关系。通常以百分数来表示。民族不同于种族，它是人们在历史上形成的一 个有共同语言、共同地域、共同经济生活以及表现在共同文化上的共同心理 素质的稳定的共同体。“民族不是种族的共同体，也不是部落的共同体，而 是历史上形成的人们的共同体”。可见，民族属于历史的范畴，是社会经济 形态发展到一定阶段的产物。因此，对区域人口的民族构成的分析，有助于 认识区域社会、文化及经济发展过程。
　　由于不同的民族在人口、文化（语言和文字等）、宗教信仰、风俗习惯 及经济实力等方面存在差异，对一个民族构成复杂的区域，若民族关系处理 得好，各民族平等和睦相处，有利于发挥各民族固有的劳动和文化特长，促 进区域经济繁荣。相反，若民族关系处理得不好，加上宗教、语言等方面的 差异和矛盾，容易导致政治上的隔阂，影响经济发展，甚至导致社会动乱。 因此，在民族构成分析中，除对各民族人口数量占区域人口比例的分析外， 还应对各民族在文化、宗教、习俗等方面的特征进行了解，以便为制定合理 的区域发展规划和政策提供可靠依据。
（二）人口增长分析
　　人口增长是人口再生产的表现形式。区域人口的增长直接受由出生和死 亡所决定的自然增长与由人口迁移所构成的机械增长的影响。人口增长的意 义一方面在于它使人类社会得以繁衍，另一方面在于它使社会劳动力得以补 充。
1.人口的自然增长分析。人口的自然增长，即人口再生产是一般区域人
口增长的主要方式。区域分析中，不但要分析当前及历史时期区域人口自然 增长的特征，更要分析未来区域人口自然增长的趋势。分析人口自然增长的 主要指标是出生率、生育率、死亡率和自然增长率等。
出生率是指一个区域一年中新生婴儿数与总人口数的比率，它受人口年
龄构成、区域生产力发展水平、人口政策、国家卫生水平及婚姻状况、宗教、 风俗习惯、教育及就业等因素的影响。死亡率是指一个区域一年中死亡人数 同总人口数的比率，它受性别、年龄构成、自然环境、战争、饥馑或营养缺 乏、医疗卫生条件及其他社会因素影响。出生率与死亡率之差，即区域人口 的自然增长率，它反映了区域人口在出生和死亡相互作用下的人口自然增减 状况。较长时间的人口自然增长资料，可以反映一定的社会条件下的人口再 生产规律。从影响人口出生与死亡的因素可以看出，人口自然增长（再生产） 是人口的自然属性与社会属性的辩证统一过程。其中，社会属性影响和限制 着自然属性，且人类社会越是进步，人口的社会属性对人口再生产的影响越 是明显。
　　育龄妇女是指处在生育年龄的妇女，一般指年龄在 15～49 岁的妇女。育 龄妇女生育率是指一年中新生婴儿数与育龄妇女人数的比率。育龄妇女生育 率和育龄妇女人数占总人口的比重之乘积就等于人口出生率。可见，出生率 受育龄妇女人数及其生育率的共同影响。如在我国一些地区，平均每个妇女 生育的子女数比过去明显地降低了，甚至已经在很大程度上实现了一胎化， 但人口出生率反而上升了。其原因就在于出生率不仅与每个妇女平均生育的 子女数，即生育率有关，还取决于育龄妇女的数量及其在总人口中所占比重。 如果前者降低了，而后者却保持在高的水平上，人口出生率还是难以下降。 所以，仅用出生率和死亡率来反映一个区域人口的增减变动是不够充分的， 还应加上生育率指标。
　　
　　在对人口自然增长进行分析时，应该注意到，同样的自然增长率，其社 会、经济背景可能相差很悬殊。如自然增长率为 12‰，可能是出生率为 24
‰和死亡率为 12‰的结果，也可能是出生率为 18‰和死亡率为 6‰的结果。 因此，对人口自然增长的分析，不仅要分析自然增长率的变化，而且还要具 体分析决定自然增长率的人口出生率、生育率和死亡率等指标。按照人口自 然增长的特点，可将人口的自然增长划分为以下 4 种类型。
　　①原始型。特点是两高一低，即高出生率，高死亡率，其中婴儿死亡率 超过 200‰。人口死亡率按近出生率，使人口自然增长率很低，总人口增长 缓慢，甚至长期停滞不前。遇到天灾或疾病流行，总人口还可能减少。随着 生产力水平的提高，社会的进步，处于这种原始状态的人口数将会逐渐减少。
　　②年轻型。由于社会经济的发展，人口死亡率下降，但出生率还保持在 原始型水平上，使出生率显著地高于死亡率，自然增长率大大提高，人口总 量迅速增多，年龄构成趋于年轻。
　　③成年型。死亡率进一步下降，大致稳定在一个较低的水平上，出生率 比过去有了明显降低，人口进入低速增长阶段，年龄构成由年轻化向老年化 演变。
　　④衰老型。由于人口的老化，死亡率由低水平回升，出生率继续下降， 终于跌到死亡率以下，自然增长率为负数，人口数量逐渐减少。
人口增长的惯性对区域人口的自然变动有重要影响，分析时还应充分估
计人口惯性的影响。所谓人口惯性是指人口再生产过程中，人口群体保持原 有增长或减少趋势的特性。由于这种特性的存在使得在区域妇女生育率已降 到乃至低于（或上升乃至高于）人口更替水平时，原有的人口增长（或减少） 趋势仍将持续一段时间，人口自然变动的这种惯性来源于人口的年龄构成。 而年龄构成又取决于过去历年的妇女生育率和总人口死亡率水平，即过去人 口持续、快速的增长，会导致今天较轻的年龄结构和较大的育龄妇女比重。 这样，即使因经济、技术、政策等因素的影响，人口生育率有可能在短时间 内较大幅度地下降，以至降到人口更替水平以下，但由于人口中现有的和未 来一段时期有较多的育龄妇女人数，将使人口出生率不能很快下降，总人口 仍处于增长趋势。同样，惯性作用也会使原来人口减少的趋势在其生育率提 高后，总人口还保持相当一段时间减少的趋势。人口惯性还表现在人口生育 高峰或低潮的重复性，重复周期与一个人口再生育周期吻合，如我国 1980 年以来的人口出生率的较大幅度回升与 1962—1984 年“补偿性生育”（对三 年自然灾害导致的人口出生率下降的补偿）所出生的一大批婴儿进入婚育期 密切相关。一个生育高峰或低潮会在下一个周期不同程度地得到体现。体现 结果是对原来高峰或低潮的“微缩”、“复制”或“放大”，主要取决于在 下一个周期影响出生率的因素。为了准确预测人口发展的趋势，并据之制定 切实可行的人口发展规划，就必须充分认识人口惯性的存在和作用，并认真 分析人口现状及其背景。
　　2.人口的机械增长分析。区域人口机械增长是指区域人口的净迁入。通 常用机械增长率表示。机械增长率是指一地区（城市）年内迁入和迁出人口 的差数占总人口的比例。机械增长率为负，说明区域人口为净迁出，为正则 说明为净迁入。
　　区域人口的机械变动受经济、政治、宗教、文化、战争和灾荒等因素的 影响。其中最主要的则是经济原因。从个人原因讲，主要是为了摆脱贫困和
　　
失业，改善生活，或为发财致富、谋求事业成功而导致迁移；从区域角度讲， 则主要是区域经济发展不平衡，新的矿藏、水力、土地等资源的开发利用， 新铁路等交通干线铺设，新的城市和工矿区的规划建设等原因。另外，城市 化（人口由农村向城市迁移）的发展，也是人口机械变动的一个方面。
　　人口迁移的直接后果表现为对迁入和迁出区域人口数量、性别、年龄构 成、文化构成以及社会经济发展等的不同影响。一般移民中男性多女性少， 青壮年多，儿童和老年人少，文化素质高的人多，文化素质低的人少。如， 近些年，由于我国沿海地区经济发展快，致使内地大批人口向沿海迁移，其 中主要是青壮年劳动力，其性别构成以男性为多，女性相对较少；文化素质 构成则以自城市迁出的人口为高，农村迁出的人口较低，但都是迁出地文化 素质较高的人口。
　　人口迁移的间接社会经济后果是迁出地区人口压力减轻，可能得到移民 汇款收入，但劳动力减少，特别是具有熟练技能与高文化水平的劳动力的迁 出，使迁出地的抚养、教育费受到很大损失。对迁入地区，由于人口和劳动 力增加，经济上有利，但也可能带来民族矛盾或其它社会问题。
　　可见，对区域人口机械变动的分析，不但要对迁出或迁入的人口数量及 其素质与构成进行分析，而且还要分析对迁出或迁入区域社会经济发展的直 接与间接影响。
（三）人口质量分析
　　人口质量即人口素质，包括三个方面，即身体素质、文化技术素质和思 想素质。身体素质是人口素质发展的自然基础，指人的体质和智力；文化技 术素质是指人口受文化科技教育与训练的程度；思想素质包括思想觉悟、道 德品质、传统习惯等。
1.人口的身体素质。人口的身体素质受遗传和其它先天因素、营养及地
方病等的影响。遗传因素从根本上规定着人口的质量，决定着人口质量水平 的可能限度。胚胎在发育过程中，对外界环境极为敏感，若受到不良因素影 响，就可能遭到损伤，因而产生先天缺陷。营养是人体正常发育的必要条件， 没有正常的营养供给，就会影响人的体力与智力的发育。地方水土中某些化 学元素的缺乏或过量以及其它气候及生物原因，都可能导致地方病，从而对 地方较大部分人群的健康产生影响。
一般认为，遗传及其它先天性因素对人口身体素质的影响，可以通过普
及优生优育知识得到减轻，并且这方面影响在区域间的差异也比较小。由营 养与地方病对人口身体素质所产生的影响有较大的地区间差异，因为决定营 养水平和医疗水平的区域经济技术水平存在较大的差异。因此，对区域人口 身体素质的分析应着重分析因营养和地方病因素影响而导致的人口素质问 题。
　　分析人口身体素质的指标主要是人口平均期望寿命、人口平均身高和体 重、儿童智力水平、地方病发病率等。由于其它资料难以统计，通常多用人 口平均期望寿命进行分析。平均期望寿命是根据各年龄组死亡或存活机率计 算出的期望值，通常都是指某一时段的新生儿的平均期望寿命，当然各年龄 组也可计算出相应的平均期望寿命。一般来说，人口身体素质越好，死亡率 越低，平均寿命越长。
　　对区域人口身体素质的分析，有助于搞清影响区域人口身体素质的原 因，明确区域人口身体素质现状及其对区域发展的影响，为制定区域人口发
　　
展规划提供依据。
　　2.人口文化技术素质。人口文化技术素质主要受教育方面的因素影响。 由于区域间科技与教育发展很不平衡，使人口文化技术素质存在很大差异， 并成为影响区域发展的重要因素。因此，对人口文化技术素质的分析就成了 区域人口素质分析的重点。
　　反映人口文化技术素质的指标主要有：人口受教育等级与年限、劳动者 职务及技术等级、每万人口中大学生人数、小学普及率、中学普及率、专业 技术人员占劳动人口比重等。通常使用的评价指标是：
　　（1）文化人口比重。指具有小学以上文化程度的人口占 6 岁以上总人口 的比重。与该指标对应的是文盲、半文盲率，即 12 岁及 12 岁以上人口中不 识字或识字不足 1500 个的人口所占百分比，这两个指标反映了区域人口文化 素质的总体水平。
　　（2）文化程度构成。指具有小学、初中、高中、大专等文化程度的人口 占总人口的比重，通常以万人指标（即平均每万人口中各种文化人口的数量） 计。这个指标既反映了区域人口的文化水平，又反映了区域“文化人口”的 内部结构。
　　上面两类指标的年龄区间缩小为劳动年龄组，就成了反映劳动力资源文 化素质的指标。此外，对劳动力文化素质的考察，还可用实际在业的劳动力 文化结构以及部门劳动力的文化程度等指标反映。
（3）教育普及程度。指各级学校的就学率及高等教育、职业教育和成人
教育的普及率。中小学就学率用中小学在校学生数占中小学适龄人口数的比 重表示。高等教育、职业教育和成人教育的普及率分别用高等教育和职业教 育及成人教育在校学生人数占总人口的比重表示。
区域人口的文化教育水平受区域经济发展水平、人们的生活消费水平、
区域产业部门对技术的需求、社会所能提供的教育机会等的直接影响。因此， 对区域人口文化技术素质的分析，不应忽视其与区域社会经济发展的关系的 分析。
3.人口的思想素质。思想素质是人口素质中最重要的一个方面，但也是
最难评价分析的一个方面，目前关于人口的思想素质的评价分析，尚无可以 直接统计计算的指标，即使定性分析也有一定的难度，因为对人口思想素质 的认识需要有一个较长期的考察体验。通常可通过对一个区域的社会风气的 评价来判断人口的思想素质。
（四）劳动力供应分析
　　区域劳动力的供应有质和量两个方面的要求。从量上看，在总人口中， 只有一部分人具备从事社会劳动的能力，这部分人才可能称为劳动力人口。 劳动力人口的数量与人口的年龄结构有关，通常按参加劳动的人口的年龄情 况，对人口的劳动年龄进行划分，将劳动年龄上、下限之间的人口称为劳动 适龄人口。区域劳动适龄人口的数量与劳动力人口的数量大体一致。
　　劳动年龄的划分，受法定最低就业年龄与退休年龄的规定，而规定最低 就业年龄与退休年龄的依据是人口的体质状况，即人口总体中哪一个年龄的 人具有从事社会劳动所需要的体力、精力。我国现行劳动年龄规定为：男子
16～59 岁，女子 16～54 岁。 在劳动年龄人口内部，存在着一些丧失劳动能力的病残人口。在劳动适
龄人中之外，也存在着一批具有劳动能力、正在从事社会劳动的人口。因此，

在计量劳动力人数时，应考虑上述情况，从劳动力适龄人口中减去丧失劳动 能力的人口，再加上劳动适龄人口之外的具有劳动能力的人口。这样，区域 劳动力资源数量将包括下列八个部分：
　　1.“适龄就业人口”。处于劳动年龄之内，正在从事社会劳动的人口。 这部分人口占劳动力资源人口的大部分。
　　2.“未成年劳动者”或“未成年就业者”。尚未达到劳动年龄、但已经 从事社会劳动的人口。
　　3.“老年劳动者”或“老年就业人口”。已超过劳动年龄，但继续从事 社会劳动的人口。
4.“求业人口”。即具有劳动能力并要求参加社会劳动的人口。
5.“就学人口”。处于劳动年龄之内，正在从事学习的人口。
6.“家务劳动人口”。处于劳动年龄之内，正在从事家务劳动的人口。
7.“军队服役人口”。处于劳动年龄之内，正在军队服役的人口。
8.其它人口。处于劳动年龄之内的其它人口。 在上述八部分人口中，前三部分人口构成就业人口的总体，为已投入使
用的劳动力资源。这三部分与第四部分一起构成参加经济活动的人口，即现 实的社会劳动力供给，是已经开发的劳动力资源。后四部分并未构成现实的 社会劳动力供给，它们是间接的、尚未开发的、处于潜在形态的劳动力资源。 这八部分统称为劳动力人口，即劳动力资源数量总体。在分析时，应分别对 这几部分劳动力人口进行分析，以搞清区域劳动力供应的现状与潜力，以及 安排劳动就业的压力之大小。
除上述反映区域劳动力资源数量大小的绝对量指标外，对劳动力资源数
量的分析评价还可采用反映劳动力人口总量占区域总人口比重的相对数量指 标——劳动力资源率和反映已实际使用的劳动力资源人数占区域劳动力资源 人口总数的相对量指标——劳动力资源利用率。
从劳动力资源“质”的方面讲，劳动力必须具有一定体质、智力、知识、
技能水平，它一般体现在劳动力人口的体质水平、文化水平、专业技术水平 上。人类的体质尽管在不同区域和不同个体之间存在差异，但这些差异与其 文化水平和专业技术水平相比较，还是小得多。因此，对劳动力“质”的考 察主要是从文化水平和专业技术水平两个方面进行。文化水平一般以接受教 育的等级（如小学、中学、大专等）与年限来衡量，专业技术水平一般用接 受专业技术教育的年限与等级、专业技术人员的职称等级、生产操作人员的 技术等级及专业人员占劳动者的比重来衡量。
　　与劳动力资源的数量相比，其质量更为重要。劳动力资源的数量反映了 可以推动物质资源的人数，而劳动力资源的质量则反映了其可以推动哪种类 型、哪种复杂程度、多大数量的物质资源。低质量的劳动人口只能从事简单 的劳动，而高质量的人口可以从事复杂的劳动。由于复杂劳动是倍加的简单 劳动，所以高质量的人口比低质量的人口可以创造更多的社会财富。随着社 会生产的发展，生产设备、技术及工艺的现代化程度越来越高，对劳动力质 量的要求也越来越高。从劳动力的内部替代性来看，劳动力的质量对数量的 替代性较强，而数量对质量的替代性较差，甚至不能替代。“三个臭皮匠顶 一个诸葛亮”，只能对生产力水平较低的社会生产而言，对现代化生产则不 然。如一个高等级技术工人可以完成几个低等级技术工人的工作量，而几个 低等级技术工人共同工作却难以完成高等级的复杂操作。因此，劳动力的质
　　
量对区域发展有重要的不可忽视的影响，在区域发展研究中，必须注意劳动 力的质量的研究，要准确分析劳动力质量与区域生产力发展的适应程度，积 极探讨提高劳动力质量的途径。
（五）人口的分布分析
　　人口的分布是指一定地域、一定时点的人口的分布状况，它包括各类地 区总人口的分布，以及某些特定人口（如城市人口、民族人口）、特定的人 口过程和构成（如迁移、性别等）的分布。区域分析中对人口分布的考察， 主要着重于对影响人口分布的原因，人口分布与区域发展的关系等的分析， 分析的主要指标是人口密度和人口比重。
　　1.影响人口分布的原因。从人口过程的本身来讲，影响一个区域人口分 布的主要因素是区域人口的自然增长水平和机械迁入水平。从区域条件与区 域发展的角度考察，一个区域人口分布状况是区域自然环境、社会、经济、 政治等因素长期作用的结果。
　　自然环境因素对人口分布起着重要的作用。因为人口的生存和发展，需 要有一定的物质资料作为基础，而这些物质资料的获取或生产需要借助于自 然环境，优越的自然环境条件（如温暖的气候、广阔的平原、肥沃的土壤、 丰富的资源等）必然有利于人口获取生产及生活资料，亦即有利于人口生存， 因而也就成为人口分布较多的区域。相反，则成为人口分布较稀少的地区。 人类在长期的劳动中，不断适应周围自然环境并改变着其生存的地理环境。 随着人类生产力的发展，人类适应和改造生存环境的能力越来越强，人口分 布的地域范围也越来越广，自然环境对人口的分布的影响不断减弱，但无论 如何，其影响却不会消失。
虽然自然环境因素对人口的分布起着重要的作用，但对人口分布起决定
作用的却是经济因素，即人类社会生产的发展和分布。经济发达，就业机会 多，对劳动力的吸引力就大，也就能容纳更多的人口。例如在发达的农业区 较易形成人口密集的大城市，在荒凉的地区也会因矿产或水力资源的开发而 形成人口密集的居民点。生活水平和工资福利的差别，对人口的吸引和排斥 作用也很明显，使得人口往往从生活水平低和工资福利差的区域向生活水平 高和工资福利好的区域转移，从而使前者人口分布变稀疏，后者变稠密。交 通的发展，又使人口向交通方便的区域集中，如沿海人口之所以密集，就是 因为有海洋交通之便。
区域经济发展对人口分布的决定作用表现在：第一，在一定的消费水平
下，一个地区的经济发展水平和速度，可以决定当地可能达到的人口密度和 容纳量；第二，生产布局的延伸和扩大，新的经济区域的开拓，可以决定人 口分布的延伸和扩展，形成新的集居区。
　　现在的人口分布状况是历史上人口发展的结果。历史上种种重大事件， 如国家兴衰、战争、政治运动、法律政策的变动、人口大规模的迁移等，都 对当前的人口分布有一定的影响。历史上形成的政治、经济、文化中心或交 通枢纽等，一般人口也较稠密。
　　此外，民族、宗教信仰、传统的风俗习惯等，不但影响人口的集居状态， 还影响人口的出生和增长，是对人口分布有一定影响的重要因素。
　　2.人口分布与区域发展的关系。人口分布影响区域发展，而区域发展反 过来又影响人口分布。区域分析中，应重点分析人口分布与区域资源分布、 国土开发、生产力布局的适应或协调关系。因为人既是生产者，又是消费者。
　　
作为生产者，他（她）是开发资源，进行生产的主体，在一定区域没有一定 数量的劳动力是不可能开发资源组织生产的；作为消费者，人口的分布应当 和供应其消费的区域自然物质基础及社会生产能力相适应。然而，人口的分 布具有一定的惰性，在分析人口分布与资源开发和生产力分布的适应性或协 调性时，必须注意到这一点。因为人口分布的变化依赖于自然增长率和净移 民率（机械增长率）的时间积累效应，速度比较迟缓。只有在人口基数很小 的新开发区，移民因素才能产生显著效果。
　　衡量人口分布的指标一般用人口密度。所谓人口密度是指一定时间和一 定地域内单位面积土地上居住的人口数。它反映了一定区域范围内人口疏密 的平均状况。通常以每千平方米或每公顷范围内的常住人口为计算单位。为 了评价人口密度与资源和经济分布的关系，通常还采用农业人口密度、比较 人口密度和经济人口密度等指标。所谓农业人口密度是指单位面积的平均农 业人口数。它可避免在对不同区域作人口密度的比较时，由于城乡人口比例 相差悬殊而带来的假象，真实地反映散居在土地上，并依赖土地生活的人口 密度；比较人口密度是指单位农用土地（包括耕地，多年生作物和可利用的 牧场，后者按 3∶1 折换成耕地）上的平均人口数。这一指标可避免土地利用 结构不同而造成的假象，更确切地反映地区经济对农业土地的负担能力或地 区人口对农业土地资源的压力大小；经济人口密度是指各种自然资源、经济 资源与人口的比。如人均水资源量、人均国民生产总值、人均收入、人均工 农业产品。该指标反映了人均资源拥有水平，从经济发展的角度说明了人口 分布与资源的关系。
此外，关于区域人口分布及其变化的分析还常常用到人口重心（或人口
中心）的概念。这个概念源于力学，由美国学者沃克（F.Walker）首先引入 到人口研究中，作为一种区域人口分布的综合统计与表示方法。人口重心的 定义与力学中关于重心的定义相仿，如果把区域人口分布形象地理解为人口 分布图上具有确定的点值位置的散点群，则在平面上全部力矩达到平衡时的 支点就是人口重心。故可将地区总人口看成为集中在人口重心点上的一个人 口总体。这样，人口重心就可提供一个关于某区域人口分布的简明、概括而 又准确的印象，并可表明地区人口分布的总趋势或中心区位。
人口重心的计算方法完全仿照重力的分解与合成法则进行。如果将不同
历史年代的人口重心计算出来，并标在地图上，按时间先后连成折线，以表 示人口重心的移动轨迹和速度（要注意消除不同时代版图变动对人口重心造 成的影响），其结果对揭示区域人口（自然与机械）变动及区域间不平衡性， 进而显示区域经济发展的差异性有重要意义。


　　三、人口发展必须与区域物质资料生产或资源的供给相适应——适 度人口与人口承载力研究简述


　　人口的增长是无限的，人口的消费需求也是无限的，而供人口生存的资 源却是有限。如何使人口及其需求增长与区域资源的供给相协调，就成为人 们关注的一个重要问题，适度人口、人口容量和人口承载力的概念也就因此 而提了出来。
　　最先提出适度人口概念的是英国经济学家坎南（E.Cannan）。他认为： 一个国家或区域在任何时期都存在一个经济上的最大收益点，当劳动力超过
　　
或少于这个量时，都会引起收益减少。处于“最大收益点”的人口便是最合 适的人口。
　　坎南的理论引起了很大反响，吸引了很多学者对适度人口问题的关注。 瑞典经济学家维克塞尔，1910 年出版了《适度人口》一书，指出一个国家的 人口增长必须与该国的经济发展和科学技术的发展相适应，人口必须能为该 国工业活力所允许的最大规模所容纳。当人口增长时，土地和自然资源按人 口平均的数量会减少，劳动生产率随之就要降低，这是一方面。但另一方面， 人口的增长却使更多的劳动合作、更细致的劳动分工及更有效的工业组织成 为可能。在这相反的两种局势抵消时，便会出现一种适度人口规模。他指出， 所谓适度人口，就是使得按人口平均计算的国民生产总额达到最大值的那种 人口规模。而且这种适度人口规模并不是固定不变的，随着知识的积累和新 技术的发现，可以使得原来的适度规模相应地扩大。坎南在其 1914 年出版的
《财富经济福利之原因的简单阐述》一书中，又对适度人口做了更确切的定 义，即适度人口是指与一定时期内工业生产活力所可能达到的最高水平（即 最高人均收入）相适应的人口。
　　桑德斯（A.M.Carr Saunders）将适度人口数量推广到“适度密度”，即 所谓使居民获得高生活水平的人口密度。费伦奇（J.Ferenchi）提出了适度 人口质量的概念，主张用优生的办法调节人口素质。
对适度人口问题最全面的论述要数法国人口学家索维（A.Sauvy）。索维
先后于 1952 年和 1954 年出版的《人口通论》上、下册，在西方被认为是一 部全面系统地阐述适度人口论的著作。在该书中，索维认为，“适度人口就 是一个以最令人满意的方式，达到某项特定目标之人口”，目标有多少个， “适度”也相应的有多少个。除了经济适度之外，还可以有文化适度、政治 适度甚至美学上的适度等等。目标不同，适度人口的规模也不同。如以个人 福利为目标的适度人口往往少于以国家实力为目标所需要的适度人口。索维 还从静态和动态两个方面考虑了适度人口。从静态方面考虑，是在假定技术 水平、物质资源、产品分配、人口年龄构成、劳动者工作时间等条件不变， 劳动者充分就业、没有国家贸易和移民的情况下，在一定经济标准下的人口。 对动态的适度人口的研究主要考虑的是技术变革、就业变动等对适度人口的 影响。与传统经济学的观点不同，索维认为，技术变革不是必然引起失业增 加，相反使生产力大幅度提高，就业人口显著增加，即技术进步可以使适度 人口规模提高。索维还认为，适度人口受各种因素影响，如降低生活水平， 可使适度人口规模增加；发展服务性行业也可以增加适度人口。实际人口可 能在适度人口数之上，亦可能在其之下。超过即为过剩，不及则为不足。对 于既定目标来说，两种均不理想。
　　以上学者关于适度人口问题的论述似乎主要从经济学角度进行了考察， 而对地球资源的有限性考虑的并不很直接。
　　近年来，由于世界人口迅速膨胀，人们越来越注意资源的有限性对人口 的影响，着手进行自然资源（土地资源）的人口承载力的研究。联合国教科 文组织对此的定义是，一个国家或地区资源承载力是指在可以预见的时期 内，利用本地的能源和其它自然资源以及智力、技术等，在保证与其社会文 化准则相符的物质生活水平下能够持续供养的人口数量。我国一般指在一定 的生产条件（指受科技水平制约的资源利用水平和能量投入水平）下土地资 源的生产能力及在一定生活水平下承载的人口数量。因此，资源承载力的研
　　
究主要是对土地资源的生产能力即生物生产能力的研究，研究土地在一定条 件下能够持续生产人类所需要的生物产品的内在能力。关于这方面的研究已 有很多。联合国人口活动基金会曾委托粮农组织在国际应用系统分析研究所 的协助下，进行了发展中国家土地承载力的研究工作。研究表明，到本世纪 末，假定所有潜在的耕地都种植粮食作物或牧草，并按人类对热量的基本需 求量在各社会集团之间平均分配。这样，117 个发展中国家（不包括中国） 的全部耕地（几乎是现有耕地的三倍）如果继续使用传统的耕作技术，将很 难承载预期的人口，其中 64 个国家（非洲占 19 个）将不能用本国的土地资 源承载预期的人口，在这之中有 38 个国家只能承载预期人口的一半以下。约
有 24.5 亿公顷土地（占总土地面积的 2/5，居住着总人口的 60％）将出现超 载现象。在发展中国家的五大地区中，西南亚、中美洲、拉丁美洲、非洲这 四个地区仅仅能承载预期人口的一半左右，东南亚能够承载 85％。
国内也有一些人对适度人口和人口容量问题做过一些研究，如孙本文在
50 年代提出，按我国人口增长和自然资源方面的情况，适度人口应为 8 亿。 有人据“最大经济效益”的标准提出，我国百年之内的最优人口为 6.5 亿到
7 亿。还有人据我国淡水资源状况提出我国最优人口应为 6.88 亿。宋健等在
《人口预测和人口控制》一书中，对我国适度人口做了这样的估算，即我国 人均耕地少，单产低，1979 年共产粮 3000 多亿公斤，平均每人 300 多千克， 如果几十年到 100 年后，中国人均年占有粮食 750kg（大致为目前一些工农 业较发达的国家的平均水平），而平均亩产比现在提高一倍，那么仅从粮食 资源来看，中国人口应在 7 亿左右。若希望人均年有粮食 1000kg（美国 1976 年人均 1350kg），中国的人口应为 6 亿左右。
从以上论述可以看出，提出人口适度和人口承载力问题的出发点是：人
口发展必须与区域物质资料的生产和资源的供给水平相适应，必须与生态系 统的载荷能力及其动态平衡相适应，人口数量的增长还必须与质量的提高相 适应。此外，所谓适度人口和资源人口承载力是指一定区域、一定时间、一 定条件（生产力水平）、一定的人均消费（或占有）水平下的适度人口和资 源人口承载力。离开了这些前提，就难以对这两个概念下定义。因此，在实 际研究中必须注意以下几个问题：
（一）适度人口因地而异
　　不同地区的资源有不同的丰度、种类和质量，即使在同一纬度地区也会 由于地形及距海距离的远近而水分、土壤、植被等资源（条件）有很大差异。 至于矿产资源及人文资源，其区域之差异性就更大了，所以有时会出现自然 条件和自然资源（地表资源）相似的两个区域由于其社会、经济和技术条件 的差异而适度人口有明显的差别。
（二）适度人口因人口的消费标准而异
　　在一定时期内，无论再生资源或非再生资源，可被人们利用数量是个常 量，是有限的。对于有限的资源，较低的需求标准能供养更多的人口，而较 高的需求标准则只能供养较少的人口。因此，制定合理的人均需求（消费） 标准对研究人口容量尤为重要。其制定既要考虑实际需求，也要考虑经济能 力，还要考虑资源丰度和潜力，更要考虑资源的可持续利用过高、过低都不 合适。可以想象，由于各国各地区资源潜力、经济技术水平和文化历史背景 及消费习惯不同，人均消费水准也不同，这就使得适度人口的研究更加复杂 化。
　　
（三）适度人口因经济生产力和技术水平而异
　　在相同的自然资源和自然条件下，经济生产力和技术水平越高，资源的 利用率就越高，满足人们需求的物质产品的生产量也就越高，所以适度人口 也就越大。经济及技术水平的提高也可以使原先条件下不能开发利用的资源 得到开发利用，面临枯竭的资源找出新的储量或替代资源，为在用的资源设 计出更充分、更合理、更节约的利用途径，从而提高资源的人口承载力。随 着区际劳动分工和区际贸易的发展，有些自然资源贫乏的地区也可能因其经 济生产力和技术水平较高而比同类地区甚至是资源较丰富的地区有较大的适 度人口。另外，还有些其他资源或条件贫乏恶劣的地区也可能因某一种较丰 富资源的开发和贸易而换取其他缺乏资源，从而增加其适度人口。
（四）适度人口因时间而异
　　不同时期有不同的生产力水平和与之相应的人均消费标准，因而有不同 的适度人口。过去，起码在本世纪之前，人口数量规模小的时候，资源特别 丰富，但生产力水平低，限制适度人口的因素是生产力。当前，人口规模已 相当大，经济生产力和技术水平也已具有相当高的水平，但资源的人均数量 却相当有限，资源数量成了限制适度人口的主要因素。另外，不同时期的文 化、观念、思想意识、消费时尚、消费水平也有很大的差距，如今之消费倾 向及心理已与过去大不相同，这些也都影响或制约着不同时期的适度人口。
　　
第三节 技术条件


　　技术是人类改变或控制客观环境的手段或活动。技术来自生产实践、科 学实验和科学研究。它包括相互联系的两个方面：一是指人类改变或控制客 观环境的过程中所积累的知识、经验等精神范畴的东西，是技术的软件，为 技术的决定性因素。在科学比较落后的时期，技术和科学一直是遵循各自的 道路发展，技术不超出单纯经验的范围。近代科学兴起后，技术主要依靠自 觉的运用科学原理和科学实验的成果。进入现代科学技术阶段，科学与技术 的关系更加密切，有人甚至将技术的定义改为科学知识在生产上的应用。二 是知识、经验的物化成果，即生产工具、装备等物质方面的东西，是技术的 硬件。
　　技术是构成区域生产力的重要组成部分，技术条件是发展的重要条件之 一。自然条件和自然资源提供了区域发展的可能性，而技术将这种可能性转 变为现实性。没有一定的技术，区域生产无法进行，经济不可能发展，纵观 人类社会发展，每一次重大的技术革新，都会带来社会经济的迅速发展。如
18 世纪蒸汽机的发明导致了资本主义产业革命。现今计算机技术和空间技术 的发展又导致了信息革命，且影响到社会经济的各个方面。目前，发达国家 技术进步在经济增长中的比重已达到 50％～80％。由此可见科学技术对区域 发展的重要程度。
从区域发展的角度对科学技术条件的分析主要是分析技术条件对区域发
展的影响，评价各种技术条件对区域发展的适用性或经济合理性，为区域发 展中选择适用技术，采用最优技术方案提供依据。同时，也从区域资源合理 开发利用的角度出发，提供确定科学技术攻关和长远发展的方向和战略的依 据。

一、技术条件对区域发展的影响

（一）技术改变自然资源的经济意义
　　技术进步扩大了人们利用自然资源的广度和深度，甚至可以变废为宝， 变害为利。地质勘探技术的提高，使人们可以发现更多的地下矿藏；工业上 采选、冶炼和综合利用技术的发展，可以提高矿石的回采比率，利用品位较 低的矿石，回收有用的伴生物质，从而使过去不能利用，甚至视为废石的矿 物得以利用，并产生良好的经济效益；水利技术的提高，使过去泛滥成灾的 河流，产生了发电、航运、灌溉、水产养殖等综合效益，造福人类。总之， 技术越是进步，人类利用自然资源的范围越是广泛，自然资源的经济价值越 能够充分体现。
（二）技术的进步有利于减少区域发展对非地产资源的依赖程度
　　一般认为，扩大生产，增加产出，有两种办法：即外延型扩大再生产（完 全靠增加要素投入）和内涵型扩大再生产（靠提高要素的效能，用较少的投 入获取较多的产出，或用同量的投入获取更多的产出）。技术进步的作用就 表现为后者。从这个意义讲，技术进步就是指社会生产效率的提高，在同样 产出量下，技术进步就意味着对投入要素的节约。按照投入要素比例的变化 特点，技术进步可分为三种类型：节约劳动型技术进步、节约资本型技术进 步和中性技术进步。由于技术进步对生产要素投入的节约，使得区域生产对
　　
非本区域资源尤其是自然资源的依赖减轻，从而提高了区域经济发展的稳定 性，增强了区际竞争能力。如节能技术的发展，使得单位产出的耗能量减少， 从而减小了缺能区域受能源市场价格上涨的影响。再如，由于交通运输工具 的发展，使运输能力扩大，运输费用降低，运输速度提高，从而缩短了原料 和燃料生产地、产品生产地与其销售市场地的距离，使生产布局受原料、燃 料、市场分布的限制降低。
（三）技术的进步推动了区域经济结构多样化
　　技术进步不但引起经济总量的增长，而且由于社会分工、协作与专业化 的加深，以及劳动生产率的提高，促进了经济结构的变化。一方面，新产品 层出不穷，催生了新的需求，导致需求结构和消费结构日益丰富多彩；另一 方面随着新技术的涌现，原有产品的功能和效用不断引伸与“裂变”，独立 而成为新的产业部门。农业技术的提高，使农业劳动生产率提高，每个农业 劳动者生产的农产品可以满足更多的非农业人口消费，可能使更多的劳动力 从农业中解脱出来，从事其他社会经济活动，从而促进了农业生产的专业分 工和社会分工；工业技术的进步，使工业原料结构改变，农产品原料比重下 降，工矿产品比重上升，从而使生产和加工工矿原料的工业部门得以形成发 展；技术的进步，再加上生活水平的提高，也使人们生活消费结构发生变化， 表现为食物消费下降，耐用消费品、住房、劳务消费增加，从而提高了工业 和第三产业的地位，导致区域产业结构变化。
（四）技术进步还为区域劳动就业开辟了广阔的出路
　　虽然技术进步具有节约生产要素（包括劳动力）的倾向，但从总体上看， 技术进步会产生产业关联效应，即在技术进步引起产业结构变动的基础上， 一部门内劳动投入的减少，相应扩大了其他部门（特别是新增部门）的劳动 需求，或者使社会在新的水平上（因技术进步，使收入增加，而产生的需求 增加）增加劳动投入。进而可以认为，技术进步实质上是人类向生产的广度、 深度进军，从而可使单位产品上劳动投入的节约与社会总体上劳动就业的增 加同时并举。

二、区域技术条件分析

（一）技术引进与技术选择
　　科学技术是第一生产力，其在区域发展中的重要作用早已为人们所认 识。当今世界，发达国家和发展中国家、发达地区与落后地区的差别，实质 是科学技术的差别。发展中国家和经济落后的区域，要想迅速发展经济，缩 小与发达国家和地区的差距，只有通过选择、引进适用技术，使技术、经济 在较高的起点上发展，才能加快本国及本区域技术进步和经济发展的步伐， 迅速缩小与发达国家、发达地区的差距。另一方面，由于科学技术已渗透到 社会及经济的各个方面，任何国家或地区都不可能在科学技术的各个领域处 处领先，即使发达国家或发达地区，也需要引进技术，并且将引进技术看作 促进其经济发展的重要战略决策。所以，技术选择与引进是一切区域发展的 重要因素。
　　1.技术引进与技术转移。技术引进与技术转移均属技术转让范畴，只是 技术引进是从国家的角度来看技术转让，而技术转移则是从地区的角度来看 技术转让。联合国制定的《国际间技术转让的行动守则》规定：“技术转让
　　
是关于制造产品、应用生产方式、提供服务的系统知识的转让，但不包货物 的单纯买卖或租赁。”即是指一个国家或企业引进国外的技术知识和经验以 及所必须附带的设备、仪器和器材，用来发展本国的经济和推动科学技术进 步。
　　技术引进和技术转移往往仅限于通常所说的软技术的转让，但一些发展 中国家或区域由于历史的原因，在技术引进初期，一般也包括设备进口，即 硬件进口。但这与单纯的设备进口是有区别的。即技术引进指既进口设备， 也引进软件，或专指引进软件。只引进设备而不引进软件只能算作设备进口， 而不是技术引进。因为技术引进的目的在于迅速提高本国的生产技术水平和 管理水平，而进口设备仅仅能增加生产能力，达不到这个目的。只有引进软 件技术通过自身的消化、吸收和创新，才能不断提高本国和本地区的制造能 力和技术水平，使国家或区域社会经济迅速发展。在人类社会发展进程中， 任何国家的强盛和区域的迅速发展，都伴随着技术的引进或转移。我国历史 上江南的开发就是因为有北方居民的移入和先进耕作技术的带入；近代以来 沿海地区经济的迅速发展，也是与其有利的地理位置便于引进先进的生产及 管理技术有关。日本之所以在二战前成为东亚强国，也与其在明治维新以来， 非常重视引进西方先进的科学技术有关。战后日本的技术引进更加活跃，许 多现代化产业部门无不是在大量引进世界各国先进技术的基础上建立起来 的。目前，日本在某些生产部门的技术已超过其它国家而雄居世界之首。
技术的引进或转移之所以能够发挥如此重大的作用，是因为其具有如下
优点：
　　（1）可以避免漫长的探索过程，为发展赢得时间。一项较重大的基础科 研成果，从研究、试验、设计到投入生产，一般需要经过 10～15 年的时间， 而引进国外技术只需要二三年时间就可投入生产。因此，引进技术可以加快 技术改造的进程，是赶超先进的捷径。
（2）可以节约大量的科学研究和试制费用。引进技术的花费比从头开始
研究试制的花费要少得多，对于经济落后，资金紧缺的发展中地区的意义尤 其重大。
（3）有利于提高劳动生产率。
　　（4）有助于培养科技人才。引进技术并不是机械地照搬和简单地模仿， 而是在引进的基础上加以消化、吸收和创新。而这个过程也就是引进方科学 技术人员的学习、锻炼和才干增长过程。
技术的引进或转移能否达到理想的效果，主要取决于引进或转移类别、
方式和途径。从技术引进或转移的类别来看，有简单的技术转移与吸收型的 技术转移、垂直转移与水平转移之分。简单的技术转移是指某先进技术由甲 国转移到乙国，而乙国并不一定在转移后具有复制这项技术的能力；吸收型 技术转移是指某项先进技术由甲国转移到乙国并且将会被乙国消化、吸收并 复制出来。因此，后者被称为真正的技术转移。垂直技术转移是指甲国基础 科研成果能用于乙国的应用科学中，或将前者的科研成果用于后者的生产 中；水平技术转移是指将甲国已应用于生产的新技术转用于乙国的生产领 域。在这两种类型中，垂直转移具有一定的创造性，同时也需要冒较大的风 险，它要求受让者具有一定的经济技术能力，水平转移以应用转让者的已应 用的成熟技术为目标，只需照搬，风险较小，对受让者要求不高。
技术转移或引进的方式与途径可归纳为两大类，即无偿转让和有偿转

让。无偿转让就是不需付出报酬的技术转让。它常常是通过国家、团体和个 人之间的访问、考察、参观、人员培训、工作经验介绍，以及查找技术文献、 技术信息交流等非贸易的途径引进的。这种方式对引进方培养自己的技术人 才，吸收技术并形成创新力量，具有重大意义。有偿转让方式是指需要支付 转让费的技术引进或转移，也称贸易形式的技术引进。是转让方以直接经营 的方式提供技术，如购买大型成套设备及其相应的技术项目、专利或生产许 可证贸易、技术咨询、技术服务等，其中以购买专利及成套生产技术设备为 主。一般说来，引进专利要求引进者的企业组织素质较高，熟知本行业的技 术发展状况，准确地把握市场需求，并有一定的金融能力。目前专利的引进 在发达国家之间较为流行。购买成套设备对在短期内迅速建立工业体系，填 补引入方的工业技术“空白”有较好的效果，但需要有较雄厚的财力基础、 相关的产业部门、配套的基础设施和准确的产业政策指导。其缺陷在于，若 引进的技术设备与区域内其它产业部门及原行业技术差距过大，便会影响引 进技术设备之利用效率。而且有些项目的行业技术更新时间周期短，大规模 引进的建设周期又比较长，待到建成时，其技术先进性又下降了，甚至不先 进了。在引进技术时，必须注意到这些问题。
　　为了使引进技术工作顺利而有效地进行，还必须对引进技术的碍障因素 进行分析。技术的引进或转移是指技术从一个国家或区域转移到另一个国家 或区域的全过程，在这个过程中，转出方和引入方都有可能存在阻碍或制约 技术转移的因素。从技术引进方看，这种因素可能有以下几个方面：
（1）需求障碍。即利用国外或区外新技术制成的新产品在本国或本区域
没有销路而妨碍引进该项技术。
　　（2）资本障碍。包括两个方面，一是指引进技术所需要的资金尤其是外 汇的支付能力，二是与引进技术相配套的国内投资能力。如果缺少这两方面 资金，可能阻碍技术引进工作。
（3）自然资源障碍。主要表现在自然资源的质、量及品种组合对引进技
术设备的适宜性上，如果自然资源在此三方面适宜性差，则形成引进技术的 障碍。
（4）劳动就业障碍。主要表现在引进技术对区域劳动成本即总体工资水
平的适宜程度和区域劳动力资源的利用水平上。在我国，引进技术必须考虑 利用丰富的劳动力资源。
（5）技术人力资源障碍。对引进技术的操作、管理、消化、吸收需要一
定的技术人才和管理人才，这两方面人才的缺乏就构成引进技术的障碍。
　　（6）规模障碍。利用引进技术进行生产，只有当生产规模达到一定程度， 才具有理想的效益。
　　（7）基础设施障碍。即与引进技术相配套的基础设施达不到所要求的数 量、质量及配合标准。
（8）文化障碍。指引进技术与民族文化传统、宗教、习俗格格不入。
　　（9）时序障碍。指引进技术并非当前该国或区域社会、经济发展乃至生 态环境保护中所急需的技术。
　　来自技术转让方的障碍主要是指某些政治因素或政策考虑、专利及商业 保密措施、技术及产品垄断等。
　　2.技术的选择。不同的技术引进方式、途径具有不同的效果，不仅如此， 在技术引进中还存在着各种障碍因素，它们直接影响技术引进的成败。因此，
　　
要想使技术引进顺利进行并取得预期效果。就必须慎重地选择技术。
　　（1）技术选择的标准。二战后，世界经济迅速发展，尤其是发展中国家， 竭力发展民族经济，以求尽快缩小与发达国家的差距，技术引进倍受重视。 于是，关于技术引进及其选择标准的研究也很活跃，归纳起来主要有以下几 种论点：
①高产出标准论，也叫做资本周转率标准论（鲍拉库，1942；布加南，
1945）。该理论认为，技术引进应优先选择在规定投资资本条件下使产出最 大的技术，这种技术引进的选择标准特别适合于资金匮乏的国家。
　　②社会极限生产标准论。该理论（卡恩，1951；求那利，1953）认为， 即使在一定的资本条件下所适用的技术能使产出极大，但如果收益率低，也 不能说是选择了最佳技术，特别是当需要增加原料进口使国际收支情况恶 化，就会产生这种社会承受能力的极限标准。这个标准适合经常被国际收支 赤字困扰，面临经济发展困难的国家。
　　③高积累标准论，又叫扩大投资率标准论（卡雷孙和赖赛肖仁，1955）。 该理论认为一个国家的经济发展并不限于技术进步，还依赖于资本的积累 率，尤其应该选择能使经济长期增长的资本积累率较高的技术才是有利的。
　　④时间系列标准论。该理论认为，技术引进的选择在不同时期有不同的 标准，为了实现最高的经济增长率，应该根据不同时期经济发展的条件对各 种标准加以选择，以适应条件变化。如，在一个时期可能选择以高产出量为 标准，而在另一个时期可能选择以高积累为标准。这个理论要求区域产业结 构要有一定的弹性，如果缺乏弹性，技术引进就难以取得理想的效果。
综合以上关于技术引进的选择标准的理论，可以看出，选择引进技术应
考虑经济原则，技术进步的关联作用（或乘数效应）和技术推广的可能性标 准等。经济原则就是以最小的技术引进的代价取得最大的经济效益。技术进 步的关联作用或乘数效用标准，是指新的技术不仅能为最初引进部门所利 用，而且能为其他相关部门所利用，或者说某一项技术引进可以带动更多的 部门生产技术的进步。技术推广的可能性标准是指引进技术被推广、消化的 可能性，如果不能被推广、消化则说明引进失败。
（2）中间技术与适用技术。中间技术的概念是英国经济学家舒马赫在
1936 年首先提出的。他认为，发展中国家最迫切的需要之一是制造就业机 会。为此，引进技术和生产方法时应考虑发展中国家经济贫困、文化落后的 现实情况，采用发展中国家易推广、消化的，比那些最新和最先进的资本密 集型技术更简单、更廉价、更易于维修的、同时比初级原始技术更优越的适 用技术。这样既可以避免发展中国家资金短缺和高级技术人才匮乏的局面， 又可带来扩大就业、易于消化吸收技术、创造良好效益的连锁反应。他称这 类技术为“中间技术”，并形象地比喻为“介于镰刀和收割机之间的技术”。 该理论的着眼点虽然是技术水平上对发展中国家的适宜性，但其根本是站在 发达国家利益上，考虑的是维持既存的不合理的国际经济秩序，因而受到了 一些指责。另外，该理论所提供引进的中间技术，往往会造成产品质量低下， 维修成本高，对工人的技能要求高等缺陷。
　　适用技术的概念是印度的 A.K.N.雷迪于 1975 年提出的。它是指既满足 了引进国或区域发展经济的技术需要，又考虑了引进国或区域生产要素的现 状、市场规模、文化社会环境、当前技术状态等因素，而使引进技术的最终 效果最大的那类技术。简言之，就是符合引进国或区域的特殊条件而且能取
　　
得最大效果的技术。具体地说，衡量一种技术是否为适用技术，主要看该项 技术能否达到下列三个方面的目标。即：
　　①环境目标。引进技术必须做到能节约能源，循环使用各种材料，减少 资源的利用，减少环境污染，保证生态环境协调。
　　②社会目标。引进技术必须能最大限度地满足人类最基本的需要，提供 劳动者以充分发挥其聪明才智的工作，能与区域传统文化相交融，促进区域 社会和谐发展。
　　③经济目标。引进技术必须能消除区域经济发展不平衡状态，提供就业 机会，利用地方资源并生产地方消费品分散经营，取得良好的经济效益。
　　（3）技术选择的原则。技术选择的总原则就是因地制宜，适应当时、当 地的具体条件。因为不同区域发展经济的自然、社会及经济基础不同，选择 的适用技术也不同，换句话说，由于区域条件及背景的差异，使得在甲地区 适宜的技术不一定在乙地区适用。为了使技术的选择真正有利于区域发展， 并取得预期的效果，适用技术的选择具体地还应遵循如下原则：
　　①所选技术必须适应当地的技术基础和生产力水平，有利于提高当地的 技术水平。技术水平的提高是一个循序渐进的过程，若急于求成，脱离当地 的技术水平，采用过于先进的技术装备，往往可能事与愿违。但若采用落后 技术，又将违背生产力发展规律，会产生影响久远的不良效果。
②所选技术必须适应当地的自然资源特点，有利于充分利用当地的自然
资源，提高资源利用率。
　　③所选技术应适应当地人力资源基础，并满足劳动就业需要，充分利用 地方人力资源。当地技术人员、管理人员和熟练工人的条件及其补给状况对 引进技术的操作管理、消化、推广创新起重要作用，直接影响引进技术的效 果。在我国人多地少、就业问题比较突出的情况下，技术的选择还应充分考 虑劳动力就业问题。
④新技术的引进必须适应市场需求变化趋势并同时考虑市场容量问题。
所选技术生产的产品与市场需求的变化趋势一致，生产才会具有生命力，在 此基础上才有经济效益可谈。此外，市场容量也不可忽视，在市场容量过小， 且产品运销困难较大的地区，新技术的引进尤应注意设备能力与生产规模问
题。
⑤新技术的选择应满足保护环境和维持生态平衡的要求。 此外，区域发展中技术的选择还应对有关协作及配套条件给予充分的考
虑，这些条件包括生产企业间的协作配套条件（包括上下工序间的协作配
套）、生产性基础设施（包括给排水、通讯、供电、交通、运输、仓储等） 和生活基础设施（包括文教、卫生、体育、商业等）、生产服务设施（包括 情报、通讯、金融、保险、维修、供应等）等，它们直接影响到引进技术的 效益的发挥。
（二）区域发展中技术进步的量度
　　英国经济学家希克斯（J.K.Hicks，1932）按照技术进步对资本的边际生 产力和劳动的边际生产力的影响，将技术进步分成节约资本型、中性、节约 劳动型三种类型。认为凡是提高资本边际生产力对劳动边际生产力比例的技 术进步是节约劳动型技术进步，反之，凡是降低资本边际生产力对劳动边际 生产力比例的技术进步则是节约资本的技术进步，而使资本边际生产率对劳 动边际生产率保持不变的则是中性的技术进步，如图 2-1 所示。从希克斯的
　　
以上分析可知，所谓中性的技术进步的条件就是资本及劳动对总产出的贡献 份额保持不变，或者说资金与劳动的产出弹性不变。











　　美国经济学家索洛（R.Solow）和肯德里克等人还在依据上述中性技术进 步的定义，在假定资本产出弹性和劳动产出弹性不变的条件下，运用大量的 统计资料具体估算了技术进步时经济增长的贡献。其基本方法是：首先估算 一定时期内的劳动产出弹性和资本产出弹性，然后以一定时期的总产出分别 减去劳动弹性与劳动价格的乘积，以及资本产出弹性与资本价格的乘积，残 留数值称之为“剩余”或“余值”，此即为中性技术进步对总产出增长的贡 献。索洛认为，在完全竞争的条件下，劳动的产出弹性和资本的产出弹性应 近似等于总工资和总利润在国民收入中所占份额。因此，在实际计算中，可 在一定的假设条件下，以总工资份额取代劳动产出弹性，以总利润份额代替 资本产出弹性，这种方法称之为分配份额法。
目前，关于区域发展中技术进步因素的分析有很多方法，如生产函数法、
投入产出法、指标法、国民收入变化法、层次分离法等等。但以生产函数法 的测算比较普遍。
科布-道格拉斯（Cobb-Douglas）生产函数是一种被广泛使用的生产函
数，它是一个经验的假说，其公式是
　　　　　　　Q＝AKαLβ （2-1） 式中：Q 表示总产出量；
K 表示资本投入量；
L 表示劳动投入量；
A 是正常数，α和β都是正分数。
在α+β＝1 的情况下，它是线性齐次函数，并可以写成 Q＝AKαLβ （0＜α＜1）
该函数具有如下特征：①收益不变性。当资本量 K 和劳动量 L 同比例地
增加，产量 Q 也以同样的比例增加；②α和β（或 1－α）的经济意义是， 它们分别表明资本 K 和劳动 L 两种投入量获得总产量 Q 的相对份额；③α和 β（或 1—a）还分别相当于产出的资本投入弹性系数和产出的劳动投入弹性 系数。亦即当劳动增加 1％时，总产量增加（1—α）％（即增加β％）；④ 该生产函数替代弹性等于 1。
　　利用科布-道格拉斯函数可以综合反映技术进步水平，技术进步率和技术 进步在经济增长中的作用。
对科布-道格拉斯生产函数两边求导，得

dQ dA
? Q ?
dt A

?Q dK
* ?
?K dt

?Q dL
*
?L dt

　　该式的经济意义为，产出的增加量等于技术进步引起的产出增加与劳动 及资本追加引起的产出增加的合计。对上式两端同除以基期的总产出量，得
　　
dQ / dt
Q

dA ?Q K
? ? · ·
A ?K Q

dK / dt
K

?Q L
? · ·
?L Q

dL / dt
L

简化后得



△Q △A



? △K ?



? △L?

? ? ??

? ? ?? ?

Q A ? K ?

? L ?

　　本式的经济含义是，产出的增长率等于技术进步率加资本产出弹性与资 本增长率的乘积，再加上劳动产出弹性与劳动增长率的乘积，将本式移项得
　　
△A △Q

? △K?

? △L ?

? ? ??

? ? ?? ?

A Q ? K ?

? L ?


如果K和ΔK，L和ΔL，Q和ΔQ均已知，则

△A
的大小将取决于
A

　　α或β的大小。因为α＋β＝1，所以，当α确定后，β＝1－α。这时， 可计算出技术进步的作用。假定，已知ΔK/K＝2.0％（资本增长率），ΔL/L
＝0.5％（劳动增长率），ΔQ/Q＝3.5％（产出增长率），β＝0.25（资本在 国民收入中所占的份额）。则
△A
? 3.5% ? 0.75(0.5%) ? 0.25(2.0%) ? 2.625%
A
　　A＝3.5％－0.75（0.5％）－0.25（2.0％）＝2.625％即在上述条件下， 总产量增长率（3.5％）中有 2.625％归因于技术进步的贡献。对技术进步之 作用的分析，还可以运用回归分析方法，将科布-道格拉斯生产函数两边取对 数得
lnQ=lnA+αlnL+βlnK
　　运用产出变化、劳动力变化和资本变化的时间序列资料进行回归分析， 就可求出技术进步率 A 和资本及劳动产出弹性系数。肯德里克 J.W.Kendrick 还对科布-道格拉斯生产函数做了变型，建立了综合生产要素生产率模型，即
A＝ Q
K ? L?
肯德里克认为，劳动和资本在数量上的增加所引起的产出的增加是一种
外延性的经济增长，而劳动与资本使用效率的提高所引起的产出的增加才体 现了生产效率的提高。肯德里克将劳动生产率和资金产值率统一于一个计算 公式中，建立了劳动生产率、资金产值率与技术进步之间的关系，其模型为

A＝ Q K1/2 L1/ 2
亦即
Q 2 Q Q
A 2 ? ? *
KL K L
式中：Q/K 是资本的产出率； Q/L 是劳动生产率。
　　上式说明技术进步率的平方等于资本产出率和劳动生产率的乘积。用此 式可以判断，当区域技术进步过程中出现节约资本型或节约劳动型技术进步 时，整个区域的生产效率是否提高。这样就可以在资金和劳动的相互替代中 选择适宜的技术进步战略。
例如，某区域基期的资金产值率（Q/K）为 2500 元，劳动生产率（Q/L）

Q 2
为12000元，综合要素生产率（A＝ ）为5477元。在未来的10
　L * K
年内，该区域决定引进先进技术加速技术进步步伐，并为此设计了两个方案： 第一个方案是集中资金加速区域内现有的机械、电子、化工等资金密集型工 业部门的技术改造和新技术的引进。第二个方案相反是集中资金对轻工、纺 织、食品等劳动密集型行业进行技术改造和新技术引进。对两个方案的实施 情况进行测算，结果 10 年后，按方案一，该区域各部门的平均资金产值率将 达到 3500 元，劳动生产率达到 20000 元，综合要素生产率达到 8367 元，分 别比基期提高 40％，66.7％和 53.6％；按方案二，该区域各部门的平均资金 产值率达到 5000 元，劳动生产率达到 15000 元，综合要素生产率达到 8660 元，分别比基期提高 100％，25％，59.0％。
　　可见，在其他条件不变的情况下，该区域在今后 10 年的发展中，如果实 行节约资本型的技术进步战略，将使区域的综合要素生产率有更大的提高。
　　
第三章 区域经济分析

第一节 区域发展水平与发展阶段的分析


　　明确区域发展水平与发展阶段，有利于从区域发展的实际出发，正确选 择区域发展的战略方向、战略目标和战术模式，避免因盲目地高估或低估所 造成的决策失误。

一、区域发展水平的量度


　　区域发展水平一词是区域分析中经常使用的概念。在区域分析中，通常 将区域分为发达地区、发展中地区和不发达地区或高收入地区、中等收入地 区和低收入地区，其依据就是对区域发展水平的量度。关于区域发展水平的 量度，最常用的指标是国民生产总值（GNP）。但此指标有一定的局限性，所 以人们又设计了一些综合指标，用一组或多组指标，也有学者用一组或多组 指标复合成的一个指数，来量度区域发展水平。
（一）国民生产总值
　　国民生产总值是一个区域在一定时期内生产的全部最终产品和劳务的总 规模。在实际统计中，又分为国内生产总值（GDP）和国民生产总值。
国内生产总值是一个区域所有常驻单位在一定时期内生产活动的最终成
果。从价值形态看，它是所有常驻单位在一定时期所生产的全部货物和服务 价值超过同期投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额；从收入形态 看，它是所有常驻单位在一定时期内所创造并分配给该区域常驻单位和非常 驻单位的初次分配收入之和；从产品形态看，它是最终使用的货物和服务减 去进口的货物和服务。
国民生产总值与国内生产总值有所不同。国民生产总值是一个区域所有
常驻单位在一定时期内收入初次分配的最终成果。一个区域的常驻单位从事 生产活动所创造的增加价值在初次分配过程中主要分配给该区域的常驻单 位，但也有一部分以劳动者报酬和资产收入等形式分配给非常驻单位；同时， 外区域的单位所创造的增加价值也有一部分以劳动者报酬和资产收入等形式 分配给该区域的常驻单位。考虑到这种区际间收入的流动，便产生了国民生 产总值的概念，即国民生产总值等于国内生产总值加上来自外区域的劳动者 报酬和资产收入减去支付给外区域的劳动者报酬和资产收入。可见，国民生 产总值与国内生产总值的不同之处在于，国民生产总值是一个收入概念，而 国内生产总值是一个生产概念。在区域分析中，这两个指标一般无较大差异， 可视需要与可能任取一个。
　　国民生产总值已被广泛地应用于量度区域经济发展水平。第二次世界大 战以后，该指标被联合国采用，成为考察国际经济活动的重要依据之一。联 合国划分会员国经济发展水平类型，分配援助款项和贷款，都参照这个指标。
1981 年 5 月，联合国规定不发达国家的三项标准是：①每人平均国内生产总 值低于 250 美元；②制造业在国内生产总值的比重低于 10％；③识字人数占 全国人数的比重低于 20％。改革开放以来，我国在经济统计和区域分析中， 也越来越重视国民生产总值这一指标，许多关于国家及区域发展的目标，也 以国民生产总值的增加量及增长速度作为指标提出。

　　以国民生产总值为指标进行区域分析时，既要考虑总量指标，也要考虑 相对量（人均）指标。总量指标反映了一个区域的整体实力，而相对量指标 则反映了一个区域的个体平均水平，这两者往往存在很大的差异。如按国民 生产总值计算，我国为 3148 亿美元，居世界第 9 位，紧跟西方七国和前苏联； 而按人均国民生产总值计算，我国仅 300 美元，居世界第 100 位左右，与肯 尼亚和赞比亚同位，低于印尼、菲律宾、斯里兰卡和巴基斯坦等国。再如，
1990 年，我国国民生产总值为 17177 亿元，其中沿海占 53.78％，内地占 46.22
％，沿海为内地的 116.4％；而人均国民生产总值全国为 1502 元，沿海为 1959 元，内地为 1196 元，沿海为内地的 163.8％。从具体地区来看，国民生产总 值最多的前四个省是广东（1472 亿元）、山东（1332 亿元）、江苏（1314 亿元）和四川（1147 亿元）；而人均国民生产总值最高的前四个省市则是上 海（5569 元）、北京（4604 元）、天津（3397 元）和辽宁（2432 元）。可 见，运用时必须注意总量指标与人均指标的结合。
　　由于汇率的折算，各国相对价格结构差异，以及不同的国民收入核算体 系等的问题，有可能使国民生产总值的统计数据失真，亦即名义上的国民生 产总值与实际国民生产总值间存在差距。在进行国际间经济比较时，一定要 注意这个问题。如，1986 年，我国人均国民生产总值仅相当于美国的 1/58， 日本的 1/43，但实际上是不是存在如此大的差距呢？美国与日本的经济发展 水平是否比中国高这么多倍呢？显然不是。汇率因素、物价因素和统计核算 体系的差别扩大了这种差距。1970 年，联合国组织很大力量对实际国民生产 总值进行了调查，结果说明：①物价水平与经济发展水平成正比，经济愈发 达，物价愈高，货币的实际购买力越低。②不同的商品有不同的差价。可以 在国际上流通的贸易商品的国家间差价较小，美国和印度的平均差价是 50
％。不能在国际间流通的商品，差价较大，如房地产商品。美国和印度的差
价是 70％。服务业的差价最大，可达几倍甚至数十倍。③物价差距与各国的 对外开放程度成反比。对外开放程度越小，与国外的经济联系越小，差价越 大。随着对外开放程度的提高，差距逐步缩小。调查结果表明，印度的物价 平均水平相当于美国 30％，印度每人平均名义国民生产总值相当于美国的
1/50，而每人平均实际国民生产总值只相当于美国的 1/15。
　　国民生产总值的统计没有包括非市场或非货币化的经济活动，或地下经 济活动，故其统计数字有时并不能完全反映区域经济发展的实际。如一个区 域的国防产品，家庭劳动，有些福利事业（如我国过去的公费医疗等）等， 是不计入国民生产总值的，工厂生产所产生的环境污染也是不会从国民生产 总值中扣除掉的。这是国民生产总值作为衡量区域发展水平指标时所暴露的 第二个缺陷。
　　国民生产总值可以作为区域经济福利或居民生活水平的量度，但也是不 完全的。一般来说，当国民生产总值增长，人均国民生产总值提高，区域居 民的生活水平也随之提高。国民生产总值与区域经济福利水平或居民生活水 平呈正相关。然而，区域经济福利水平或居民生活水平是一个更为广泛的概 念，它包括物质和精神两个方面，国民生产总值只能反映物质方面的一部分
（如果能查清非市场性和非货币的地下经济活动的话，也许能反应物质方面 的全部，但这几乎是不可能的）。社会制度、法律治安、分配制度、文化教 育、卫生保健、闲暇时间、环境质量、家务劳动等都有可能改变生活质量， 但国民生产总值却不能反映这些。而且还可能有这样的情况，在一定生产水

平下，人均国民生产总值的下降可能使人们工作时间缩短，自由支配时间延 长，从而使人们过上更惬意的生活。可见，如果要将国民生产总值作为区域 经济福利或居民生活水平的量度，必须进行一定的修正。
（二）综合性指标体系
　　国民生产总值衡量区域发展水平的缺陷，使得综合性指标体系得以采 用。在运用综合性指标对区域发展进行分析中，比较有代表性的指标体系有 以下几个：
1.UNRISD 的指标体系。UNRISD 是联合国社会发展研究所的英文缩写
（United Nation Research Institute for Social Development），该机构
在 1970 年出版的《社会经济发展的内容和衡量标准》一书中，提出了包括
15 个指标在内的区域发展衡量指标体系。其中包括 9 项社会指标，6 项经济 指标。这些指标包括：
(1)出生时的预期寿命；
(2)人口中在 2 万人以上居民点居住的人口所占的比例； (3)人均每天动物蛋白消费；
(4)中小学入学人数总和； (5)职业教育入学人数；(6)每千人中报纸发行份数； (7)每一居室平均居住人数； (8)职业人口中有电、水、煤气的人的比例； (9)工薪收入者在整个从事经济活动的人口中所占的比例； (10)每个男性农业劳动者的农业产量； (11)人均电力消费；的农业产量； (12)人均钢材消费；的农业产量； (13)人均能源消费；的农业产量； (14)制造业在国内生产总值中的比例；中所占的比例； (15)人均外贸额。
生产总值中的比例；中所占的比例；在上述指标中，有些指标反映的是
人均国民生产总值不同的国家，满足人的基本生活需要的不同程度，如人均 动物蛋白消费量、教育、住房、报纸发行量等；有些则直接反映了经济发展 水平，如从第 10 项到第 15 项指标。按这个指标体系计算的发展指数，用来 反映的社会发展水平，比人均国民生产总值更为确切。在反映经济发展水平 方面，用该指标体系计算的发展指数，对发达国家的经济发展水平的反映与 人均国民生产总值的反映相当接近。
　　表 3-1 提供了 1988 年不同经济发展水平的各类社会发展指标状况。总的 来看，社会发展指标的好坏与国民生产总值的高低基本一致。但也有不符合 趋势的个别情况。
　　
表 3 － 1 1988 年各类社会发展指标状况①


指 标 人均国民生产总值（ 1988 ） ≤ 545 美 中国
元② 印度 545~2200 美元 2200~6000 ＞ 6000
美元 美元 出生时预期寿命
（岁） 54 70 58 65 68 76
成年文盲率 男 51 31 57 27 24 女 62 45 71 32 31 婴儿死亡率 98 31 97 57 42 9 每位医生负担人口
（ 1984 ） 13910 1000 2520 3030 1220 470 人均每日焦耳（热 量）供应量（ 1986 ） 9318 11009 9368 11440 12736 14032 城市人口占 总人口比率 25 50 27 56 62 66