的城邦提供了条件，这是罗马发展的核心。由于其面积大，从而避免了希腊 城邦受地形分割，彼此隔离，难以形成统一的更大政治单位，影响其发展之 弊端。当罗马人统一拉丁姆平原后，就能顺利地扩大其联盟到其中部沿海的 其他平原上。意大利中部平原虽然为贯穿全岛的亚平宁山脉与南、北平原相 分开，但有谷地相连，并不难通过。这就便于罗马人以中部平原为基础，把 整个半岛统一起来，形成整体。
　　正因为意大利半岛平原总面积超过其他两半岛，这就为罗马人向外发展 提供充足的人力与军源。另外，意大利半岛居于地中海中心地位，为利用水、 陆交通加强罗马与地中海周围地区的军事与经济等联系提供方便。
　　其次是军事因素：军事因素有作战技术和兵源制度两方面。在作战技术 上，罗马人原来采用希腊式军队的方阵，后来，根据其统一半岛作战经验使 用支队式军团。他们将军队组成 120 人为一支的“支队”，30 个支队，即 3600 人，组成 1 个军团。军团还配有骑兵保护其侧翼，除传统的头盔、盾、长矛 和剑以外，罗马人还使用有效的进攻武器，即铁尖标枪。作战时，军团士兵 先用标枪从远处掷向敌人，然后巧妙地利用敌人队形出现的缺口进攻。这种 战术比希腊方阵灵活机动，特别适用地形崎岖地带，便于击破敌军方阵的正 面防线。由于地中海周围地区大都为山地、丘陵，这种战术具有较大优势。 在海军作战方式上，罗马人在和迦太基争夺西西里中建立起海军，不用传统 的撞击战术，而是采用强行登上敌船进行战斗的战术取得出奇制胜的效果。 这些为罗马人的海、陆军优势打下基础。
罗马人的兵源是由按财产所划分的等级来提供不同数量的骑兵、重装步
兵和轻装步兵组成的。军队在战时组成，由每年改选一次的执政官来指挥。 罗马在统一意大利半岛过程中，通过战争而组成联盟，各联盟成员在战时应 与罗马人共同对敌，要提供部队参加战斗。这样，罗马人有全半岛居民支援， 具有充足兵源。在战斗中，具有战功的可以改变自己的社会地位，成为“新 贵”，由平民变为统治阶层。其余的广大平民也可获得利益，如可以从新获 得的“公地”中分得一定份地，可以减轻债务负担和获得其他政治和社会利 益。后来，在意大利半岛以外的扩张战争中，军队又可以在缴获的战利品、 奴隶和土地中得到更多利益。
另外，罗马军纪十分严格，军令高于一切，不服从者处死刑。临阵脱逃
的队伍执行“十一抽杀律”。 更重要的是罗马军队具有荣誉感与战斗意识，对罗马的发展起着重要作
用。
　　第三是政治因素：包括三部分，即罗马人内部、同盟之间和行省方面。 罗马原为实行“军事民主制”的“王政”。“王”与高级公职人员由全 体氏族男子参加选举。氏族长老组成的元老院，是“王”的顾问，并握有收 税、征兵、媾和等权利。由于经济和军事活动的发展，税收主要来自平民。 起初不服役的平民，后来反而需自备武装，大量被征入伍，遂使“王政”转 向共和国。主要表现是：①罗马居民，不论贵族、平民，按财产提供不同数 目与装备（有骑兵、重装步兵、轻装步兵）的百人队。②由百人队大会，每 队一票，选出两名，任期一年的执政官。平时是国家统治者与法官，战时是 军队统帅。③元老院由贵族和退任执政官组成，它有权决定内、外政策、审 查和批准法案等大权，有权监督执政官行动。后来，在平民与贵族斗争中， 获得由平民中每年选举保民官的权利。其职责在于保护平民不受贵族官员的
　　
横暴侵犯，还可以通过使用否决权以制止和否决国家官员的决定与元老院的 法案。
　　在罗马人通过战争统一意大利半岛中，如何处好与其他意大利人的政治 关系是一个重要的问题。他们没有采取一般征服者对被征服者的办法，而是 相对平等与宽容的。其类型有五。①有与罗马人同等权利与义务的拉丁自治 市。②无罗马政治权利的非拉丁城市，在监督下内部自治。③拉丁殖民地， 是罗马和拉丁同盟在占领地区建立的殖民地，实行内部自治，移居罗马有公 民权。④同盟者，在承认罗马宗主权下实行自治。⑤“臣属”由罗马派人管 理。以上作法，对加强半岛内部团结与对外政策一致性上起重要作用。
　　对从迦太基人手中获得的半岛以外领土上（如西西里等），建成行省。 总督是行省的军事、民政和司法的执政官，由罗马任命。除了掠夺其大量财 物作为战利品和大量人口作为奴隶外，罗马人还通过税收等方式榨取行省大 量钱财、物资、粮食等供其享用。
　　这样就使罗马从半岛上获得安定的基地、充足的兵员和从行省来的大量 财物，以支持其不断向外发动战争和扩大领土，罗马终于成为一个强大的国 家。
　　尽管罗马由于上述因素而强大起来，但是，随着形势的发展，各因素亦 发生转化，终于导致罗马这个强大国家走向衰落与垮台。其因素如下：
地理因素：罗马从一个小城邦变为地跨欧、亚、非三洲的大国。从一个
大国来看，其地理因素则出现些弱点。第一，作为一个大国，其首都及附近 地区的核心区不是一个强大的农业经济区，很难支持其基本需求。罗马所在 的平原面积不大，也不是当时农业比较发达地区。其粮食供应一直依靠埃及 和西北非供应，特别是到后期，意大利农业衰落，首都粮食供应一直是沉重 负担。第二，领土的扩张是其财富与奴隶的来源，可是领土扩大给保卫、管 理带来困难。为了加强管理，要维持海、陆交通，要清除海盗、修筑道路， 要在各地驻防大量军队，反而加重负担。第三，边疆地区冲突不断发生。向 东遇到两河与伊朗高原草原帝国（帕提亚）阻挡，向北遇到森林与沼泽的日 耳曼部落的反击。最后，加上亚洲西迁的匈奴人的侵扰，日耳曼人入侵而使 西罗马帝国垮台。
军事因素：罗马人的兵员原靠罗马人及意大利半岛上诸同盟国提供。战
争结束后，士兵回原地继续务农。在罗马向半岛以外的地区扩大时，长年战 争使士兵脱离农业，加以半岛上奴隶大庄园发展，小农破产，既破坏了兵源， 又增加了大量无业流民，加重罗马城的负担。为此，改用招募制代替征兵制。 长期征战的士兵希望服役期与退役时有很好待遇与条件，遂导致将军以金钱 与许诺利用士兵为其争权夺利，士兵以自身利益作为决定是否支持其领导的 依据。结果，军队又成为通过内战夺权与政变更换国家首脑的工具。到罗马 帝国后期，首脑的生死、任期长短和更替大多取决于军队的态度。加上军队 逐渐在行省招募，吸收大量边境蛮族，失去对罗马的忠诚，无力抵抗日耳曼 人的入侵。正是军队的变化成为罗马衰落与垮台的一个重要原因。
　　政治因素：罗马原是个氏族共和国，在意大利半岛与行省实行不同的政 策，其居民都与罗马人享有不同的政治权利。随着领土扩大，增加了大量奴 隶及受压榨与剥削的地区。半岛上同盟者感到为罗马的征战出力，但获利甚 少，要求与罗马人享有同等权利。奴隶为自身的自由，行省为自身利益，这 些与罗马人的矛盾就随着罗马向外的扩展、社会的变化而日益严重。奴隶起
　　
义，地区内乱此起彼伏，接连不断。尽管罗马人作些让步，但是问题难以根 本解决，从而使罗马国家的内部团结与稳定大受影响。
　　经济因素：“通过战争与领土的扩大，罗马贵族获得大片土地与奴隶， 遂使罗马利用奴隶的大庄园得以发展。由于埃及与北非大量便宜粮食进入罗 马与意大利半岛，使半岛上大庄园减少粮食生产，转向葡萄业和油橄榄等经 济作物。后来，行省的经济作物的发展抢去半岛上的经济作物销售市场。由 于领土停止扩大，奴隶来源减少，奴隶价格大涨。在这双重压力下，半岛上 奴隶制庄园破产而转向隶农制，导致了农业危机。
　　对行省加重税收，竭泽而渔使城市经济衰败与手工业完全破产；滥发货 币导致物价飞涨，实物交换盛行；小农为逃税不得不向大庄园主寻求“庇护”。 整个经济走向倒退，使罗马的经济基础全部崩溃。结果，大庄园转向隶农制， 与手工业相结合成为自给自足的经济单位，为后来的中世纪封建经济提供了 条件。
　　由于以上各种因素的综合作用，罗马遂由共和制转向元首独裁制，最后 成为君主帝国。在矛盾重重打击下，西罗马走向垮台，而东罗马演变成拜占 庭帝国，又延续了千年，到 1453 年而让位于奥斯曼帝国。
　　3.南亚：南亚的印度是东半球的四大文明古国之一。其形成年代约为公 元前 2500 年，仅次于巴比伦和埃及，居第三位。印度文明始于印度河畔，现 今属巴基斯坦。
根据考古的发掘与研究，在巴基斯坦的信德省的苏库尔西南与旁遮普省
的萨希瓦尔以西发现摩亨佐达罗和哈巴拉两座古城。其面积都在两平方千米 以上，城内街道呈棋盘式，房屋一般由烧制红砖建造，有的房屋是二三层的 楼房。从建筑用途，发现有官署、庙宇、仓库、民居??。从规模估计两城 人口各约 35 000 人。此外，在印度河流域还发现有 200 多处聚落遗址。一 般认为，该地原始居民是达罗毗荼人，到公元前 2500 年时，其文明成熟，延 续到公元前 1750 年而中断。大约于公元前 2000 年时，雅利安人从北方进入 该地区。因此，该文明中断有人认为是由于雅利安人入侵的结果。也有人认 为是由于自然灾害（如河流改道、洪水、地震等）引起的，与雅利人入侵无 关，因雅利安人入侵次大陆约发生于公元前 1750 年左右。
雅利安人自西北进入印度，遇到当地人顽强抵抗。当占据印度河上游以
后，初期以牧畜为主，后逐渐从事农业，并开始向恒河流域扩展。在此过程 中，雅利安人与当地土著及雅利安人各部落之间不断的战争促其社会发展， 内部出现不同等级。雅利安人中间有三个不同社会地位的等级，第一是婆罗 门，为僧侣；第二是刹帝利，为贵族和武士；第三是吠舍，为一般公社成员。 被雅利安人所征服的土著组成第四等级，为首陀罗。他们社会地位低下，为 独立匠人或奴隶。这四个等级亦称为“种姓”，等级森严。
　　大约在公元前 1000 年时，少数发达部落以某一中心城市组成国家，规模 小，称为城市国家。到公元前 6 世纪，在印度河与恒河流域及其周围地区已
有 20 个左右国家。其中 16 个大国，为印度的列国时代。当时，恒河下游的 摩竭陀王国势力强大，其王阿闍世（约公元前 493—前 462 年）曾统一恒河 流域。
　　公元前 325 年，亚历山大从占领的印度河流域返回巴比伦后，一个叫旃 陀罗芨多的人于公元前 324 年趁当地人起义反对希腊统治而崛起自立为王
（月护王），并东下攻占摩竭陀，统一了整个印度。其国土包括印度河与恒

河流域及德干高原北部，成为第一个统一的、面积辽阔的王朝。由于其出身 于孔雀家族，故称孔雀王朝（前 234—前 187 年）。在印度，原婆罗门教占 统治地位，但阿育王（前 273—前 236 年）信奉佛教，不仅在国家内支持佛 教，而且派教徒往斯里兰卡和下缅甸等地传教。孔雀王朝以后为巽加王朝（前
187—前 75 年）、甘婆王朝（前 75—前 30 年）。以后的 300 多年历史没有 统一王朝，而西北部则为外族侵占。
　　印度的西北部属干旱地区，而且地近两河流域，所以农业上利用灌溉技 术生产麦类，促其文明发展，其时间仅晚于两河流域 500 年，而早于中国。 但是，其西及北，为伊朗与阿富汗高原，为游牧民族所在地，距离较近，又 无天然阻隔，招致雅利安人入侵。结果，首先是原地居民达毗荼人的农业文 明的中断，雅利安人取而代之。其次是雅利安人东下，进入恒河流域，迫使 达毗荼人退至德干高原。第三是雅利安人的统治地位通过宗教与种姓制度而 获得巩固。上述的地理条件、民族组成、社会结构和宗教关系一直是印度国 家形成和发展中的重要因素。
　　4.东亚：在东亚，中国是出现最早的国家。它是世界四大文明古国之一。 按在安阳殷墟发现的甲骨文解释，确实历史记载出现于殷商。但是，在其以 前的则属于传说。传说里面的神话部分与实际相符部分究竟有多少，尚待历 史学家与考古学家去深入研究、证实。不过，尧和舜以及禹的夏，则反映了 我国早期国家起源中部落联盟末期向早期国家过渡的基本趋势与规律。
在我国古籍中，从道德标准的角度推崇的尧与舜的“荐贤”与“禅让”，
只是处在部落联盟时，酋首继承制度中，尚未进入父传子的阶段。到禹开始， 由其子启继承，是一重大改变，即由部落联盟发展到一个新阶段，即王朝的 出现，也是作为国家的中国的开始。以此计，大约出现于公元前 22 世纪末至 公元前 21 世纪初，即距今约 4000 年。因此，作为古国，按年代，位于巴比 伦、埃及与印度之后。
虽然，尧、舜、禹和夏无文字记载，但是根据后人记下的传说及考古等
情况综合分析，大多认为，其时的政治中心大约位于山西西南部与河南西部 的汾河与洛河流域。尽管当时，在长江及内蒙古等地区文化有相当发展，但 王朝出现仍然在黄河中、下游地区。
夏大约从公元前 22 世纪末或 21 世纪初至公元前 18 世纪，经历了 400
多年。其间有 14 世、17 王。当时，夏可以说是个部落联盟的稳定的共主， 其包括政治单位是相当多的。按《左传》所载：“禹会诸侯于涂山，执玉至 帛者万国”，这表示诸侯数目很多。其中既包括与夏近亲的部落，也包括远 亲部落以及大量无亲缘关系的部落。从有关材料看，其共主的地位既靠本身 的势力与威望，也依靠地方诸侯的承认。由于其依靠亲缘诸侯的支持，通过 征服等手段，来扩大其控制的范围，夏的家天下制开始并不太稳定，而多次 受不同氏族、部落以及本氏族部落的挑战，经过征战才走上稳定。
　　夏王朝的政治制度是由血缘关系开始，然后走向地缘。夏本身是个大的 氏族，在联盟中占有重要地位，因而能取得共主地位，并由共主转为“家天 下”。当时，由于夏人本是姒姓氏族，随着人口繁衍、氏族迁移，产生了许 多不同的分支。这些氏族分支就以所在地为其名。《夏本纪》中称，从姒姓 中分出的有夏后氏、有扈氏、斟寻氏、彤城氏等十三氏。这些是夏的氏族各 分支，当然是夏王朝的基础。
另外，夏又把其所统治的地区分为九洲，派遣“九牧”去治理，“九牧”

已不同于过去的氏族部落酋首，而是夏王朝派出的地方行政长官。 到最后一个国王夏桀，由于暴政而灭于商。商族是位于夏地东面的部落，
大约在今河南东部，山东西部。商从成汤建国开始（约公元前 17 世纪初）到 纣王亡国（约公元前 11 世纪），共传 17 世 31 王，约 600 年。其都城共迁五 次，最后一次在殷（今河南安阳）为最长，有 273 年。甲骨文就发现在这里。 王权世袭制度在夏代已经确立。在商代有个法则，一是兄终弟及，二是 父死子继。兄终弟及制，大概是氏族社会中推举制的一种残余，在那种继承 制下，商王朝的前期经常发生王位的纷争。在后期，嫡长子制确立以后，王
位纷争遂显著减少，王室内部逐渐稳定下来，使王权得到了加强。 嫡长子继承制的确立与宗法制有着密切的关系。宗法制的核心是嫡长子
继承制。这是父权制家庭出现一夫多妻生子的嫡庶差别。嫡长子制是强调正 妻所生的长子的特殊地位。这种宗法制又与分封制相联系。在确定嫡长子继 承王位的同时，其余的庶子便予以分封。结果是加强了王权，巩固了奴隶主 的统治。由此，商王不仅是国家的最高统治者，在血缘上又是嫡长子，成为 宗法关系中的“大宗”。而分封到各地的庶子、庶族，对商王来说是旁支， 是“小宗”。他们对下的庶子分封，又同样出现“大宗”和“小宗”。
　　在国家政权来说，分为两类。商王把他直接统治的地区称为“内服”， 即王畿。其官分三类：①政务官，辅佐商王的重要人物；②宗教官，掌管宗 教与祭祀活动，当时这被视为国家大事；③事务官，管理王家具体事务。在 王畿之外，除商王分封的许多同姓或异姓诸侯所建的方国外，还散布许多发 展程度不同的少数民族的方国或部落，这些统称为“外服”。服是服事王室 的意思，即需定期向商王纳贡，负担劳役，奉命征伐。
商的奴隶制非常残酷，在农、牧、手工业及家庭内使用大量奴隶外，还
实行人殉制度，从贵族的墓葬中发现被杀殉的奴隶骨骼是很多的。由于商纣 王的暴虐，商亡于其西边的方国周。
周位于陕西的渭河之滨。经过充分准备，周武王于其九年亲率大军，联
同 800 多个诸侯和部落向殷都进军。于十一年正月，大军在殷都朝歌南 70 里的牧野与纣王大战。殷军 17 万人，但军士反而助周攻纣王。纣王败而自焚。 从此开始周王朝（从约公元前 11 世纪至公元前 256 年），共 37 王，约
800 年，是中国历史上最长的朝代。根据其历史情况，分西周和东周，东周
又分春秋战国，共三个阶段。 在灭纣王后，为了巩固其胜利，就采用分封办法以解决自身一个小邦来
统治原来疆土庞大的商朝国土。受分封的有四类人：①功臣谋士，如姜尚封
于营邱，国号齐；②武王兄弟，周公旦封于曲阜，国号鲁；③殷商之后，纣 王子武庚封于殷；④古代圣王之后，大禹之后封于祝。周初分封了 71 国，其 中姬姓（即周王之姓）53 国。实际不止此数。有的古书说，周代封国有 400 余国，服国 800 余国。
　　在宗法制度上，西周与商相同，但进一步有所发展。周天子是由嫡长子 世袭继承，成为姬姓宗族的“大宗”，其余诸子分封为诸侯，是姬姓宗族的 “小宗”。在封国内的诸侯、采邑中的卿大夫??亦都如此。大宗掌握着宗 庙祭祀的特权。宗庙建于大宗所在地。天子的宗庙是最高一级的祭祀祖先的 场所，因此叫做“太庙”。在古代社会里，掌握祭祀权实际就掌握了国家权 力。这明显反映了政权、族权与神权的结合。这些宗法等级制度不仅体现在 封地大小、权力多少，也反映在衣服装饰、礼仪、住房、墓葬规模等方面。
　　
　　周的农业实行井田制。土地属奴隶主所有，分配给单个家庭。奴隶在监 督下劳动于公田的收获全部为奴隶主所得，在“私田”上劳动收获以维持生 存。土地块状，形似“井”字，故称井田制。此时，农具已有铜器，生产水 平有所提高。加之手工业、商业的发达，其经济较夏、商有很大发展。
　　到第 12 王——幽王时，由于昏暴，诸侯离心离德，加之继承问题，招致 西部边境少数民族犬戎入境。结果，幽王被杀，镐京被毁，平王东迁雒邑（今 河南洛阳）。经历了 257 年（前 1027—前 771 年）的西周因此结束。由于雒 邑在东，故称东周。
　　平王东迁以后，周朝发生了巨大变化。首先，周王权威下降，王室衰微。 原来周王在政权、族权与神权上，地位居于全国之首，有绝对权威。但东迁 后，自身力量下降，诸侯们已不大听命于周，形成令不行，禁不止。由此， 各诸侯国为自身利益，你争我夺，征战不已，形成相互兼并，失去原来共尊 周天子下相互间的共处原则。在这种情况下，与少数民族相邻的诸侯，受到 很大压力。由于失去中央政权周的支持，有的诸侯国就汲汲可危。为了维持 周的分封制的稳定及华夏文化的影响力，齐与晋两个大国出来打出“尊王攘 夷”旗号，争夺霸业。
　　其次，井田制的崩溃，封建经济的出现。原来在井田制下劳动的奴隶， 由于受到的残酷剥削与人身不自由，在诸侯各自独立情况下不得不逃亡。另 一方面，一些诸侯国或士大夫，为了增强国力，开垦荒地，需要招徕劳动力， 就收容外逃奴隶。为了有吸引力，采取把土地分给生产者，实行个体经营， 用提实物与劳役办法向土地所有者交租。实际上，在土地剥削上出现了租佃 制。其结果导致了井田制的崩溃。在手工业和商业上，原来手工业者和商人 是官府奴隶，为官府做工或经商，既不能改变职业，又不能自由迁移。在其 反抗斗争下，他们成为个体手工业者和商人，国家通过税收来管理。由于获 利甚丰，一部分贵族也参与而成为富商大贾。铁制农具的普及、耕牛的使用、 灌溉的出现使农业生产迅速发展。使当时农业、手工业和商业十分活跃，带 动了城市、货币的发展。
第三，新兴势力崛起，权力再分配。原来在宗法制与分封制下，诸侯、
卿、士的地位、权力、财富都是与等级相互联系的。特别是财富是与其所分 得的土地与奴隶数量有关。当土地可以开垦、奴隶可以被招收、手工业和商 业可以由私家经营时，就必然出现一些新的财富所有者。有了土地、人力和 财富，这些新兴势力集团就会组织军队，进行割据，窃取权力，甚至取代与 分解原来的诸侯。齐国的田氏取代姜氏，韩、赵、魏三家分晋就是这种权力 再分配的结果。
　　第四，群雄争霸，重新统一。在周天子权威失去，各诸侯相互征战，大 国吞并小国情况下，为了加强自身力量，各国竞相改革。通过改革来发展生 产和增殖人口，进而可以增加兵源，提高国力以击败竞争对手。经过激烈的 征战，到东周后期战国时，就剩下齐、楚、燕、秦、韩、赵、魏所谓的七雄。 此时，周王已毫无权威，于公元前 256 年灭于秦。其他六国也先后被秦所灭。 分裂的王朝，在公元前 221 年为秦所统一。中国从此就进入一个统一的中央 政权的王朝时代。
　　从作为中国文明古国的夏、商、周三朝来看，其与地理环境的关系亦是 明显的。这三朝都是在黄河中、下游地区，特别是其支流，如汾河、伊 -洛河、 渭河以及三门峡以东的今天冀、鲁、豫的交界地区。这里属于温带半湿润与
　　
半干旱的气候交错区，很适宜我国当时旱作农业中的粟与黍种植。由于产量 既高于其北面的同种作物，又高于其南面的水稻。所以，农业的经济的效益 起着关键作用。其次是河流与土地状况对其具体地区起着决定作用。黄河干 流在三门峡以上属峡谷，无法进行农业活动。在支流上，有河谷平原，土壤 为冲积黄土，质地松软易耕作。黄土含矿物质多，加上原始植被属旱生禾草 类杂草与树丛，使土壤无机与有机养分高，利于作物生长。在三门峡以东， 黄河过郑州进入平原，低地河道纵横、沼泽遍布，不利农业。只有北岸沿太 行山麓与豫东、鲁西地势高处适于耕作。正是这种原因，夏、商、周分别起 始于汾河与伊-洛河谷、豫东及渭河谷地。
　　夏以伊-洛河为中心，商以郑州以东黄河两岸为基地，周以渭河平原为起 点建立王朝，占据中原，再以此控制全国。这三个起始地区是相邻的，联结 起来，就成为当时以及以后朝代的核心地区。这个核心区相当大，而且内部 条件较均一。向外，特别是向西北干旱地区是逐渐过渡，与游牧地区有相当 距离。其条件有利我国早期国家发展与巩固。例如，夏与商两朝因其位置居 于中及东，不会受到游牧民族的侵袭，而这种情况在巴比伦相当明显。周位 于西，相对来说，接近干旱地区，虽然受到犬戎袭击，但其东迁洛阳仍然能 继续存在 500 多年而不致中断。这其中自然有地理条件的作用。
在这广大的平原上，由于环境条件均一，交通的方便，有利于经济活动
的一致性与文化上交流而接近。正是这种原因，商代夏、周继商只是氏族部 落间的取代，而不是民族间替换。不论那一王朝，对该地域上的其他氏族部 落的统治没有出现民族与文化上的对立。正是属于相同文化，才有可能使分 封制、宗法制两者结合，使地缘的政治统治与血缘的嫡庶相联形成有机的对 应等级系统，有利于王朝的稳定。这正是地域特点与人的文化特点结合的产 物。但是，这种等级的血缘与地缘制度随着生产的发展而不相适应时，经过 分裂、组合，最终统一，向新的人地关系整合发展。
5.美洲：在美洲，文明古国出现于墨西哥高原、墨西哥南部与危地马拉
和洪都拉斯一部分，以及秘鲁及其附近地区。它们分别被称为墨西哥文明、 玛雅文明和印加文明。
（1）墨西哥。墨西哥文明古国出现于现墨西哥的首都附近。这里最早出
现的文明是在墨西哥湾沿岸的韦拉克鲁斯附近。留下的是用石头雕刻的巨大 人头像，每个重约 18t。其年代约为公元前 1150—前 950 年。在其后是位于 墨西哥中央谷地特奥蒂华坎遗址。其年代约为公元 300—600 年。遗址面积约
18km2，估计人口有 12 万。留下的笔直大道，两边及其尽头有许多大大小小
的阶梯式的美洲金字塔。最大的太阳金字塔，高 60m，基宽约 210m，内部为 土块，外部覆盖的是当地的红色火山岩。这里当时居民称之为托尔特克人。
　　到 1325 年，阿兹特克人在今墨西哥城所在地的特斯科科湖中两个岛上建 立铁诺奇蒂特兰城。该城十分繁华，约有 10 万人，是当时美洲最大城市。岛 与湖岸间之堤道，与岸相接处有吊桥。城内有广场、宫殿、金字塔、庙宇， 十分壮丽。当时，西班牙入侵者见到此城，十分惊讶。
　　到 15 世纪初，阿兹特克人强大起来，形成奴隶制国家，东到墨西哥湾， 西到太平洋岸，南到今危地马拉。其主要生产部门是农业，作物以玉米为主， 依靠灌溉。阿兹特克人相信灵魂、崇拜多神。最高首领也被当作神的化身。 祭神时，往往以生人献祭，有时数量很大，多来自战俘。金属只能炼铜，无 铁。缺乏大型食草动物，无牲畜供役使。由于无畜力及未使用轮子，故未有
　　
车辆供运输与乘坐。阿兹特克人的国家后来由于西班牙人于 1519—1520 年入 侵而被灭亡。
　　（2）玛雅。玛雅文明留下的遗址，按年代划分有三个阶段：一是前古典 时期（前 2500—250 年），属国家萌芽时期，只有原始的村落，主要分布于 危地马拉西部的山地。二是独立城邦时期（250—900 年），较大规模的居民 点与城市散布各地，数以百计。主要分布于山地与墨西哥湾之间的乌苏马辛 塔河流域及附近地区。主要的城邦是蒂卡尔（在危地马拉），科潘（在洪都 拉斯），帕伦克（在墨西哥）。例如，蒂卡尔地区面积达 50km2，约有 4 万 居民。城中心是祭祀和行政管理中心，就地筑有高台，上有宫殿、官署，还 有众多金字塔及其上的台庙，加上广场、球场、王城等，十分壮观。这些城 邦小国皆有王朝统治，尚未形成统一王国。这是玛雅的兴盛时期，不知什么 原因，城邦于公元 800 年后急剧衰落，人口则转向东北，留下的遗址被湮没 在热带的丛林中。三是复兴时期，玛雅人转移到尤卡坦半岛北端，建立新的 城邦，主要有奇琴伊察、马雅潘和乌斯马尔，有时彼此结成联盟，有时互相 征战，遂逐渐衰落下来。到 1520 年，西班牙人征服墨西哥，并对玛雅地区进 行残酷统治，玛雅文明遭受彻底破坏。
　　（3）印加。印加帝国出现于南美洲安第斯地区，它北起南哥伦比亚，南 至智利中部，南北长约 4 000 km。印加文化产生于公元前 1500 年至 1000 年。至公元 1000 年时，在秘鲁东南库斯科成为一个中心，后逐渐向外扩展。 在公元 15 世纪时建立起中央集权式的大帝国，人口超过 600 万，是美洲当时 的大帝国。农业靠河谷中修建梯田，引水灌溉，高处气温低，种土豆；下部 温度高种玉米。由于帝国位于山区，南北狭长，为便于统治，沿山脉走向修 建两条大道纵贯全国，沿路建有驿站，靠接力长跑传递信息。首都库斯科城 的宫殿、庙宇、城墙都用大石块磨边接缝建成，十分紧密，堪称一绝。印加 人崇拜太阳，自称是太阳的子孙。“印加”意即为“太阳之子”。印加王被 认为是太阳神在人间化身，至高无上，掌握军政全权。印加人手工业及天文 历法都相当发达，却没有墨西哥与玛雅所创造的象形文字，靠结绳记事。以 毛线或棉线上系的细绳多少，其上绳结间距离、形状、数目以及绳的不同颜 色来表示不同事物与数量。在 1523 年，由于内部王位之争出现内讧，为西班 牙入侵者利用而导致王国的结束。
美洲国家的形成与发展看来有明显特色。在墨西哥与玛雅一直处于城邦
与不稳定的联盟阶段，没有形成统一的国家。其次，文明和国家都出现在山 地与高原，并不像东半球的亚、非的四大文明古国那样出现于大河之畔，平 原之上。再有，墨西哥、玛雅、印加三文明的发展相对缓慢，程度相对不高。 例如，三处只发展到青铜器时期，而未进入铁器；都未利用机械力来耕种与 运输；在文字上，墨西哥与玛雅是较原始的象形文字，而印加还是结绳记事。 最后，玛雅文明已发展到城邦，前后相联有千年，可是，其突然的转移与消 失究竟原因何在，还未能得出满意的解释。
　　上述问题可能与其所处的环境条件有一定关系。首先是美洲大陆与欧、 亚、非大陆不相联接，大洋的阻隔，使其文化的发展缺乏相应交流。这种地 理上的隔离不能不影响到文化发展及国家进程。另外，从美洲内部来说，中 美洲是狭长地带，加上地势崎岖，热带雨林，使南、北文化交流发生困难。 例如，墨西哥与玛雅相距较近，在文化、国家起源与发展上有明显的相互影 响，两地的金字塔存在明显的一致性，在印加却没有。正是这种地理条件对
　　
其发展不能不说是有一定影响。 在文明与国家起源地方面可以说是与农业情况有一定联系。在美洲农业
作物主要是玉米与土豆。墨西哥与玛雅居民的主食是玉米。玉米只是在高温 与灌溉条件下才能取得高产，因而墨西哥高原出现了特奥蒂华坎与铁诺奇蒂 特兰城。玛雅文明先在危地马拉西部山地，到蒂卡尔等地也是利用灌溉使玉 米获得高产而利于国家出现。但是，从蒂卡尔等地转向尤卡坦半岛北端，显 而易见这与其灌溉系统遭到破坏，无法继续存在下去，不得不向其他地方转 移有关。马文·哈里斯在其所著的《文化的起源》一书中也提到是由于强化 农业生产，破坏了当地石灰岩上生长的具有干、湿季的准雨林。当其破坏程 度超过一定限度，使森林短期难以恢复时，也就使依赖当地环境生存与发展 的玛雅城邦消失了。
　　印加帝国出现于安第斯山区，是利用河谷地区通过梯田与灌溉使其利于 玉米的生产结果。而这种条件并不能在亚马孙河的热带雨林与智利的干旱沙 漠地区出现，所以印加帝国也只能在山区而无法进入以外地区。
　　6.非洲：在非洲，除北非的埃及与迦太基以外，在撒哈拉沙漠以南的非 洲也有起源较早的国家。它们主要分布于西非的尼日尔河中游，东非的埃塞 俄比亚的北部与苏丹的东北部。西部为加纳古国，东部为阿克苏姆王国。
（1）加纳古国。加纳古国在塞内加尔河与尼日尔河中游（今塞尔加尔东
部、毛里塔尼亚东南部与马里中、西部）。这里南部是热带雨林，北面是撒 哈拉沙漠，其间是高草与低草的稀树草原。气候条件适宜于农业的发展，主 要作物有高粱与粟，还有棉花。在公元 3 世纪引入铁器应用于农具，大大促 进农业发展。粮食的生产不但为自身发展提供基础，而且也为其与北面游牧 民族、南面森林中的狩猎民族进行物资交换提供了可能，促进其商业的发展， 活跃其经济。其实，更重要的是北非的柏柏尔人公元纪年初引入骆驼，3 世 纪时又带来马，使得该地与外部世界联系有了交通工具，可以克服大沙漠的 阻碍。
当时，吸引柏柏尔人来此经商的原因是该地南部，特别是现加纳一带盛
产黄金，而在古加纳王国北部及撒哈拉沙漠盛产盐，柏柏尔人运盐以交换黄 金的商队不绝于途。尤其在阿拉伯人在北非组成大帝国以后，对黄金的需求 更促进了这种盐与黄金的贸易。从三四世纪开始出现的加纳古国在此影响下 强大起来。在九十世纪成为西起大西洋，东到尼日尔河中游的湖泊区的西非 大国。它是一个多民族组成的中央集权的奴隶制国家。
到 1240 年，加纳的藩属马里强大起来并灭了加纳。在 14 世纪时国力最
强，领土比加纳更大，东面达到今尼日尔边界。到 15 世纪末，马里东面的属 国桑海兴起，取代马里的地位，成为尼日尔河流域的唯一大国。马里与桑海 虽然已出现封建制剥削关系，但奴隶仍在社会生产中起着重要作用。在 8 世 纪以后，伊斯兰教传入，遂使加纳、马里和桑海成为伊斯兰国家。到 17 世纪 初，桑海为摩洛哥侵略军所灭。
　　（2）阿克苏姆王国。在东非，最早的古国是努比亚。它位于埃及以南， 很早以出产黄金、象牙、宝石、香料而出名。其发展较晚，但受埃及影响较 大，历代法老多次入侵那里。公元前 8 世纪时，努比亚国王曾在埃及建立第 二十五王朝，但都城并不在埃及境内，而在今苏丹。在公元 4 世纪中叶被其 东面的阿克苏姆王国所灭。
阿克苏姆王国于公元前第 1 千纪的中期出现于埃塞俄比亚的北部。3 至 6

世纪占领整个埃塞俄比亚高原及其附近地区。六七世纪时，基督教在埃及兴 起，在其西部尼罗河两岸建立北面的穆库拉和南面的阿勒瓦两个王国。在阿 拉伯帝国出现以后，从 7 世纪到 13 世纪，阿拉伯人分别从东西两面蚕食阿克 苏姆。西面沿尼罗河南下，灭了穆库拉，16 世纪时，又灭了阿勒瓦王国，建 立丰吉苏丹国。东面阿拉伯由于贸易关系于 8 世纪时占据红海沿岸地区。因 此，阿克苏姆从 7 世纪开始衰落。到 13 世纪时，又开始复兴，把衰落时分裂 的埃塞俄比亚统一起来，并改称埃塞俄比亚王国。其在 7 世纪前是个奴隶制 国家，而后转为封建王国。17 世纪起一直受欧洲殖民主义者侵略，但一直保 持独立，成为非洲唯一未被殖民主义者统治的国家。
　　阿克苏姆古国与地理环境的关系亦十分明显。撒哈拉沙漠是由副热带高 压造成的，而埃塞俄比亚高原处于此副热带高压的东南边缘，低地为干旱低 草稀树草原植被带。但是埃塞俄比亚是个海拔为 1000 m 以上的高原，使得 降雨增加，可以满足旱作农业的要求。有水源，可以灌溉。干旱处可以放牧。 因此，这里宜于发展农牧业。另外，其西边有尼罗河，东面有红海，它们是 东、西方贸易和西亚、北非贸易的重要通道，对当地经济发展极为重要。正 是这两个条件促进国家的发展。
　　（3）其他地区。在非洲，撒哈拉沙漠两侧，北面的埃及、迦太基，南面 的加纳、阿克苏姆是早期国家出现的地方。非洲的南部，有南北向的三条线。 一是从今索马里、肯尼亚到坦桑尼亚海岸，由于贸易促进当地的发展，特别
是 7 世纪以后，阿拉伯的穆斯林大批进入该地区经商。在此影响下，从 9 世
纪到 14 世纪成立些地区性的国家与商业性城市国家。在 15 世纪后，由于葡 萄牙人绕过好望角进入印度洋，逐渐以武力征服这些地方。
二是沿非洲的西海岸，大体从今加蓬的奥戈韦河口到安哥拉的中部沿海
地带。由于地势高，避开低地的多雨及潮湿，在高处建立了许多小王国与部 落。14 世纪曾统一为刚果王国。15 世纪末，葡萄牙人来此，16 世纪时是贩 卖奴隶的重要地区。而后，该地逐渐沦为殖民地。
三是沿尼罗河往南，并沿雨林东部的山地东侧继续南下，直到津巴布韦。
这里虽属东非干旱气候，但在山地则多雨宜于农业而成为一些王国的核心。 其中如维多利亚湖西岸的比戈（14—16 世纪），扎伊尔东南加丹加地区的桑 加（9 世纪），津巴布韦的莫塔帕（6—16 世纪）。

三、民族


　　在国家四要素中，居首的是居民。但是，居民不仅需一定数量，而且是 由某种文化所组成的群体，这就是所说的民族。研究一国家的居民的群体只 能从民族开始。
（一）民族的定义与起源
　　1.民族的定义：在汉语中，“民族一词出现得比较晚。在古籍中，对于 不同文化特征的人经常使用“族”。本世纪初，梁启超把瑞士-德国的政治学 家、法学家 J.K.布伦奇利的民族概念介绍到中国来，然后才被广泛接受。
　　根据布伦奇利的概念，民族包括有 8 种特质：①其始也同居一地；②其 始也同一血统；③同其肢体形状；④同其语言；⑤同其文字；⑥同其宗教；
⑦同其风俗；⑧同其生计。目前，我国民族学者吸取各方面学者的见解，接 受并公认的民族的定义为下：“人们在一定的历史发展阶段形成的有共同语

言、共同地域、共同经济生活以及表现于共同的民族文化特点上的共同心理 素质的稳定的共同体。”
根据以上的解说，其定义有三方面的特点： 第一，指出民族是人们在一定的历史发展阶段的产物。即民族是一种社
会现象，其发展有个过程，达到或符合这几个“共同”才能称之为民族。 第二，把民族的基本特征概括为：共同语言、共同地域、共同经济生活
和共同心理素质。在四个“共同”中，尽管语言列为第一个共同条件，但是， 共同的地域应是首要条件。因为只有共同地域条件下，才有可能逐步形成其 他三个“共同”，否则，是不可能的。当然，这里“地域”指的是民族的分 布是连续的，没有被分割的分布区，而不是指具有某种特征的区域。例如， 我国的汉族，在大陆上，从东北到广东，跨过好几个气候带，包含好多个各 具特色自然区、经济区、文化区。不过，也有的民族，由于人数少，所分布 的地区比较小，只限定于某种特征的区域。南非的布须曼人就属于这类。其 人数约十多万，分布限于博茨瓦纳和纳米比亚相邻的北部，是一片干旱的沙 漠灌丛地区。目前，世界上的民族的分布区大都属于共同地域，但由历史或 移民原因而出现破碎的分布区，甚至离开其起源地区。例如世界有名的经常 四处漂泊的吉卜赛人，1975 年统计有 900 万，约 2/3 分布在东欧，其余散 居世界各地。据研究，其祖先于公元前 2 至公元前 3 世纪生活于印度中部， 为多姆族。后来逐渐向西北方向移动，在印度动乱情况下，就流亡他乡，过 着漂泊无依的生活，形成目前极端分散情况。尽管分散，但仍保留着原来习 俗。
共同语言，这是一个民族的重要特征。由于一个群体生活在一起，共同
生活必然相互交往，语言是交换思想意识最基本的工具。而且共同语言一旦 形成，就会通过家庭和社会，从孩童阶段呀呀习语时就传递下去。但是，一 个民族在特殊情况下，亦会有不同的语言和方言。例如犹太人，原操希伯来 语。其原居住地位于巴勒斯坦。由于公元 2 世纪时，反对罗马人统治举行起 义失败被驱赶出巴勒斯坦，流散于欧洲及世界各地。当其居住于世界各地时， 尽管宗教仪式中仍使用希伯来语，但日常生活逐渐使用当地语言。在二战后， 犹太人在巴勒斯坦建立以色列国时，从世界各地返回的犹太人，分别操不同 语言。
一个民族也有因语言的分化及其他原因而分为两个民族。例如，南斯拉
夫的塞尔维亚人与克罗地亚人，原来都属于 7 世纪时从德国东部易北河地区 南迁巴尔干半岛的斯拉夫人南支。后来，由于政治、历史等原因逐渐分化， 西部居民用的语言形成克罗地亚语，东部居民用的语言成为塞尔维亚语。由 于语言的分化，加上一些其他原因，遂使原属一个民族分成两个民族。
　　共同经济生活是指民族内部的经济联系。在民族的共同地域内，各地区 的经济的发展水平、生产特点不尽相同。为了互通有无，满足整体的需求， 必然形成各地区间的相互依存，使其成为一个整体的经济联系。在这里往往 有一个经济的核心地区，它大多也是该民族的起源地或中心。有了这个经济 核心区，才便于各方的经济联系，促使经济进一步发展。在历史上，这个经 济核心区由于经济发达，人口集中，就会逐渐发展成为该民族的领导机构所 在地。该地的经济力量对领导机构提供支持，反过来也进一步加强其经济的 核心作用。今天，每个民族在其共同地域之内的核心区总有一个政治地位相 称的城市，有的是首都，有的是自治机构，有的是某一级政府??。总之，
　　
它必然是某种能满足该民族经济生活联系中心作用的城市。 共同的心理素质是指民族在形成和发展过程中凝结起来，并表现在民族
文化特征上的心理状态。民族的共同心理素质通过该民族的物质文化和精神 文化的特点表现出来，例如建筑的艺术和风格，住宅的安排和使用，语言、 文字、音乐、舞蹈、戏曲、饮食、服饰的特点，以及社会风尚、节日和民族 传统等既是民族的心理状态，也是民族的性格、情操和风尚。总之，这些不 能脱离民族文化而存在。民族内的任何一个人，受其历史与文化的影响，习 惯于本民族的习俗与生活方式，并关切本民族存在与发展。这种共同的心理 素质特别是当受到其他民族的压迫、歧视与各种不平等对待，以及关系到本 民族的生死存亡时，它会爆发出一种伟大的力量。上述的犹太民族与吉卜赛 民族，他们失去了共同地域，在分散活动也无法保持其共同语言与经济生活 时，却依靠共同心理素质中的宗教与风俗习惯，继续顽强的存在下去。犹太 人还终于返回家园，建立以色列。
　　第三，强调民族的稳定性。民族虽然是历史形成的，但它是经过长期历 史形成的。在共同地域中，共同的经济联系下，语言和心理素质是很难改变 的。即使采取强迫措施，在逆反心理作用下往往毫无作用。例如日本人在统 治朝鲜的几十年中，强迫朝鲜人学日语、说日语，但并未奏效。二战中，日 本战败，后退出朝鲜，日语也退出朝鲜。由此可见，民族一旦形成，就具有 相对的稳定性，特别是心理素质属于上层建筑，更富于持续性和稳定性。
2.民族的起源：民族与国家的起源有些相似，但也有些不同。前者着重
强调群体内的人的关系，后者则偏重于其组织形式。当然，这两者又不是可 以截然分开、毫无关系，而是随着人类的社会发展而发展，彼此相辅相成、 互相促进。
从人类社会发展的角度来看，民族的产生和形成的一般规律是由氏族、
部落，经过部落联盟发展而成为民族。在人类的初期，人们赤手空拳，过着 狩猎与采集的生活。特别是人类与很多动物相比，无论就力量来说，还是就 奔跑与攻击来说，都不如动物。为了获取动物与防止动物的攻击，人类只有 借助于群体与工具。而使人们能联成一个不大的适合原始生活状态的群体， 主要是该群体的血缘关系。这个群体不能太大，也不能太小，大虽然集体力 量大，但其所需生活空间也要大，太大反而不利于活动与效益；小虽然活动 灵活，但太小，集体协作功能发挥不起来，在获得食物中，反而招致动物攻 击。
当人类的不断繁衍，人口增加，群体内人口的数量超过其集体规模而产
生负效应时，就会分化为另外一个群体。如此分下去就出现血缘相近的许多 群体，它们大体在一个地域中生活，就形成了血缘关系为联系的民族。另一 方面，群体内的婚姻关系也随着社会的发展而变化。原来是群体或氏族内部 的族内婚，后来，发展成为旅外婚。由于当时人口密度低，群体少，为了稳 定这种族外婚，就使不同血缘关系的氏族部落建立比较稳定的关系，即姻缘 关系。
　　另外，随着农牧业发展，物质财富有了剩余，私有观念与私有制开始出 现。各部落间为着扩大牧场、农田和掠夺劳动力作奴隶，以及为保护本部落 的牧场、农田与人员安全必然发生争斗。为了各部落的自身利益，往往联合 血缘与姻缘关系的部落形成部落联盟与其敌手进行抗争。在抗争的过程中， 通过胜负，把对手驱走、征服或吞并、消灭。为了生产上的方便及防守的需
　　
要，部落与部落联盟总是以其所在的地理单元为所控制的空间范围。这样， 血缘关系作为原始社会与组织的纽带而逐渐让位于地缘关系。但是在地缘范 围内，总是以某个或几个血缘氏族部落，由于其人数众多、经济优越、战斗 力强等原因，成为该部落联盟的核心，并居于领导地位。
　　在这个比较完整的地域内，经济上生产的产品相互交换、相互补充，自 然会形成一个经济生活共同体。经济生活及其活动的相互交往，使其语言上 相互沟通、互相交流，彼此相互吸收其方言与词汇，逐渐融合，自然而然地 形成了一个新的共同语言。在经济的影响下，思想意识通过彼此交流，特别 是部落联盟的组织及主体的部落宗教信仰、礼仪形式、风俗习惯等方面的影 响，经过较长时期，遂出现思想意识、文化形态、心理素质方面的共同体。 由于这几方面的发展，一个在地域、语言、经济和心理素质方面稳定的共同 体就出现了。民族也就因此而形成。可见，民族的形成也是血缘向地缘转化， 在此过程中，部落和部落联盟的组织形式既是其不同发展阶段的反映，也是 其发展阶段的巩固，并促使其向更高阶段发展。
　　民族在原始社会经过氏族部落、部落联盟到原始社会末期而形成。但是， 民族也和任何社会历史现象一样，亦随着时间的历程而变化。由于战争、迁 移、自然灾害、民族间的通婚、杂居及文化融合等原因，一些旧的民族逐渐 或突然消失了。一些新的民族又不断产生和发展起来。这种由于民族之间各 种关系而产生的新的民族，其过程与由部落而发展起来的民族过程不同。它 是在社会发展的更高水平上，由原来的古老民族经过同化、分化与重新融合 而形成的。这是民族形成的另一过程。
该过程形成和发展新的形式大体有两种：
　　第一种，由一个民族对另一个民族的同化过程。同化过程大多是由于一 个民族因其人口数量多、或因其文化相对比较发达、或因利用政治与军事力 量使人数少，或文化相对比较落后的民族，通过自然的或强制手段而同化于 其中。例如，我国的汉族在其发展过程中，就同化了很多少数民族。它在南 北朝时，北方就有很多民族混居在一起，通过政治的、经济的、文化的以及 战争等手段而同化到汉族中去。汉族也由于吸收了这些少数民族而获得新的 血液，取得新的发展。因此，汉族绝不是一个“纯”的民族，现代的汉族与 过去的汉族必然存在着差异。不仅中国汉族如此，世界上大多数人数众多的 民族莫不多如此。
第二种，是由几个民族中分化出来的一些成员，在新的历史与环境下，
经过融合而形成新的民族。这一形式与前一形式的不同在于前一形式是一个 民族消失了，而另一民族则壮大起来。而此一形式，则是几个民族都发生变 化，部分或大部改变其民族特点的同时形成新的民族。例如在拉丁美洲，原 来的西班牙的殖民地，它一方面吸收当地文化，又与以后大量来自欧洲的各 民族的移民混合，相互融合，从而形成新的民族。
　　3.民族类型：从原始社会末期出现民族后，经历过较长时期，民族除去 接受新的成员与重新融合外，随着社会发展阶段的不同，也具有彼此某些共 同的阶段特点。由此可以分出不同类型民族：原始民族、古代民族和现代民 族。
　　原始民族，是指国家形成以前的民族。因此，原始民族是处于萌芽状态 或者形成过程中的民族，通常还保留着部落基础，经济生活残留着原始痕迹， 其内部存在着阶级分化，但阶级尚未完全形成。
　　
　　古代民族，是在原始民族基础上，借国家权力作用而形成的一种较发育 的民族。古代民族以其经济社会制度不同，又可分为奴隶制民族和封建制民 族。在奴隶制民族中已不存在原始民族那种族内平等或比较平等的关系。奴 隶主对奴隶的残酷剥削和统治，以及奴隶对奴隶主的反抗和暴动是主要矛 盾。民族的经济、语言和心理素质都在发展，民族的自我意识还比较弱。在 封建制民族中，封建制度已取代奴隶制。由于商品经济的发展，自然经济在 缩小，经济的联系与水平都有所发展，从而推动共同语言、共同心理素质的 加强，特别是民族整体的自我意识有很大提高。
　　现代民族，是随着资本主义制度的产生而产生的。由于民族意识的加强， 使得原来由于自然、历史、经济等原因而分割开的民族要求统一成为一个国 家。一些由于封建制度而造成的内部比较松散的民族，也在民族意识的推动 下建立集中统一的资产阶级民族国家。被压迫而受别的民族所统治的民族往 往通过各种形式取得自治或建立独立的国家。在资本主义制度下，存在着资 本家和工人，存在着资产阶级与工人阶级及剥削的资本主义制度。工人虽然 争取一些政治和经济权利，但是，是有限度的。在一些受到国内外的资产阶 级严重压制和剥削的国家，改变资本主义或其他剥削制度，实行不同形式的 社会主义制度。社会主义制度目的在于所有人民不分民族都具有平等权利， 并通过发展经济逐步解决其内部各阶层、各地区间的经济收入和经济发展的 不平衡，走共同富裕道路，建立新型的民族内部与民族间的关系。
总之，从民族起源和类型来看，民族依时代发展可以分为三种类型。在
古代民族和现代民族中，由于制度的不同，各自包括两种。即古代民族包括 奴隶制民族和封建制民族；现代民族中，有资本主义民族和社会主义民族。 原始民族由于在原始社会受血缘、地缘影响而形成，是在国家出现以前，故 称为“自然民族”。而古代民族和现代民族则是在国家出现以后形成的。国 家在其形成过程中起着重要作用和影响，所以称这两类的民族为“国家民 族”。
值得注意的是，上述分类虽然按时间发展阶段与内部制度为依据来进行
划分。但是，各民族由于其发展进程和种种原因而存在差异，所以，在目前， 有些地区内并存着不同时代、不同制度的民族。例如，在巴西热带雨林的亚 马孙河深处，不仅存在着原始民族，甚至还存在着部落社会。以我国解放前 为例，在我国后来所确定的各少数民族中，基本上仍然是原始民族的有：佤 族、傈僳族、景颇族、怒族、独龙族、布朗族、崩龙族、鄂伦春族、赫哲族 等；属于古代民族而实行奴隶制的有彝族，实行封建制的有蒙族、藏族、傣 族、苗族和瑶族。
（二）民族与国家
　　从上述关于国家和民族的定义和特点来看，两者是不相同的。国家是一 种政治组织、是阶级矛盾不可调和的产物，是统治阶级进行统治的工具，具 有绝对权威。民族则是一种人的群体，它在居住地域、经济生活、语言、风 俗习惯、生理素质方面具有共性，并具有内在的团聚力。可以说一是指其政 治，另一是指其文化。这是彼此的差异。但是，彼此也有重要的联系。民族 形成与发展到一定阶段就必然产生国家，国家的出现更加促进了民族，特别 是居统治地位的民族的发展与巩固。
　　在世界上的民族，据估计大致为两三千或三四千，有的估计还要多，甚 至到五六千、六七千。为什么差别这么大呢？一方面是缺乏科学的调查和鉴
　　
定，往往把许多属于民族分支也算作独立的民族，所以就估计偏高了。当然， 也有些地方还缺乏了解，有的国家不承认某些民族，使估计也会偏低。当代 学者大多认为世界上的大小民族有 2000 多个。
　　虽然每个民族都有一定数量的人口，但是其数量的差别大得惊人。例如， 我国的汉族人口超过 10 亿，而印度安达曼群岛上的安达曼人则只有 24 人
（1971 年）。据统计，人口超过 1 亿的民族有 7 个（汉人、印度斯坦人、美 利坚人、孟加拉人、俄罗斯人、日本人和巴西人），5 000 万至 1 亿的民族
有 10 个；1000 万至 5 000 万人的民族有 52 个，100 万至 1000 万人的民族
有 209 个。可是世界上的国家并没有这么多。到 1994 年年底前，菲律宾东南 面的贝劳加入联合国算起，联合国会员国只有 185 个。这与世界上的民族数 相比也是相差太大。
　　G.尼尔森（Gunnar Nielesson）1985 年的研究表明了今天国家与种族集 团（民族和少数民族）之间的关系。当时，他确定全世界有 164 个国家，589 个种族集团。也就是说，种族集团的数目为国家数目的三倍。因此，在其中 找到理想的民族国家（即纯粹由一个民族组成的国家）则是件困难的事。M.M. 米克塞尔（Mikesell，1983 年）研究发现，作为民族国家，实质上只找到一 个真正的例子——北大西洋上的岛国——冰岛。至于其他的民族国家，在人 口中都有一定程度的混杂，其可靠性值得怀疑。因此，在现实世界政治中， 很难按照米克塞尔所定的“文化纯”来确定民族国家。
按尼尔森的定义，我们这里所说的民族国家是，指那些国家人口中的百
分六十以上来自一个种族集团的国家。这样，在 164 国中，有 107 国是符合 这个不太严格的标准的。在这 107 个国家中，大体上可以分出两种类型。
第一种类型是，那些同一种族集团分处于好几个国家，并居于支配地位。
例如，阿拉伯国家就是个很好的实例，由其组成的民族国家就有 17 个。我们 可以称此类国家为共民族国家（partnation states）。在阿拉伯国家中，埃 及和叙利亚两国是个典型。此外，还有朝鲜和韩国原属一个国家，由于二战 后，其北、南两部分分别发展为两个国家。两国都属于同一民族——朝鲜族。 共民族国家共有 52 个。
第二种类型，可以称之单一民族国家（single nation states）。即某
个民族只在一个国家内的人口中居于支配地位。其中，只有很少数是该种族 集团所占比例超过该国人口总数的 95％以上。这类国家最接近理想的民族国 家。日本、孟加拉、德国、波兰、丹麦、希腊是典型实例。但是，更普遍的 是某一种族集团在其国家中居支配地位，但未达到单一民族国家的理想程 度。这种国家有 32 个。英国、美国、斯里兰卡、津巴布韦和尼加拉瓜都属此 类国家。
　　尼尔森还确定 57 个国家为非民族国家（nonnation states），即在一个 国家，没有一个种族集团的人口数超过该国人口的 60％。这类国家可以分为 三种类型。第一种是中等非民族国家（intermediate nonnation states）。 它指某一种族集团在一国人口中居支配地位，但其所占比例大约为 50％（按 尼尔森定义为 40％～60％），属于该类型的有菲律宾、苏丹等国家。根据尼 尔森所确定的双民族国家（bination states）是指两个种族集团的总人口占
65％以上。此类型国家总共有 21 个，其中包括比利时、秘鲁、斐济等。最 后剩下的 19 个国家属于尼尔森所指的多民族国家（ multinational states）。这类国家具有多种种族集团，缺乏占优势地位的民族。例如，印

度、马来西亚、尼日利亚等就属多民族国家。

民族国家和非民族国家的地理分布
民族国家 非民族国家
共民族国家 单一民族国家

一种族集团一种族集团
超过 95 ％ 在 60 ％～ 94 ％

中等非民族国家 双民族国家 多民族国家

非洲 7 4 3 9 9 14
美洲 7 6 11 1 5 3
亚洲 22 2 6 6 3 2 欧洲 12 9 9 1 2 0 大洋洲 4 2 3 0 2 0 总计 52 23 32 17 21 19



由上表可以看出，各类型国家在世界各洲的分布情况。在欧洲和美洲这
两个古与新的大陆上，单一民族国家最多。在亚洲，共民族国家却最多。它 反映了那里的大民族的分裂现象。多民族国家和双民族国家在非洲较普遍， 这反映这个大陆在殖民地时期边界划分的随意性。同时，还可以看出，多数 洲都包括了几乎所有类型。两个例外是欧洲和大洋洲。大洋洲国家多为岛国。 在欧洲，这种例外原因是欧洲在一战后，这类多民族国家解体所造成的。总 之，某种形式的民族国家是多数，但是以一个民族组成一个国家的民族国家 理想仍然强烈，尽管在此思想起源地的欧洲也并不占优势。由于这种情况， 在非民族国家中，对于民族主义的问题总是比较敏感的。处理不好就会给国 家稳定带来影响，严重的甚至出现动乱、内战和国家的分裂。
国家与民族产生的矛盾大体上有以下一些类型：
　　第一是多民族国家。一战后，欧洲的奥匈帝国和地跨欧亚的奥斯曼帝国 垮台分裂为许多民族国家。在近来，突出的例子则是苏联和南斯拉夫的解体， 这两个国家都是联邦国家。四国虽然都是多民族国家，但前两个的分裂是由 于实行民族压迫的政策所造成的，后两个则是由于历史的渊源及新的社会、 政治、经济矛盾所引起的。
第二是跨国民族问题引起的。这方面问题情况亦有些差异。例如塞浦路
斯，该国有土耳其族和希腊族两个民族。两个民族历史上矛盾较多，积怨较 深。人数居于较少的土耳其族有独立倾向。由于两个民族分别把希腊和土耳 其看作是自己的“母国”。其政治活动各自得到希腊与土耳其的支持。当两 族发生矛盾和冲突时，希腊与土耳其两国都不袖手旁观，岛上长期存在希、 土两族分裂局面。
　　库尔德人问题与上述两例亦有不同。库尔德人约有 2500 万，主要居住于 土耳其（约 1200 万人）、伊朗（约 550 万人）和伊拉克（约 500 万人）三国 接壤处。原属奥斯曼帝国，在帝国垮台后被分别划归三国，并未成立独立的 民族国家。库尔德人虽向往建立自己的国家，但遭到三国的反对，不得不为 争取自治而展开各种斗争，特别是武装斗争，成为三国国内的严重问题。经 过斗争，虽取得不同形式自治，但局势仍不稳定，有时亦暴发严重冲突。
第三是主体民族间的矛盾。在双民族国家中，如果两个民族关系处理不

好，很容易产生分裂与动荡。例如原巴基斯坦和捷克斯洛伐克终于分别分裂 为巴基斯坦和孟加拉、捷克和斯洛伐克四国。另外，加拿大和斯里兰卡两个 国家也存在类似矛盾。加拿大是英、法两国移民后裔建立的国家。全国人口
2650 万，英裔占 40％，法裔占 27％。法裔绝大部分集中居住于魁北克省， 占该省居民 80％。在该省，除文化上、语言上与英裔形成明显差异，加上其 他问题，魁北克的独立要求时起时伏。斯里兰卡的 1700 多万人口中，僧伽罗 和泰米尔两族分别为 74％和 18％。两族由于语言、宗教不同和历史积怨，彼 此对立。在僧伽罗人掌握国家权力情况下，泰米尔人组织武装反对政府，流 血冲突已近 20 年，对国家发展有很大影响。
　　第四是国内的少数民族问题。由于少数民族在国家总人口中所占比例较 小，大多居住在经济、交通、文化不太发达的地区，在国家权力机关中缺乏 应有地位，加上一些历史原因，他们缺少发展机会，没有受到公平待遇，甚 至遇到歧视。因此，少数民族问题在多民族国家中是较普遍的。即使在发达 国家也不例外。例如，美国有黑人问题，法国有科西嘉问题，英国有威尔士 和苏格兰问题。尽管少数民族人口不多，但是处理不好，也会带来严重影响。 例如非洲的卢旺达，胡图族占人口 90％，图西族不到 10％，但在 1994 年两 个民族的冲突中，死亡人数多达几十万，给国家造成严重损失。
第五是土著人问题。在帝国主义时代，欧洲大量向美洲和大洋洲移居。
它们以其军事、政治和经济、文化上优势，对当地土著采取屠杀、驱赶、压 榨、欺骗等手段，把他们赶到环境恶劣的地方，使其处于几乎绝灭的地步。 今天，这些土著居民已认识自己的生存与发展权利，他们利用联合国人权委 员会及其他论坛发出自己的呼声。他们要求保存他们的文化及对其土地和资 源的权利，而且要求白人对其目前所处的境遇负责。
（三）民族主义
　　当民族的发展进入国家出现以后，民族与国家的关系开始日益密切。当 国家进入到资本主义时代，资产阶级为其利益，发动与依靠人民群众反对封 建的、外族的和不平等的统治，从本民族的、本地区的利益出发，建立资产 阶级国家。所以，这时的民族主义，实质上是资产阶级以所谓的民族利益建 立国家来谋求自身利益。
1.民族主义类型：根据 A.欧瑞杰（A.Orridge）对民族主义的研究（1981
年），他把民族主义分成以下五种类型。
　　第一种是原民族主义（proto nationalism）。它指原核心国家内的民族。 原核心国家就是西欧率先进入资本主义的国家。其典型是英国和法国。在英 国于 1462 年，开始在法庭上使用英语，不使用法语，接着宫廷中也使用英语。
在 1419 年，法国的贞德起来号召人民驱逐入侵法国的英军。这些都标志民族 主义的开始兴起。不过当时的爱国主义是忠于国王而不是国家。而后通过人 民群众参与的革命，英、法都由封建专制君主进入资本主义的君主立宪和人 民共和国家。由于是在原来边界比较稳定、文化同质情况下进行的国家变革， 所以欧瑞杰称其为原民族国家。当时，虽然“人民”参加政治，但是民族主 义作为一种意识形态，其充分发展还是 19 世纪后期的事。所以，国家先于民 族，民族先于民族主义。这种情况的国家，除英、法外，还有葡萄牙、瑞典 和荷兰，某种程度还包括西班牙。
　　第二种是统一民族主义（unification nationalism）。在中欧，当时， 由于许多小国及多民族帝国的各种矛盾压力，无法出现像英、法样的大国。
　　
尤其是在德国和意大利所在地，则是些独立的小国与大的帝国所属的各省交 错在一起。在 1800 年以后，法国拿破仑所发动的战争则打破了 1618 年维斯 特法利亚条约以来所形成格局。拿破仑失败后，尽管维也纳会议（1815 年） 想恢复旧的欧洲，但新的力量已经起来。民族主义已成为在普鲁士领导下把 大部分日耳曼文化区统一成一个新的德国民族国家，意大利从只是一个“地 理概念”转变成一个意大利民族国家。这两个国家是统一民族主义的最重要 实例。
　　第三是分离民族主义（separation nationalism）。分离民族主义的成 功也就是已存在的主权国家的解体。在 19 世纪与 20 世纪初，这种民族主义 带来的是由奥匈帝国、奥斯曼帝国和俄罗斯帝国垮台后独立出来的。这一批 新的国家是从希腊（1821 年）开始，而后，从巴尔干半岛到波罗的海出现的 国家，它们有保加利亚、南斯拉夫、阿尔巴尼亚、罗马尼亚、匈牙利、捷克 斯洛伐克、波兰、芬兰等国家。这类的民族主义在欧洲从东欧国家独立后停 息了很长时期，但是自治的民族主义却在不少国家出现，例如，英国的威尔 士、苏格兰，西班牙的巴斯克，法国的科西嘉，比利时的瓦隆。这些民族主 义可能的发展是在现有国家框架内获得某种政治权利。
　　近些年来，分离的民族主义，在苏联解体后，独立民族主义就突然之间 在一些地区蔓延起来。独立民族主义在 1988 年末首先出现于高加索地区阿塞 拜疆境内。这是由一个亚美尼亚族的纳戈尔诺-卡拉巴赫自治州，要求合并到 与其相近、但地域不相连的同一民族的亚美尼亚共和国去引发的。这问题， 不仅发展成它与阿塞拜疆的武装冲突，后来甚至把亚美尼亚也卷了进去。接
着 1990 年，沿波罗的海三国中，立陶宛首先宣布脱离苏联独立。到 1991 年，
由于苏联的解体，各加盟共和国纷纷独立。结果，在原苏联版图内，出现 15 个独立的民族国家。
在东欧，捷克斯洛伐克联邦和平地一分为二，成为捷克和斯洛伐克两个
国家。南斯拉夫联邦则在战火中，分出了斯洛文尼亚、克罗地亚、马其顿与 波斯尼亚-黑塞哥维纳四个独立的民族国家。其中的波-黑内部又引发了穆 族、塞族、克族之间要求分离与统一之间错综的武装冲突，成为二战以来， 欧洲出现的一场最严重的、规模最大的战争。原来的南斯拉夫成为只剩下塞 尔维亚和黑山两个共和国组成的新联邦。
第四是解放民族主义（liberation nationalism）。欧洲在向海外进行
殖民活动中，大量向国外移民，这在英、西、葡等国最为明显。大量本国居 民移居海外的殖民地，母国则在殖民地建立行政机构进行管理。母国对殖民 地的经济上的掠夺与控制，政治上的歧视和不平等，激起移民的不满与反抗， 最后导致冲突与独立。最早的解放民族主义是北美英国殖民地于 1776 年爆发 的独立战争。战争持续了 8 年，于 1783 年获得英国承认。接着是拉丁美洲出 现的大革命，也是由移民到当地的欧洲白人反对宗主国的统治的斗争。革命
从 1791 年的海地开始，直到 1889 年巴西联邦共和国的建立，经过百年。拉 丁美洲除某些岛屿外全部独立，成立民族国家。由于这场革命是受美国独立 战争和法国 1789 年的大革命影响，所以它具有明显的民族主义性质。这种解 放民族主义继续发展，出现两种类型。一种是继美国和拉丁美洲独立以后， 殖民地的白人移民建立的加拿大、澳大利亚、新西兰、南非等国家。这些国 家的建立过程与前不同，不是通过战争，而是逐步的、协商过程。另一种则 是当地有色人种受白人殖民统治的殖民地起来反对殖民主义者建立自己的民

族国家。这种类型主要是在亚、非两洲，其出现的时间较晚，是二战后开始 的，到 60 年代处于高峰，直到 1994 年南非经过选举，白人政权垮台，以黑 人为主体的政权建立，可以说标志着解放民族主义的终结。
　　第五种为复兴民族主义（renewal nationalism）。在欧洲核心区以外的 边缘地区，一些古老文化的地区，它们抵抗欧洲帝国主义的政治和文化的侵 略与影响。但是，另一方面又看到欧洲民族主义在推动发展和统一方面作用。 因此，利用自己悠久的文化历史和国家遗产以培育自己的民族主义，复兴自 己的国家和民族。这种复兴民族主义既在伊朗、土耳其、印度出现，也在东 亚的日本和中国出现。由于日本没有成为西方的殖民地，加上其本身的特点， 在接受西方文化方面走在前列，在上世纪末已走上复兴道路。而其他则在二 战后才开始走上实现其民族复兴之路。
　　上面列举了这几种民族主义类型，它是反映资本主义社会中的资产阶级 利益的民族主义。它在发展资产阶级国家，实现其民族国家，反对外国势力 及复兴自身民族对其民族自身来说是有利的。但是，也应看到，完全从自身 民族利益出发，以侵略别的国家，压迫别的民族来达到其目的，就会走上纳 粹主义、法西斯主义和军国主义的道路。它不仅对其他国家和民族带来灾难， 也使自己的国家和民族招致大祸。二战的历史已说明此点。时代的发展需要 新的民族主义，应当是以民族平等，反对民族压迫为主旨的各民族共同发展 的民族主义。
2.民族主义的兴起和发展：民族主义的兴起和发展对资产阶级的形成
和发展起了作用。同时，对资产阶级国家内部变化、国家之间关系以及在世 界范围内的地理格局都起了重要作用。
在西欧封建社会时期，城市经济经过长期的缓慢的发展形成重要的社会
基础。城市经济的发展、海外新航路开拓，为欧洲国内、外贸易大发展创造 了条件。但是，欧洲封建的贵族割据，君主无权，国家处于分散、缺乏统一 的状态不利于商业的往来，阻碍经济发展。资产阶级以城市为依托，支持王 权，限制和削弱贵族特权，使国家形成统一政权下的国内统一市场。这样， 就使国家从封建制国家向资产阶级国家过渡。当贵族特权削弱、国王权力大 增时，国家又出现资产阶级与国王专制之间斗争。其结果不是取消君主制， 实行共和制，就是采用君主立宪制。权力就全部转到资产阶级手中。在资产 阶级取得政权之前，就是利用民族主义实现其建立资产阶级统治的意图，在 资产阶级国家建立后，就利用国家这个权力来发展民族主义以巩固其政权， 甚至对外实行侵略和压迫。
　　资产阶级国家的建立对经济发展起了促进作用，特别是工业的发展，吸 引了大批的农民转到城市进入工厂，并过着他们从前未经历过的生活。工业 的生产需要有一定文化的劳动力，这就促进基础教育的发展，教育的普及加 速了语言的一致，提高了文化素质。在基础教育中，历史与地理的知识对民 族意识的普及起了关键作用。识了字、提高了文化，在印刷技术的发展下， 报纸、书籍等印刷品大量出现，对全国范围内的民族意识培育有所促进。另 外，知识阶层的出现对民族意识的提高与扩散产生了重要影响。
　　由于以上这些方面的作用，民族主义的世俗文化开始出现，并取代了过 去在社会中起重要作用的宗教文化。在欧洲，中世纪以来宗教是人们精神世 界的主宰，是文化的中心，宗教活动及其学校担负着教育作用，宗教活动的 语言（拉丁语）是欧洲的共同语。人们为宗教而进行战争，十字军东征就是
　　
其中一场重要的战争。资产阶级民族主义兴起，已取代了过去宗教的地位， 使宗教向世俗化发展。这时，欧洲激烈的冲突，不再是为了宗教，而是为了 民族，例如，德国的天主教徒为了民族进攻法国的天主教徒，德国新教徒也 是为了民族与英国的新教徒开战。
　　民族主义在西欧兴起，而后逐渐向外扩散。其原因与经济有重要联系。 在中欧，由于经济发展落后于西欧出现不平衡现象，在西欧相邻的地区，资 产阶级为避免处于落后地位，失去工业发展的机遇，利用民族主义来动员群 众保护民族利益。例如 1834 年的德意志关税同盟就是民族利益的反映。这 需要说服工人由于关税而使食品和日用品价格提高，是符合自身利益的。为 此，要强调民族间的差异，为了民族自身利益形成更广泛的民族联盟向工业 发达地区挑战。这种经济上的原因推动德国民族主义意识加强，结果是德国 工业化的进程与德国的统一过程是平行发展。
　　这种民族主义兴起与发展除经济的推动力以外，其空间上的扩散浪潮则 同核心和边缘的格局的文化条件有关，其具体形式则与当地的历史条件有 关。当时，工业化的发达地区是西欧，民族主义也首先在那里起始。因此， 这里是核心地区，是原民族主义的诞生地。
　　与西欧相邻的是德、意两国，而两国当时都处于分离状态。因此，民族 主义是实现国家统一与经济发展的巨大精神武器。它是核心向边缘波及的第 一个浪潮，其形式由于其处于分裂状态，而成为“统一民族主义”。其向外 扩散的第二个浪潮，则是与德、意相邻的东欧。当时东欧是几个大的君主国， 特别是俄、奥，又是多民族的国家，对外实行侵略，对内实行压迫。由于君 主势力强大，处于被压迫地位的民族，只有当这些帝国在战争中，力量大为 削弱之机，分离出来成为独立的民族国家。因此，其形式为分离民族主义。 在空间上，与核心区对照，是欧洲最远的边缘，所以，其民族国家的建立亦 晚于德、意。
对于远离欧洲以外的、更远的边缘地区而言，解放民族主义在美洲的出
现，不仅要大大早于亚、非的民族主义，也早于欧洲的统一民族主义和分离 民族主义。这是因为美洲在地理上与欧洲相隔有大西洋，当时水路交通并不 太方便，而且当时的土生白人在文化上接受核心区的原民族主义影响较为直 接。因此，在土生白人中由于受到不平等对待时，对殖民帝国的母族易产生 对立情绪，迫切要求实行独立。大洋隔离，地域辽阔，使殖民帝国军事行动 处于不利地位，特别欧洲的事务牵制，就给当地创造了有利条件。结果，美 洲虽处于边缘地区，而其解放民族主义则先行一步。这一点与处于同样是边 缘地位的亚、非两洲大不相同。这两地民族主义兴起与民族国家建立只能推 迟。与非洲相比，亚洲的文化条件与封建制国家基础都比较好，所以民族主 义推动的民族运动亦比非洲早，其形式为复兴民族主义。它在一战时即已出 现。而非洲的民族主义解放运动在二战后才兴起。虽然它出现得晚，但发展 迅猛。到 1994 年南非以黑人为主的政权建立，标志着不到半个世纪就完成了 解放民族主义与民族国家建立的总过程。