中往往是从不同科学领域的不同角度去 谈论问题，同时也从本学科的角度去理解别人提出的问题。这使维纳极大地 开阔了眼界，增长了见识，活跃了思想，融汇贯通了他自己过去在许多领域 中的独特见解。再加上他本人渊博的知识，以及与几位合作者（如罗森勃吕 特、别格罗以及当时在麻省理工学院任教的中国学者李郁荣博士等）的共同 研究，最后才形成了控制论的基本思想。
诺伯特·维纳不仅勤奋好学，还十分聪慧。正如他自己在自传《昔日神
童》中写的：“我曾经是个名副其实的神童。因为我不到十二岁就进入大学， 不到十五岁就获得学士学位，不到十九岁就成了哈佛大学的哲学博士。”他 又是一位数学家，曾经在赫赫有名的英国数学家罗素教授的影响下专攻数 学，在纯数学理论上取得了很大进展。但是他成长为一个著名的数学家却相 当缓慢。他从小无书不读，家庭教育过分苛刻，使他成为一个性格奇特的人。 他对数学、物理学、博物学等许多学科都有着浓厚的兴趣，加上他严谨的科 学态度、孜孜不倦的探索精神和敢于创新的意识，使他成为一个对社会、对 人类大有贡献的杰出人物。

钱学森与控制论


　　与控制论其他分支比较起来，工程控制论是最早形成的一门学科，其研 究方法也最为成熟。而其他控制论分支大多是借鉴工程控制论的分析方法， 在各自领域内开展研究。工程控制论，也就是人们通常说的控制理论，是我 国著名科学家钱学森创立的。他于 1954 年出版的专著《程控制论》，标志着
　　
这门学科的诞生。该书从技术观点出发对各种工程控制系统的自动控制原理 作了全面总结和探讨，奠定了工程控制论的基础，指出了工程控制论的发展 方向，推动了自动化技术在工程中的广泛应用，是世所公认的工程控制论经 典著作。
　　纵观控制理论几十年的发展过程，人们习惯上把它分为经典控制理论、 现代控制理论和大系统理论 3 个阶段，下面我们就分别加以叙述。
1.经典控制理论（40～50 年代末）
　　本世纪 40 年代，为了改善工业自动调节系统，特别是第二次世界大战中 为解决军事装备自动控制系统的性能，逐渐形成了以分析和设计单变量（即 一个物理量）控制系统的经典控制理论和方法。这期间，着重研究的是单机 自动化或局部自动化。例如，用自动调节器来控制锅炉的水位、发电机的电 压及电动机的转速。更为复杂的控制系统有大炮的自动瞄准、飞机、舰艇的 自动导航和舵位控制系统等。经典控制理论应用于工程实践，最成功的例子 是美国的陆军于 1944 年发明的自动防空火炮系统。该系统中包括雷达自动搜 索和跟踪目标（敌机），同时控制高炮自动对准飞行中的敌机，自动计算出 炮弹发射方向，自动装入定时起爆引信，炮弹自动上膛和发射，直到击落敌 机或敌机逃跑为止。这样一个复杂的作战过程，居然能够全部自动化，而且 比人操作更灵巧，命中率也高得多，在当时看来，的确是个奇迹。
2.现代控制理论（60 年代初～现在）
　　50 年代以来，控制理论在航空航天部门的应用进展很快，许多更复杂、 更精密的自动控制系统相继出现，如自寻目标导弹、人造卫星、登月飞行、 火星着陆、载人飞船等。与此同时，随着电子计算机技术的发展和普及，许 多重要的工业生产部门也逐渐由局部自动走向综合自动化，因为这样可以最 大限度地提高劳动生产率和产品质量，节约原材料和能源，从而实现现代化 生产的最优化。
随着自动化水平的不断提高，控制系统本身也日渐复杂，系统中的控制
变量数也随之增多，对控制性能的要求也逐步提高，很多情况都要求系统的 性能是最优的，如时间最短，误差最小、燃料最省、产量最高、成本最低、 效益最大等，而且要求对环境的变化有较强的适应能力，但现在所依据的稳 定性、快速性和准确性等设计指标难以满足新的控制要求。为了适应航空航 天事业和生产综合自动化的需要，1960 年出现了以状态空间描述为基础，以 最优控制理论为核心的现代控制理论。现代控制理论这一概念，最早是在
1960 年由美国著名科学家、控制理论界权威人士卡尔曼（R.E.Kalman）（时
年仅 27 岁）提出的。其主要标志是卡尔曼提出的能控性和能观测性的新概 念，还有贝尔曼的动态规划和庞特里亚金的极大值原理和卡尔曼滤波器。
3.大系统理论（70 年代初～现在）
　　70 年代以来，控制理论向深度和广度进一步发展，进入了所谓的“大系 统理论”阶段。因为大系统理论可以用来解决大系统最优设计、最优管理和 最优控制等问题，所以在国际上受到了日益广泛的重视。一方面，许多国家 的研究机构、大学、军事部门，都在积极进行各种大系统的研究、分析、设 计等工作；另一方面，国际上相继成立了跨国的大研究机构，如 1972 年在维 也纳成立的国际应用系统分析研究所（ⅡASA），旨在专门研究涉及全世界范 围的大系统问题，如地球资源问题、能源问题、人口问题、世界模型等。
但是，什么是大系统呢？因为它尚处于不断发展和完善之中，很难给它

下一个确切的定义。通常所说的大系统，指的是包括工程技术、社会经济、 生物、生态等各个领域的复杂系统。如各类文献中提到的大型钢铁厂、化工 厂的多级计算机控制与管理系统；区域性火力电网的动态稳定、自动保护与 最佳运营系统；水源供应系统、农田水力灌溉网、输油、输气管道系统；铁 路、航空、城市交通管理与控制系统等等。

现代经济控制论


　　对于一个家庭而言，每个月的经济总收入是有限的，而要消费和支出的 项目又很多，如衣、食、住、行，购买书籍、文具和其他娱乐消费等。如何 合理安排和控制各项开支，做到既满足生活要求，又能略有节余以应不时之 急需，乃是家政管理的一大学问。
　　对一个家庭是如此，对一个企业、一个地区乃至一个国家，更是如此。 国民经济发展水平，是衡量一个国家综合国力的重要依据。而对国民经济的 宏观遥控和微观搞活，就正如一个善于理财、精打细算的好管家对于一个家 庭一样，是国民经济适度增长的必要保证。
　　经济学，作为一门完整的学科，已有数百年的历史。发展到今天，就像 是一棵大树，深植在社会经济活动的土壤中，其粗壮的主干上分枝丛生，花 繁叶茂，色彩缤纷。近几十年来人们尝试用控制论的思想和方法给这棵古老 的参天大树嫁接上一枚并不显眼的新芽。在斗艳争芳的盛况中，在绿叶浓荫 的掩映下，这枚嫩芽默默地成长着。通过母体发达的根系吸收土壤中的养分， 以自己强大的生命力，迅速成长壮大起来。短短时间里，崭露头角，成了经 济学这棵大树上独树一帜的新分支——经济控制论。特别是近十几年来，这 一新的分支更是奇葩竞放，硕果累累，令人刮目相看。
我们说，控制论与经济学的结合产生了新的边缘学科经济控制论。但这
并不意味着是先有控制论，而后才有经济控制论。事实上，早在控制论诞生 之前，从古典经济学起，就有大量的经济学者在研究经济系统的调节、反馈、 控制及稳定性问题，只是他们还没有上到控制论的高度来分析罢了。很明显， 无论是古典政治经济学家还是现代经济学家，都在一定程度上认识到价值规 律对经济发展起着重要的“调节器”作用，任何一种社会经济过程中都存在 着某种自动调节与控制现象，用控制论的术语来说，就是“负反馈调节”。 经济控制论的最终形成是建立在现代自然科学和社会科学基础上的。
1952 年在法国巴黎召开的世界控制论大会上，与会学者首先提出了“经济控
制论”一词。1951～1953 年间，美国加利福尼亚大学史密斯教授运用电子模 拟装置模拟资本主义经济体系，分析体系的稳定性和各种干扰影响的反应， 指出了资本主义危机的必然性与周期性。1953 年，英国电子工程学教授 A. 图斯丁（A·Tustin）发表了《经济系统的机制》，把二次世界大战中发展起 来的经典控制理论应用于进行控制的问题上，1954 年和 1957 年，美国数学
家 A.菲利甫斯（A.Phillips）在《封闭经济中的稳定政策》和《稳定政策与 滞后反应的时间形式》等文中，开始用二次常微分方程来描述宏观经济系统， 讨论了它的开环控制与闭环控制问题，并提出了一种新的控制方案来改进经 济政策的稳定性。
　　随后，运筹学、系统工程、现代控制理论、大系统理论、微分对策理论 等新的现代科学理论被陆续引用到经济学的研究领域，极大地推动了经济控
　　
制论进一步向前发展。 现代经济控制论的一个主要内容，是将控制论与数量经济学、管理学、
经济系统学、运筹学等学科相结合，对具体的经济过程实现控制与管理。这 类经济控制论问题把人和物及各种参数均视为被动的受控对象。典型的应用 包括：宏观经济的最优控制、建立最优经济增长模型、最佳消费投资比例、 最佳广告费用、有价证券选择、金融市场最优控制、基本建设投资优化问题 等等。
　　现代经济控制论的另一方面是由对策论发展起来的。在这里，经济控制 论把人视为其内在的动力因素，人与人之间的关系是既协作又竞争的，这种 关系形成社会经济的唯一主动结构，从而形成了经济系统的控制功能，简单 地说，这类经济控制论问题研究的是人的积极性、主动性，涉及到物质刺激、 责任问题、竞争的控制功能等等。所谓“小智善于治事，大智善于治人，睿 智善于立法”，就可喻指为控制的几个不同层次。
　　现代经济控制论作为一种管理过程的科学的基本工具，在社会主义经济 中有着巨大的潜力。经济控制论的重要性表现在两个方面：一是它提供了一 种关于使经济管理有效、准确和可靠的精确分析工具；二是它发展了一种处 理和解决问题的合适的思想方法，我们称之为“控制论思想”。其实，经济 控制论的原理和方法并非高深莫测，全部思想方法也都是辩证唯物的。大家 都来学点经济控制论知识，对我们的国家、对我们的企业、对我们的人民， 都将是有百利而无一害的。

生物控制论


　　我们知道，工程自动控制系统可以无需人的直接干预而完成各种生产任 务，这是由于其内部有完善的通讯和反馈控制机制。同样，大千世界中存在 数百万种生物，在长期的进化过程中，沿着从无序到有序、从低级到高级的 发展途径，在其体内形成了复杂精巧的自动调节系统，使得生物能在千变万 化的竞争环境中生存和发展。自然界中每一种生物都能按照自己的方法，适 应各自所处的环境，就像一部部最灵巧的自动机器。正是由于自动机器和生 物都具有反馈控制的共性，人们创立了生物控制论这一崭新的边缘学科，其 基本思想就是根据控制论的思想和方法，研究生物体各部分以及生物体内与 周围环境之间的信息传递、加工和自动调节规律，以及有关生物医学的信息 加工和控制问题。
　　生物体的结构是多层次的，由亚细胞、细胞到器官和整体，每一层次都 有其特殊的调节和控制方式。而且，地球上现存的数百万种生物，它们的控 制和处理形式又千差万别。因此，生物控制论研究的范围是极其广泛的，它 既为生物医学服务，也为工程技术的发展作出贡献。一方面，利用控制论的 理论与方法可解决生物学中的问题，为深入了解生物医学的原理以及解决生 物医学中的实际问题提供新的方法与工具；另一方面，通过对光怪陆离的生 物世界中各种生物控制和信息处理原理的研究，反过来又为新的工程技术设 计提供新的思路。人们在这两方面都已做了大量的工作。
　　在生物医学领域，很需要控制论这样的跨学科的理论和研究方法。由于 生物系统十分复杂，大部分还处于疑谜阶段。比如动物和人的脑系统，它是 当前生物科学的重大研究课题。研究感觉信息加工的机理，探索学习和记忆
　　
的奥秘，都要研究这个系统。脑与感觉器官都具有巨大的信息处理能力和灵 活性，它们不断接受、传递、加工和储存信息，并对身体各部分发出相应的 动作指令。据估计，人的大脑皮层约有 100～1000 亿个神经细胞，这些细胞 通常被称为神经元，神经元是脑内信息处理的基本单元。每一个神经元通过 称为“突触”的树枝状通道，从数以千计的其他神经元接受输入信号，又对 其他许多神经元提供输出，因而神经元之间的联系网呈犬牙交错的立体分 布。神经元通常有两种基本状态：兴奋与抑制，决定于神经元从突触接受到 的神经脉冲。神经元所传递的信号是在千分之一秒的时间内完成的局部电位 变化。当大脑皮层中的神经元兴奋而载有外界有关信息时，通过神经元内部 与外部的化学物质的作用，信号从一个神经元传递到另一个神经元，最后由 大脑中有关神经细胞进行综合处理，将它们变成所需要的决策，并对外界的 各种刺激作出反应。大脑真不愧为自然界中最高级的、最复杂的信息加工与 调节控制系统之一。
　　除了对人脑研究以外，应用控制论解决生理学问题也取得了重要进展。 记得前些年有一家外国报纸报道说用遗传工程的方法育成了“牛肉西红 柿’，这种新型西红柿体较硬，而且有牛肉的味道。该报道立刻引起强烈反 响，各国报纸纷纷转载，事后才知道这是在“愚人节”登出的玩笑的新闻。 如果在 20 年前有人杜撰这样一条消息，恐怕谁也不相信，而今天居然连科学 家都跟着“上当”了。这的确说明遗传工程的发展为实现人们对生物生长的 控制和调节，获得各种优良运行和植物的愿望，带来了新的曙光。尤其是遗
传工程近年来的一系列惊人成果更是引起了世人的极大关注和广泛兴趣。
　　1982 年，美国科学家把大白鼠的生长激素的基因植入小白鼠的受精卵 中，结果培育出来的小白鼠长得非常大，它的照片被各杂志竞相刊登，使这 只“超级小鼠”成了轰动一时的动物名星。很自然地人们立刻联想到，如果 将此项技术成功地用于渔业和畜牧业，我们不就可以获得个体大、生长快、 价格便宜的“超级鱼”、“超级鸡”、“超级鸭”、“超级猪、牛、羊”了 吗！
同样，如果用类似的技术把豆类的固氮基因转移到水稻、小麦等农作物
的细胞中，那么每一棵植物都成了小的“天然化肥厂”，不用再施化肥而获 高产；如果把抗病虫害的基因移植到农作物体内，则不需要喷洒农药而获丰 收。到那时，我们的环境必将更优美，身体会更加健康。

人口控制论


　　由于人口爆炸性的激增，已给全世界带来了直接或间接的社会经济问 题。目前，贫穷、疾病、灾害、愚昧、暴力、犯罪依然严重威胁着世界上大 多数国家。全世界有 70％的粮食生产要受到天灾的捉弄，人类的生存问题在 很大程度都受到自然界的摆布。
　　定量分析人口系统的状态并预测其变化规律，研究在各国不同人口情况 下如何调节和控制妇女生育率，改变人口结构和发展趋势，以使人口系统的 繁衍过程朝着最优化方向发展，达到人类自己掌握自己的命运这一宏伟目 标，就是人口控制论所要研究的基础内容。控制论、系统工程和电子计算机 等现代高新技术，为研究人口控制问题提供了有效的理论基础和技术手段。 人口控制论的创立和发展，进一步突破了过去那种认为不能用自然科学
　　
方法研究社会问题的思想束缚，证明了定量研究方法对社会科学同样具有重 要的作用。
人口控制论的研究范围一般包括：
①人口系统建模：用数学模型描述人口发展变化过程；
②人口系统预测：根据系统模型预报未来人口变化规律；
③人口系统稳定性分析：用控制理论方法分析系统的稳定性；
④人口系统能控性和能观测性：分析系统是否具有能控性和能观测性；
　　⑤人口目标，希望达到的人口控制目标，如在本世纪末把我国人口稳定 在 12 亿左右；
　　③人口系统最优控制：研究为实现人口目标而应采取的控制手段，如晚 婚晚育（推迟结婚和生育年龄），一对夫妇只生一个等。
　　英国人口学家马尔萨斯（R.Multhus，1776～1835）是世界上公认的人类 历史上第一个提出定量研究人口发展过程的人。他于 1789 年提出了最早的描 述人口增长的数学模型。但是马尔萨斯的理论和方法，本质上是错误的，也 没有什么实用价值，在历史上曾受到多次批判。
　　在我国，50 年代马寅初先生就曾提出过控制人口增长的建议，但由于 “左”的思想干扰，这项建议不但没被采纳，反而将马老先生打成右派，结 果是“错批一人，误增四亿”。这不能不说是一个深刻的教训。不过近年来， 我国的控制论学者与社会科学家通力合作，在人口理论方面做出了巨大的成 绩，为我国计划生育和国民经济发展提供了有效的决策依据。
用控制论方法进行人口预测，预报未来人口变化规律，是人口理论发展
的必然结果。深入开展这方面的研究工作，对于我们这样一个世界第一人口 大国来说，无疑是十分必要的。

教育控制论


　　教育控制论是既属于教育学又属于控制论的一门新兴边缘学科，至今约 有 20 年的历史。
我们说，人是生物成员之一，又是社会大家庭中的一分子。人的先天特
征服从生物属性。例如遗传，通过载有遗传信息的染色体把父体和母体的生 物特征传给后代。人的后天特征又具有社会属性，只有通过社会活动才能体 现人的存在。其中最典型、最重要的社会活动就是教育。人从获得生命的那 一天起就在接受来自社会四面八方的教育，这个过程一直要延续到寿终正寝 之时。不过，除人类外，其他高级动物也都有接受教育的特征，如刚出蛋壳 的小鸡寻食捉虫，就受教于母鸡，母狮训练幼狮捕食猎物等。可见社会性、 受教性并非人所独有的本质，但“教育的优化”，即教育的目标性，也即使 受教育者“正于社会”而不“负于社会”的一面，却是人类教育异于动物“教 育”的本质特征。
　　如前所述，控制论是一种模型化、数学化的理论，是研究信息传递、加 工和处理的科学，而教育学正是广泛与信息打交道的学科。但是传统的教育 学虽已形成了比较完整的学科体系，总的来说仍属于经验科学，对于教育过 程中的信息处理以及各种社会因素产生的影响只能做定性的分析和描述，而 且一般说来，它不能对教育过程做可靠的预测。在现代科学技术的飞速发展 过程中应运而生的教育控制论，广泛吸取了控制论、信息论和系统论思想的
　　
丰富营养，试图通过建立系统模型的方法来模拟教育过程，把教育过程中涉 及到的各种因素的影响看成信息传递和存储，应用反馈控制的思想，探讨最 佳控制方案，并对教育过程进行有目的的预测。教育控制论的实质在于应用 控制论的方法、手段和成果来解决教育科学（如教育心理学、教学方法论和 定向教育）所提出的问题，使传统教育学从定性研究的描述性科学过渡到定 量研究的精确科学。
　　然而，我们应该看到，教育过程是相当复杂的。从深度来说，如何培养 和造就高、精、尖、开拓性人才，是现代社会中最突出的问题之一；从广度 来说，除小学、中学、大学、研究生院的德、智、体、美、劳教育以外，胎 儿教育、婴儿教育、幼儿教育、成年教育、老年教育以及终身教育也已深入 普及到社会各个层次。按控制论的观点，教育系统的控制和优化必须是对广 义教育的控制和优化，而把狭义教育（即学校正规教育）作为其中最重要的 一个环节。从这个意义上讲，教育系统的最优控制问题很自然地构成了一个 多阶段性决策过程。按照我们在第一章中介绍过的贝尔曼最优性原则（即动 态规划法），整个广义教育须认真研究严肃对待。任何一个环节上的失误， 不论是对个人，还是对社会都将造成难以挽回的损失。