例：南通医学院董建成、周沂在大量的信息统计的基础上，运用等级排 列和图表分析技术，研究了世界和中国医学信息学发展的状况。
（一）材料和方法
统计数据来自美国 Silver Platter 公司生产的 MEBLINE 光盘，该光盘 共存取 72 个国家和地区 43 种文字的主要生物医学文献。
统计方法，利用 MEDLINE 光盘检索系统中医学主题词表（MeSH）的标准 主题词，检索医学信息学的全部文献，按年代分为 10 组。在各组文献中，应 用逻辑运算元进行主题、副主题检索，获取医学信息学各研究领域的不同文 献；再采用位置运算元获取医学信息学文献的不同类型、语种和出版国家。 所有检索结果均输入 FOX BASE 数据库，分别从各国文献的不同方面进行计量 和主题分析。
（二）结果和讨论
1.结果：1987～1996 年被 MEDLINE 系统收录的生物医学文献共 3529936 篇，其中有关医学信息学的文献 1106 篇，逐年的变化情况见图 4—4。这在 一定程度上反映了全世界医学信息学的文献量。全部的医学信息学文献分别 来自 41 个国家和地区，23 种文字的不同研究领域（见表 4—8、表 4—9）。












图 4-4 1987-1996 年医学信息学文献数量的变化
根据不同刊物发表医学信息学文献量的不同，作者在系统中对 19 种重 要的与医学信息学相关的期刊进行了排序（见表 4-10）。表 4—8 医学信息学文 献语种分布


年份 文献量 英文 法文 俄文 西班牙 德文 捷克文 意大利 其他 1996
1995
1994
1993
1992
1991
1990
1989
1988
1987 合计
％ 61
250
183
141
84
82
74
100
55
76
1106
100.00 57
235
167
123
72
57
49
74
29
41
904
81.73 2
3
1
6
l
4
5
11
4
10
47
4.25 2
0
l
3
3
5
l
3
5
2
25
2.26 0
l
3
1
2
5
3
3
5
l
24
2.17 0
3
2
2
1
1
9
2
0
1
21
1.90 0
1
1
0
0
0
1
4
6
6
19
1.72 0
2
1
2
1
3
2
l
1
0
13
1.18 0
5
7
4
4
7
4
2
5
15
53
4.79
表 4—9 医学信息学各研究领域文献量
表 4—10 医学信息学核心期刊表
序号 国别 文种 刊名 国际标准刊号 ISSN 摘文量 1


2


3
4
5
6
7
8
9
10


11
12
13
14
15
16
17
18
19 德国


美国


德国
英国
美国
美国
加拿大
英国
美国
英国


英国
美国
美国
美国
美国
美国
捷克
美国
英国 　英 English
英


英
英
英
英
英
英
英
英


英
英
英
英
英
英
捷克
英
英 MethodInfMed


ProcAnnuSympCom- putApplMedCare
MD Comput
BMJ
Jam Med Inform Assoc
JAMA
Medinfo
IntJBiomedComput
JMEDSyst
ComputMethodsPro- gramsBiomed
MedInfLond
BullMedLibrAssoc
AcadMed
ComputNurs
JDentEduc
NursManage
CeskPediatr
ComputBiomedRes
Lancet 0026-1270


0195-4210


0724-6811
0959-8138
1067-5027
0098-7484


0020-7107
0148-5598
0169-2607


0307-7640
0025-7338
1040-2446-16
0736-8593
0022-0337
0744-6314
0069-2328
0010-4809
0140-6736 96


58


51
42
35
33
33
23
23
20


18
17


16
15
15
14
13
12

2.讨论：要对 10 年来国际医学信息学发展趋势作出总的结论是困难的，
因为大量数据资料存在着多种变化因素。然而，从科学论文中常可得知某一 学科学术的动态，从医学信息的过去、现在和将来中受到启迪。
(1）从医学信息学文献的文种上看，英文文献占 80％以上，法文文
献次之，其他文种的文献占文献总量的 14.02％。从医学信息学研究的内容 看，涉及其应用、计算机和教育方面的文献已超过一半，学科发展趋势研究 的文献占文献总量的 10·22％，前者已成为医学信息学研究的主要内容。其 特点有四：①计算机科学和技术在医学信息学研究中的应用最为普遍，尤其 是计算机化的医学记录、远程医疗和电子化的生物医学出版业取得了实质性 进展；②医学信息学研究冲破了传统的单纯性信息交流和信息存取的模式， 形成了所谓的横向结合和解决日常工作中各种各样难题的研究体系；医学信 息学教育及利用信息技术进行的医学教育得到了长足的发展；③Interne（国 际互联网）的发展为医学信息学的研究提供了更为广阔的天地，从而使得人 们能够容易地利用医学信息作出决策；④在技术和行政上解决电子医学信息 的保密性与有效入口途径之间的矛盾正有待解决。再从出版医学信息学文献 的国别看，美国出版的医学信息学文献有 520 篇，占第一位，英国和德国分 别为 129 篇和 118 篇，加拿大 46 篇，法国 37 篇。中国仅有 3 篇论文被收入

MEDLINE 检索系统，名列第 23 位。这种现象充分表明了英美等发达国家在医 学信息学研究上的优势，我国医学信息学的研究不论在深度或广度上与发达 国家相比尚存在差距。
（2）1987～1996 年，MEDLNE 收录医学信息学研究的文献量仅占医学总 文献量的 0.031％，这与其他学科相比，不仅医学信息学研究的成果少，而 且反映了国内外医学信息学研究的人员和机构亦远远不足。从附图可见，虽 然近年来的医学信息学研究论文数量有所增加，但涉及医学信息学领域的基 本研究和开发，通常需要从事过医学信息学正规训练的内科医生或其他卫生 专业人员。这应当引起我们的重视，而对其研究的投入要注意参考国际医学 信息学研究的走向。
（3） MEDLNE 1987～1996 年共收录医学信息学文献 1106 篇，涉及期刊
236 种，其中 550 篇文献分布在 19 种重要期刊中，占被检索医学信息文献总 量的 49.73％。19 种重要期刊中，英文期刊 18 种，被检索文献 536 篇，占
19 种重要期刊被检索文献总量的 97.45％。其中美国出版的期刊 10 种、英国
5 种、德国 2 种、加拿大 1 种、捷克斯洛伐克 1 种。以上表明，英文是医学 信息学文献的最主要文种，美国、英国和德国是当前世界上发表有关医学信 息学研究文献最多的国家。
（4）与国外相比，我国医学信息学研究存在的主要问题是：①我国医
学信息学研究的整体水平与先进国家相比还有很大差距，意识淡薄，经费不 足，研究手段落后；②指令性任务少，协作攻关课题少，难以形成较高水平 的选题；③在医学信息设备研制和改进方面，缺少必要的技术储备；④对外 交流少，人才成长缓慢。
当前，随着我国计算机科学和医学科学的发展，大力开展我国医学信息
学研究的条件已经基本具备。我们要充分利用当前的有利时机，以国外先进 的技术和研究动向为借鉴，正确处理近期发展和长远发展、基础研究与应用 研究的关系。根据我国医学科学发展的特点及信息基础设施的实际情况，积 极开展适合我国国情的数据基础、信息基础和知识基础的不同层次的研究， 树立系统观念，加强横向联系和内外交流，协 作攻关，力争在不长的时间内， 解决几个重大课题；同时加强与医学信息学发展有关的基础学科的研究，增 强发展后劲，推动应用研究工作的发展。在今后的医学信息学研究中，要不 断获取最新信息，掌握先进国家医学信息学发展的动态，注意在医学信息学 研究中应用新理论、新技术和新方法，同时努力改变设备手段落后的局面， 提高我国医学信息学研究的总体水平。

第五章引文分析方法


引文分析方法被人们视为信息计量学的重要手段之一。从世界范围来 看，自 1927 年第一篇使用引文分析方法的论文问世以来，引文分析方法已被 作为研究文献利用规律、科学评价、科学预测和研究科学与社会关系的重要 手段。从我国的情况看，引文分析方法自 80 年代引入以来，已给我国信息学 和科学学研究注入了一股强大的活力。人们希望借助它实现信息学研究和科 学研究的定量化。

第一节引文分析方法概述


引文分析方法以其独特的优势成为一种重要的信息计量学方法，并被广 泛使用，下面我们就引文分析方法的主要内容加以概述。
一、引文分析方法的理论基础及性质
（一）引文分析方法的文献学基础
引文分析方法，就是利用各种数学及统计学的方法进行比较、归纳、抽 象、概括等的逻辑方法，对科学期刊、论文、著者等分析对象的引用和被引 用现象进行分析，以揭示其数量特征和内在规律的一种信息计量研究方法。 出于某种原因，科技文献的作者总是在其文献末尾列出在撰写该文时参 考或引用过的文献“清单”。人们将这种参考或引用其他文献的过程叫做“引 证”。被引文献与引用文献或引用者必定存在着某种关系。M.Weinstak 将引 用机理归纳为 15 种类型：①对开拓者表示尊重；②对有关著作给予荣誉；③ 核对其所用的方法及仪器；④提供背景阅读材料；⑤对自己的著作予以更正；
⑥对别人的著作予以更正；⑦评价以前的著作；⑧为自己的主张寻求充分的 论证；⑨提供研究者现有的著作；⑩对未被传播、很少被标引或未被引证的 文献提供向导；（11）鉴定数据及物理常数等；（12）核对原始资料中某个 观点或概念是否被讨论过；（13）核对原始资料或其他著作中的起因人物的 某个概念或名词；（14）承认他人的著作或概念；（15）对他人的优先权要 求提出争议。
从所划分出的引用机理类型可以看出，文献的相互引用是由科学发展的
规律和科学研究活动的规律所决定的。科学学的研究反复表明，科学知识具 有明显的累积性、继承性；任何新的学科或新的技术，都是在原有学科或技 术的基础上分化、衍生出来的，都是对原有学科或技术的发展。科技文献是 科技成果的反映和记录。新文献反映和记录的新的科研成果是建立在过去所 发表文献记录和反映旧有的科研成果的基础之上的，是对旧有文献和成果的 继承和发展。人类知识之所以能代代相传，并得以累积，形成今天这样庞大 的知识体系，所依仗的就是文献；即旧文献对于新文献是要发生知识转移的。 对科学研究过程中的文献利用规律和科技工作者信息交流渠道的研究表明， 科技工作者得以创造新的科研成果的知识基础主要来源于其他文献。将那些 对自己的文献发生了知识转移的文献列为参考文献，是现代各国关于著作权 的有关法律、法规所明确规定了的，也是科学活动中必须遵循的行为准则。 文献之间的这种引用关系是文献与文献之间知识转移的遗迹，这就是引文分 析方法得以建立的文献学基础。
那么，事实上科技文献的作者是否将那些对自己的文献发生了知识转移 的文献都列为了参考文献，以及所列出的参考文献是否都是对自己的文献发 生了知识转移的文献呢？人们的考察结果表明，实际的引文关系远比上面的 分析复杂。但这并不危及引文分析方法赖以建立的文献学基础。
（二）引文分析方法的数学原理
引文分析方法的数学基础是概率论与数理统计。它使用了概率分布、抽 样统计、样本与总体的关系等基本的统计数学原理。它有时直接对总体进行 分析，也常常采用抽样的方法，用样本的特征代表总体的特征，通过样本内 或样本之间的特征比较，得出总体的结论（引文评价）；或通过样本内部文 献引用关系的分析，推断总体内部的文献引用关系，进而推断知识转移关系

和学科、主题之间的关系（引文网状分析）。 既然分析的直接对象是样本，而分析的最终结论是关于总体的，那么，
样本对于总体就应具有充分的代表性。样本是否对总体具有充分的代表性， 是由所考察指标的分布形式和抽样的方法决定的。为使样本能充分地代表总 体，就要求所抽取的样本充分地大，以使样本能将我们所要分析的总体的特 征忠实地反映出来。另一方面，如果所抽取的样本对于总体具有充分的代表 性，也不必一味强调样本的规模，因为它毕竟是样本。我们分析样本，而不 直接分析总体，是为了减少统计分析的工作量。只要能充分地代表总体，样 本应尽可能地小。
引文分析方法的数学原理决定了引文测度具有宏观性和相对性，这是在 进行引文评价和利用引文测度结果时必须给予充分注意的。
引文测度是一种统计意义的宏观测度，是对被分析对象整体的考察。既 然是宏观测度，就不应过分强调微观的差异性。我们在对风速这一自然现象 进行测度时，考察的是气流整体的运动，而不考虑有的气体分子在作反方向 的热运动，以及局部气流遇到障碍物而作反方向的运动，就是这个道理。又 如评选先进集体，考察的是集体这一整体是否先进，而不强调集体中人人都 达到先进个人的标准，也是这个道理。有些批评引文分析方法的文章认为， 被引频次高的期刊，其被引频次主要集中在少数文章上，许多文章几乎不被 引用，因而引文评价不科学。显然，这种认识是不能成立的。核心期刊之所 以成为核心期刊，就是因为它刊载了较多的被引频次高的文献。
在我们实际应用中存在着“用而不引”，即并未将有知识转移的文献尽
数列出的现象。这是不足为怪的。因为文献与文献之间的知识转移不是简单 的机械转移。被转移的知识要在人脑中暂驻相当时间，并经人脑加工、升华。 科技人员进行一项科研并将其科研成果撰写成论文，需经历比较长时间的知 识准备和积累。一个人不可能同时阅读两篇以上的文献，他所阅读的文献总 是有先有后的，在阅读后一篇文献时先前阅读过的文献中的有关知识程度不 同地暂住在他的大脑中。当他在著录参考文献时难免发生“用而不引”的情 况。不过这并不影响引文分析方法得以建立的文献学基础，因为引文分析方 法建立在统计数学的统计抽样的原理基础之上。
有时候有人提出所列出的参考文献并不是都对该篇文献有知识转移。作
者在著录引用文献时或存在随意性，或存在引用名家的不相干的文献以提高 自身价值的情况。即便存在这些情况，对引文评价也是没有多大影响的，因 为这些情况对于所有分析对象是均匀分布的。如果这种情况占的比重较大， 也可能受到影响的是引文网状分析的结论。不过从过去的引文分析实践所取 得的结果来看，这种情况似乎并未对被引频次起到决定性作用。通常代表我 国科研水平的全国性学报被引频次最高，而一般在这些刊物上发表文章的是 各个学科领域的较有影响的名家，这似乎为以上认识提供了依据，但是，这 些引用并非都是慕名，权威性期刊和权威人物的学术带头作用也是不可否认 的。由学术水平较高的刊物向学术水平较低的刊物发生知识转移，是科学研 究和科技文献发展的一般规律。此外，引文分析的结果还表明，科技期刊（即 使是层次较低的刊物）的自引频次往往大于对其他某种刊物（即使是全国性 学报）的他引频次，这说明每一种刊物及其为这种刊物撰文的作者都有其特 定的研究领域和研究路向，即使在对引用文献进行著录时，也体现了这一点。 对评价性引文分析（如引文评刊、引文评选核心作者）来说，不是简单

地通过测度考察被引频次的绝对值而得出结论，而是将所有考察对象的被引 频次的大小进行比较、排序，而后得出结论，即评价性引文分析是一种相对 测度，而不是一种绝对测度。因而，对所有分析对象（特定的期刊或特定著 者的文献的被引频次）都有影响的因素（如：著者引用文献具有一定程度的 随意性；一篇文献的著者引用多少文献具有随机性；被引文献对于引用文献 的知识转移量不同等因素）是不会对分析结论产生影响的。因为这些因素对 所有分析对象的被引频次的绝对数量和被引用的质量都有影响，即，它们的 作用是均匀分布的，在进行分析比较时，已将其作用排除在测度结果之外了。 例如，引文指标往往受多因素影响，指标值的大小往往由多因素决定， 是一个多元函数系统。而一些具体的引文分析方法则将这一指标用于测度某 一因素，假定其他因素不变，即将多元统计分析问题简化为一元统计分析问 题来处理。当然，尽管统计分析的原理是无可置疑的，但各种假定是否成立
却直接影响到分析结果的有效性和可靠性。
二、引文分析方法的基本内容及类型
（一）引文分析方法的类型
从不同的角度和标准来划分，引文分析方法有着不同的类型。如果从获 取引文数据的方式来看，有直接法和间接法之分。前者是直接从来源期刊中 统计原始论文所附的被引文献，从而取得数据并进行引文分析的方法；后者 则是通过“科学引文索引”（SCI）、“期刊引用报告”（JCR）等引文分析 工具，查得引文数据再进行分析的一种方法。若从文献引证的相关程度来看， 则有自引分析、双引分析、三引分析等类型。如果从分析的出发点和内容来 看，引文分析大致有三种基本类型：
1.引文数量分析：主要用于评价期刊和论文；研究文献情报流的规律
等。
2.引文网状分析：主要用于揭示科学结构、学科相关程度和进行文献检
索等。
3.引文链状分析：科技论文间存在着一种“引文链”，如文献 A 被文献
B 引，B 被文献 C 引，C 又被文献 D 引，等等。对这种引文的链状结构进行研 究可以揭示科学的发展过程并展望未来的前景。
（二）引文分析方法的基本内容
由于科学技术体系结构的影响，各个年代各种类型的数量繁多的科学引 文形成了相应的分布结构；同时，科学引文都具有许多基本要素。如果我们 从不同的角度或从各种基本要素出发，对科学引文的分布结构进行描述和分 析，便形成引文分析的基本内容，一般包括：
1.引文年代分析：一般来说，随着年度的由远而近，引文量呈增长趋势， 即时间愈近，被引用的文献愈多；文献被利用的峰值是该文章发生以后的第 二年。如果以引文年代为横轴，各年引文量为纵轴，在坐标图上描绘各年数 据点，然后用一条线连接起来，便可得到一条引文年代分布曲线。通过对该 曲线的分析，不仅可以了解被引文献的出版、传播和利用情况，而且可以研 究科学发展的进程和规律，特别是在文献老化和科技史的研究中，引文年代 分析更是一种广泛应用的有效方法。
2.引文量分析：引文量是某一主体对象含有的参考文献数量。它是引文 链的基本特征之一。通过引文数量的分析，不仅可以揭示文献引证与被引证 双方的相互联系，而且还可以从定量的角度反映出主体之间的联系强度。如

果两篇论文或两种期刊之间的引文数量大，就可以认为它们之间的引证强度 大，说明其联系较紧密。引文量的分布规律可从下列几个方面分析：
（1）引文量的理论分布：我们将一定量的论文的引文量数据进行分析 比较，发现其变化规律表现为以平均数为中点，接近中点的频数最多，离平 均数远的频数趋于减少，形成中间高两极低的正态理论分布。
（2）引文篇数分布：即每篇研究论文平均占有的引文篇数的分布。它 不仅反映了论文作者引用文献的广度和深度，而且还能说明引文与被引文的 学科内容之间的联系强度。
3.引文的集中与离散规律分析：引文分布的集中性与离散性是相对于一 定的测度指标而言的。引文按来源期刊的分布，引文篇数的频数以平均数为 中心的分布，引文按年度、语种、文献类型等的分布，都表现出这种集中与 离散的趋势。
4.引文类型分析：科学研究中引用的文献很广，有期刊论文、图书和特 种文献。对被引文献的类型进行分析，将有利于确定文献情报搜集的重点。
5.引文语种分析：引用文献是由不同语种的文献构成的。某一语种的文 献被引用量愈大，则说明该语种比较常用和重要。考察和分析引文语种的分 布，对于人们有计划地引进外文文献、译文选题、外语教育等，颇有参考价 值。
6.引文国别分析：对引文的国别分析，特别是各国文献互引情况的统计
分析，可以探明各国互引文献的状况，弄清国际文献交流的数量和流向。
（三）引文分析方法的特点及局限
1.广泛适用性；引文分析的素材是引文与被引文，而引文现象又是普遍 存在的。以期刊论文为例，全世界范围约有 90％以上的科学论文附设了引用 文献，平均每篇论文有引用文献 15 篇。我国目前 88％左右的重要科学论文 带有引用文献，平均每篇中文科学论文有引用文献 8.9 篇，可以说，凡是有 引用文献的地方，引文分析方法就有用武之地，所以，引文分析方法具有广 泛适用性。
2.简便易用性：由于引文分析不要求其它先决条件和辅助条件，不需要
使用者具有十分专深的知识，研究的深度、广度可以由自己控制，所以一般 的信息人员都可以借助于这种方法，完成一些有价值的研究课题，解决一些 工作中的实际问题。总之，这种方法的使用限制极少，简便易用，很值得在 广大的信息人员中普及推广。
3.功能特异性：由于引文分析方法具有广泛适用性和简便易用性的特
点，通过一些不太复杂的统计和分析，就可以确定核心期刊、研究文献老化 规律、研究信息用户的需求特点，甚至可以研究学科结构、评价人才等，我 们不能不为其功能而感叹。
虽然引文分析方法具有广阔的应用前景，但是也存在一定的局限性。著 者引用文献是一个人为控制的思维和判断过程，而作为其表现形式的引用文 献，仅仅是宏观的、表面的测度，受到许多限制因素的影响。
（1）引文关系上假联系的影响：引用文献的原因多种多样，两篇论文 可能出于完全不同的原因或从不同的角度引用同一篇早期文献，一篇可能是 引用其方法，另一篇可能是引用其结果，那么这两篇文献在内容上的联系就 有可能是虚假的。引文有些是发生在前言和篇名中；有些是发生在正文中； 有些发生在结论或讨论中。在这些情况下，作者对原著的引用内容和程度是

不相同的。引文对原著的关系和重要性也各不相同，但在目前的引文分析中， 对它们都是同等看待，不加区分的。这样也容易造成成假关系。新刊的论文 得不到大量引用；小型期刊被引率往往低于大型期刊；引而未用或用而未引 的情况也时有发生。文献引用中的这些现象都会影响引文分析方法的应用和 效果。
（2）文献被引用并不完全等于重要：例如，有些具有错误观点或结论 的论文，后人出于批评商榷，被引次数可能很多。另一方面，被引次数较少 的文献也不能一概认为不重要。它受到许多因素的限制，如发表的时间、语 种、学科专业等等。被引次数上的微小差别也不能完全说明质量上的优劣， 它有很大的随机性，只有当这一差别很大时，才能说明问题。
（3）著者选用引文受到可获得性的影响：索普（M.E.Soper）研究指出， 著者引用的文献，大部分是个人收藏的文献；少部分是本部门和就近图书馆 的资料，而其它城市或其它国家的文献所占比例甚小。这说明著者选用参考 文献以方便为准则，以占有为前提；同时还要受到著者语言能力、文献本身 年龄和流通周期，以及二次出版物报道的影响。
（4）马太效应的影响：有的研究者认为，在文献引用方面也存在着马 太效应的影响。人们往往以“名著”、“权威”作为选择引文的标准，有的 确是出于需要，也有的则是为了装饰门面，抬高自己论文的身价。一种期刊 因为发表名人的文章而为众人所引用，以至引起连锁反应，结果其引文率很 高。这种马太效应的心理作用，掩盖和影响着文献引用的真实性。
三、引文分析方法的使用范围
（一）引文分析方法的测度指标
一般来说，对科学期刊进行分析时常用的测度指标有五种：即自引率、 被自引率、影响因子、引证率与当年指标。在对专业和学科结构进行研究时， 除用引证率外，还可用引文耦合和同被引等测度指标。
1.自引率：在引用文献的过程中，限于主体本身范围内的引用称之为“自
引”。包括同一类学科文献的自引、同一期刊文献的自引、同一著者文献的 自引、同一机构文献的自引、同一种文献的自引、同一时期文献的自引、同 一地区文献的自引。自引率就是对主体本身范围内文献引用的次数与主体引 用的文献总数的比值。

自引率 ?

主体的自引次数
主体引用的文献总数

2.被自引率：这是被引用现象的一个测度，被自引率就是主体文献被自 引的次数与主体被引用的总次数的比值。它反映出被引用中有多少是被自己 引用的。

被自引率 ?

主体文献被自引的次数
主体被引用的总数

3.影响因子：主要在研究科技期刊时使用，等于期刊在规定时间内（一 般是两年）论文被引量与可引论文总数之比。
某年引用某刊前两年论文的总数

某年度某刊的影响因子 ?

前两年该刊所发表的论文总数

4.引证率：期刊引证率等于该刊中参考文献量除以期刊载文量。这是衡 量吸收文献能力的一个相对指标。


引证率 ?

参考文献量 载文量

5.即时指标：这是测度期刊被引用速度的指标，它是期刊某年发表的论 文当年被引用的次数，除以该刊这一年所发表文章的总数，是衡量期刊重要 性的一种依据。

即时指标 ?

某刊某年发表的论文当年被引用的次数
该刊当年发表的文章总数

6.引文耦合：当两篇文章同时引用一篇或多篇相同的文献时，这种现象 称引文耦合，这两篇文献就具有耦合关系。引文耦合的文献之间总存在着这 样或那样的联系，其联系的程度称为耦合强度。
7.同被引：当两篇（多篇）论文同时被别的论文引用时，则称这两篇论 文具有“同被引”关系，引用它们的论文的多少，即同被引程度，称为同被 引强度。
（二）引文分析方法的应用领域
目前，引文分析技术日趋完善，应用不断扩大，已发展成为文献计量学 的重要方法之一。引文分析方法的应用主要有以下几个方面：
1.测定学科的影响和重要性：通过文献引用频率的分析研究可以测定某 一学科的影响和某一国家某些学科的重要性。
2.研究学科结构：通过引文聚类分析，特别是从引文间的网状关系进行
研究，能够探明有关学科之间的亲缘关系和结构，划定某学科的作者集体； 分析推测学科间的交叉、渗透和衍生趋势；还能对某一学科的产生背景、发 展概貌、突破性成就、相互渗透和今后发展方向进行分析，从而揭示科学的 动态结构和某些发展规律。1974 年，加菲尔德运用计算机系统，通过引文分 析，描绘出 1972 年和 1973 年生物医学领域各主要课题、各课题相互间的关 系以及新课题产生的示意图，从而反映出生物医学研究的内部结构。
3.研究学科信息源分布：通过文献间的相互引证关系，分析某学科（或
专业）文献的参考文献的来源和学科特性，不仅可以了解该学科与哪些学科 有联系，而且还能探明其信息的来源及分布特征，从而为制定本学科的信息 管理方案和发展规划提供依据。
4.确定核心期刊：引文分析方法是确定核心期刊的常用方法之一。这种
方法的主要特点，是从文献被利用的角度来评价和选择期刊的，比较客观。 加菲尔德通过引文分析，研究了文献的聚类规律。他将期刊按照期刊引用率 的次序排列，发现每门学科的文献都包含有其它学科的核心文献。这样，所 有学科的文献加在一起就可构成一个整体的、多学科的核心文献，而刊载这 些核心文献的期刊不过 1000 种左右。利用期刊引文的这种集中性规律可以确 定学科的核心期刊。
5.研究文献老化规律：目前，有关文献老化的研究一般是从文献被利用 角度出发的。D.普赖斯曾利用引文分析探讨文献的老化规律。通过对“当年 指标”和“期刊平均引用率”的分析，他认为期刊论文是由半衰期绝然不同 的两大类文献构成的，即档案性文献和有现时作用的文献。科学文献之间引 文关系的一种基本形式是引文的时间序列。对引文的年代分布曲线进行分 析，可以测定各学科期刊的“半衰期”和“最大引文年限”，从而为制定文 献的最佳收藏年限、对文献利用进行定量分析提供依据。同时，一个学科的 引文年代分布曲线与其老化曲线极为相似。这有力地说明文献引文分布反映

了文献老化的规律性。因此，从文献引用的角度研究文献老化规律是一种有 效的途径和方法。
6.研究信息用户的需求特点：利用引文分析方法进行信息用户研究是一 种重要途径。根据科学文献的引文可以研究用户的信息需求特点。一般来说， 附在论文末尾的被引用文献是用户（作者）所需要和利用的最有代表性的文 献。因此，引文的特点可基本反映出用户利用正式渠道获得信息的主要特点， 尤其是某信息中心对其所服务的用户所发表的论文的引文分析，更具有直接 的指导意义。通过对同一专业的用户所发表的论文的大量引文统计，可以获 得与信息需求有关的许多指标，如引文数量、引文的文献类型、引文的语种 分布、引文的时间分布、引文出处等。
7.评价人才：在人才评价方面，常采用引文分析方法。这是因为某著者 的论文被别人引用的程度可以是衡量该论文学术价值和影响的一种测度，同 时，也从科研成果被利用的角度反映了该著者在本学科领域内的影响和地 位。因此，引文数据为人才评价提供了定量依据。从对历年诺贝尔奖金获得 者的论文被引用情况的统计来看，物理学、化学、医学领域中诺贝尔奖金获 得者中，其论文被引次数最高者（L.D.Landan）为 1888 次；最低的也有 79 次（J· H· D· Jensen）；只有六名低于 200 次。可见，这些科学界的精 英的论文的引用次数是很高的。

第二节引文分析方法的主要工具


引文分析方法作为信息计量学研究的重要手段之一，越 来越受到大家的 重视。通过引文分析方法，我们可以评价一个单位、一种期刊、一个人的学 术水平，研究一个学科的结构和文献发展规律。而这方面应用最多的是美国 的《科学引文索引》，其它还有《社会科学引文索引》《期刊引证报告》等 等。下面我们只介绍一下《科学引文索引》。
一、概述
《科学引文索引》由美国费城科技情报所出版，1961 年创刊，现为月刊， 收录范围很广。目前，《科学引文索引》收录了世界上 40 多个科技发达国家
用 37 种文字出版的 3300 多种期刊、1800 多种会议录和 1250 多种重要专著、
丛书、论文集、专利文献、评论、通讯等，编排了他们之间文献互相引证关 系，提供查找途径。所收录文献的内容涉及自然科学的各个领域，包括生命 科学、行为科学、生物、临床医学、兽医学、化学、物理、农业、工程技术、 药学等应用科学。学科覆盖面广，可从各种不同角度获得相关与交叉学科期 刊上的文献。
《科学引文索引》由 5 种索引构成，它们是作者引文索引、专利引文索 引、轮排主题索引、团体引文索引和来源索引，只要有一点线索（被引证文 献著者、单位、地名、课题内容等），即可由远及近，或由近及远查找所需 文献。
二、查找技巧
（一）著者引文索引（Citation Index： Author）
《著者引文索引》是由被引证文献著者姓名查找引证该文献的新著者及 其文献题目的索引。此索引按被引证文献的第一著者姓名英文字顺排列，同 一著者有多篇公开发表的文献，则按其发表先后的时间次序排列。引证文献

的新著者也按其姓名英文字顺排列。某权威学者即使很早以前在期刊上公开 发表的论文，只要被人在当今期刊上发表的文章中引证了，该权威学者姓名 必将收录在著者引文索引中，在其大名和刊登论文的刊物名称下列出所有引 证过他论文的新著者、出版物、卷次、起始页码等。
查《著者引文索引》的前提条件是，事先必须确切知道某学科专业研究 领域知名专家学者姓名，以此为线索，发掘、获得该专业研究领域更多、更 新、更有学术技术水平的文献。
《著者引文索引》的用途，是提供读者（科技人员）从已知被引证著者 姓名，查找和扩大引用（证）的新著者及其文献题录与出处的途径。
（二）专利引文索引（Patent Citation Lndex）
《专利引文索引》收录所有被引证过的专利，并揭示各篇专利被他人引 证的次数。《专利引文索引》中的专利均按被引证专利号由小到大顺序排列。 在《科学引文索引》的《专利引文索引》中，被引证专利的重要内容依 次排序为：被引证的专利号（黑体字）、被引证专利的年份、专利发明者、 新申请专利（APPl）或再版专利（Reiss）、国别；而引证专利的重要内容依 次排序为：引证著者、引证出版物、文献代号、卷、页次、年份（见 SCI—1 下）。接着，按引证著者姓名的英文字顺查找同一期的来源索引，即可得知 引证著者引证专利后写成的论文题目及其刊载的期刊名称、卷、期、起止页
码及年份。
（三）轮排主题索引（Permuterm Subject Index）
《轮排主题索引》为一种题内关键词索引。先选取对引证文献篇名中有 实质意义的关键词进行轮排。系指从来源论文中选出能反映其主要内容的关 键词按字顺轮流进行相互组配。所有被选出的关键词都可以作为主要词
（Primary Term）或配合词（Co－Term）轮流组排，以提高检出论文的专指
性。轮排主题索引的优点是可从若干个关键词查找到同一篇论文，并由配合 词后所列出的论文著者姓名转查《来源索引》，获得该论文的题目、出处及 参考文献顺序号（见 SCI— 2）。在所查找课题事先并不掌握文献资料或相 关著者情况下，宜采用此索引查找。但用的是非规范化主题词，致使文献分 散，查全率低，应使用参见（Sa）弥补， Sa 为 Seeabo 的缩写“也见” 之意。
（四）团体索引（CorPorate Index）
此处“团体”专指来源著者的工作单位（公司、研究所、院校等）。《团 体索引》由地理与机构两部分构成，后者是按来源著者工作单位名称英文字 顺排列，其后列出该工作单位所在国家（美国为州名）和城市。以此查找来 源著者姓名和来源出版物的索引。
《团体索引》的优点是，通过它可以了解和掌握国内外某个医疗或院 校、科研部门在任意一个时间内（一年或若干年）总共发表了多少篇论文， 以及都是谁在什么刊物上发表了具体的论文或专利名称。据此，一方面可熟 知各国有关单位的研究水平与动态，另一方面可对同类研究单位的研究水 平、学术水平进行评价，同样，也可以从具体专家学者一特定时间内发表论 文多少，对其学术技术水平与知名度作出评价。
根据查找前提供的条件不同，《团体索引》又分为地名部分（Geographic
Sectron）与机构部分（Organization Section）。其中： 机构部分系按各机构名称英文字顺排序，据此可查找到该具体机构所在

的国家（美国为州名）和城市名称，以此作为进行地名部分查找的辅助索引， 但并不提供论文题目及其出处。
地名部分是将来源论文按著者工作单位所属国家（美国为州名）、城市、 工作单位名称三者先后顺次排列（见 SCI-3）。其中，工作单位名称视其隶 属关系不同而分级不一，有的可分为 4 级，如大学、学校（隶属大学）、系、 教研室。
（五）来源索引（Source Index）
《来源索引》是将《著者引文索引》、《专利引文索引》和《团体索引》 中可查到引文的著者及其所发表论文或专利的出处与发表年份等，水管其资 料所属类型，一律按著者姓名英文字顺排列（SCI—4）。匿名文献，如编辑 部文章、评论、按语、校正、通讯、会议资料等，按其出版物名称的英文字 顺排列在来源索引的最前面。
《来源索引》中只选用论文或专利的第一著者姓名作为查找对象，并顺 序排列。次要著者一律以 See 引见第一著者。《来源索引》中的论文或专利 不提供题目，只给出其刊载的刊名（或图书号）、卷、页次、发表年份、参 考文献顺序号。
《来源索引》实际上是科技文献的著者索引，或叫《科学引文索引》的 著者索引。
由《科学引文索引》能查找到某学者某年某月在某种出版物上发表过某
篇论文；某学者的某篇论文、某篇专利已被他人所引证，以及引证的论文又 发表在哪种出版上；世界各国有哪些单位在研究和自己相同或相关的科研项 目等等。
综上所述，《SCI》的手检经过可简单归纳如下：
由被引证著者查找：被引证著者→著者引证索引→引证著者→来源索引
→题录出处→原始文献。 由被引证专利查找：被引证专利号→专利引证索引→文献出处→题录出
处→原始文献。
由主题查找：主题词→轮排主题索引→文献著者→来源索引→题录出处
→原始文献。 由团体著者查找：机构名称→机构引证索引机构部分→该机构所在地
（州）、国（名，城市名）→地理部分→机构所在地→机构名称→著者姓名
与著作出处→来源索引→题录出处→原始文献。 由个人著者查找：著者姓名→来源索引→题录出处→原始文献。

第三节引文分析方法应用举例


我们依照引文分析方法的原理和步骤，列举了一个实例，以此具体说明 引文分析方法在信息研究中的应用。从而使读者尽快有效地使用引文分析方 法于工作实践中。
一、资料来源与研究方法
本文选择《环境科学学报》等 10 种国内环境科学核心期刊为统计分析 和研究对象。采用文献计量学的方法，通过对 10 种期刊最近 3 年（1989～1991 年）所载文献的引文分析和
作者分析，得出我国环境科学文献引文的一般规律及我国环境科学研究

作者队伍构成，为进一步深化我国环境科学研究提供必要的依据。 二、引文的统计分析 通过对科学论文的引文统计分析，可以了解论文作者吸收情报的能力。
（一）引文的数量
引文数量的多少，在不同程度上反映出文献所蕴藏的信息含量。
表 5—1 10 种期刊引文量统计


期刊名称 论文总篇数 有引文的百分比 篇均引文量（条） 球境科学学报 中国环境科学 环境科学 环境化学 海洋环境科学 中国环境监测 环境科学丛刊 环境科学研究 上海环境科学 环境科学与技术 合计，平均 213
269
369
233
187
378
89
114
570
162
2584 98.12
88.10
94.03
93.99
90.90
43.65
73.031
71.92
50.00
61.11
76.48 9.54
6.12
6.52
8.42
8.82
3.45
2.33
5.55
2.32
4.25
6.73

1.有引文的论文比例。在我国 10 种环境科学期刊中，《环境科学学报》
有引文的论文比例最高（占 98.12％），《中国环境监测》有引文的论文比 例最低（占 43.65％）。10 种期刊有引文的论文其平均比例为 76.48％（见
表 5—1），比国外科技期刊的平均值 90％和我国科技期刊的平均值 88％低。
2.篇均引文量。在 10 种期刊中，《环境科学丛刊》的篇均引文量最高，
为 12.33 条，《上海环境科学》的篇均引文量最低，为 2.32 条。10 种期刊 的篇均引文量（6.73 条），不仅低于国外科技期刊篇均引文量 15 条的指标， 而且与其它自然科学中文期刊的数据相比（见表 5—2）也显得太低。表明环 境科学期刊所载论文，在利用吸收现有科研成果方面需要加强。
表 5—2 不同学科中文期刊平均引文量数据比较
学科/天文学/生物学/海洋科学/化学/物理/环境科学/地震学 平均引文量（条）/14.87/12.10/8.85/8.84/8.40/6.73/5.56
表 5 — 2 不同学科中文期刊平均引文量数据比较
学科 天文学 生物学 海洋科学 化学 物理 环境科学 地震学 平均引文量
（条） 14.87 12.10 8.85 8.84 8.40 6.73 5.56

（二）引文的学科
学科之间的交叉渗透在一定程度上反映了学科之间的亲缘关系，而引文 分析正是透视和分析这种关系的行之有效的科学方法。10 种环境科学期刊引 文共涉及 40 多个学科，其中引自环境科学文献占 56.20％，其它自然科学文 献占 41.27％，社会科学文献占 1.40％，综合学科文献占 1.23％。由此得出：
①在全部引文中，环境科学文献被引率最高，说明我国环境科学发展较快，

已初步形成了自己的学科体系。②环境科学与其它自然科学相关学科关系较 为密切，特别是化学和医药科学，分别占全部引文的 11％和 7％。
（三）引文的文献类型
研究引文的文献类型分布，可以了解本学科论著的文献来源和构成比 例，从而确定各类文献载体的信息价值。在 10 种期刊的 14753 篇引文中，引 自期刊的引文为 9849 篇，占全部引文的 66.75％；引自图书的引文 3660 篇，
占 24.80％；引自其它文献（包括论文集、标准规范、学位论文、报纸等）
共 1246 篇，占 8.45％％（见表 5—3）。由表5—3 的数据得出这样一个结论： 我国环境科学期刊文献的主要引文来自期刊，平均占 66.75％，与世界科学 研究活动信息量有 65％～70％来自科技期刊的结果相一致。比我国自然科学 期刊 56.50％的文献来自期刊高出 10.23％。说明期刊已成为我国环境科学研 究的最主要信息来源。
表 5 — 3 10 种期刊引文类型分布
期刊
（篇）（％） 图书
（篇）（％） 论文集
（篇） 标准
（篇） 其它资和
（篇） 报纸
（篇） 合计
（篇） 9849 66.75 6660 24.80 387 147 674 38 14755

（四）引文的语种
引文语种分布是测度期刊作者利用国外文献和该刊信息吸收能力的指 标。
在 14755 篇引文中，引用英文文献为 7403 篇，占全部引文的 50. 17％：
引自中文文献为 7186 篇，占 48. 70％；引自其它语种文献（包括日文、俄 文和德文） 166 篇，占 1.13％（见表 5—4）。在 10 种期刊中，《环境化学》 英文引文比例（65.85％）最高，《环境科学与技术》中文引文比例（68.40
％）最高。
表 5 — 4 10 种期刊引文语种分布
英文 中文 日文 俄文 德文 合计 （篇）（％） （篇）（％） （篇） （篇） （篇） （篇） 7403 50.17 7186 48.70 106 48 12 14755

从表 5—4 看出：①在我国环境科学研究中，英文是最常用的一种外语，
其次为中文。②日文、俄文和德文的文献引用较少，仅占 1.13％，与世界上 这些语种文献占 23.00％之间存在较大距离。说明我国环境科学研究者中掌 握日文、俄文和德文的人太少，或者与有关部门这些文种的文献数量不足有 关。
（五）引文的年代
从时间角度对引文的分布规律进行研究是引文分析的重要内容之一。它 可以反映出被引用文献的出版、传播和利用情况，特别是在文献老化和科技 史的研究中，引文年代分布的分析更是一种广泛而有效的科学方法。从表 5
—5 可以看出：
1.最大引文年限：最大引文年限反映了文献最活跃，最有生命力的时 期。10 种期刊的引文频次，中文在有关文献发表后第 5 年达到最大值，外文 在有关文献发表后第 9 年其利用率达到最大值。中外文引文年限分布呈现集

中与离散两个特征。即当年值低，中文 4～5 年后，外文 7～9 年后达到高值， 然后逐渐减少。表 5—5 10 种期刊中外文引文年限等情况统计



中文引
文年限

引文 频率
频次 （％）

累积频
率（％）

外文引
文年限

引文 频率
频次 （％）

累积频
率（％）

当年 26 0.4 0.4 当年 5 0.1 0.1 第 2 年 244 3.5 3.9 第 2 年 53 0.7 0.8 第 3 年 455 6.6 10.5 第 3 年 132 1.8 2.6 第 4 年 809 11.8 22.3 第 4 年 263 3.5 6.l 第 5 年 933 13.5 35.8 第 5 年 415 5.6 11.7 第 6 年 763 11.1 46.9 第 6 年 490 6.6 18.3 第 7 年 778 11.3 58.2 第 7 年 529 7.1 25.4 第 8 年 591 8. 6 66.8 第 8 年 547 7.4 32.8 第 9 年 627 9.1 75.9 第 9 年 603 8.1 40.9 第 10 年 455 6.6 82.5 第 10 年 519 7.0 47.9 第 11 年 317 4.6 87.l 第 11 年 470 6.3 54.2 第 12 年 237 3.4 90.5 第 12 年 451 6.1 60.3 ： ： ： ： ： ： ： ： 第 22 年 3 0.1 98.3 第 22 年 94 1.3 90.7 第 23 ～ 89 1.3 99.6 第 23 ～ 478 6.4 97.1 32 年 32 年 第 33 ～ 28 0.4 100 第 33 ～ 217 2.9 100 第 42 年 82 年 合计 6.887 100 合计 7423 100

从表 5—5 还可以看出，中文近 6 年内发表的文献被引频率达到 46.90％，前
12 年内发表的文献被引频率达到 90. 50％。从而推测出中文环境科学期刊的 使用期限在 12 年左右。外文近 10 年内发表的文献被引频率达 47.9％，前
22 年内发表的文献被引频率达到 90.7％。从而推测出外文环境科学期刊的使
用期限在 22 年左右。
2，半衰期：半衰期是指现在正被利用的某学科文献中，50％的近期文 献的出版年限。它反映某一学科专业发展的兴衰以及学科专业期刊论文的使 用寿命。从表 5—5 看出，10 种环境科学中文期刊的半衰期为 6. 3 年，外文
为 10. 4 年，比表 5—6 有关学科中文期刊半衰期要长。
表 5—6 有关学科中文期刊半衰期


学科名称 半衰期（年） 学科名称 半衰期（年） 数学 力学 天文学 物理学 化学
基础生物学 4.6
4.9
4.8
3.9
4.4
5.3 农业科学 医药学 地球科学 材料与工程 信息科学 综合类 4.9
4.4
5.4
4.2
3.5
4.4

（六）引文期刊分布
通过对引文期刊分布特征的分析，能够获得环境科学的核心期刊。9849 篇期刊引文共来自 274 种中文期刊（不包括中文期刊），其中引用中文环境 科学期刊 70 种、被引用次数大于 50 次的环境科学期刊共 10 种，约占全部被 引中文期刊内 3.7％，而这 10 种期刊总共被引次数则达到 1683 次，占全部 被引期刊被引次数的 17％（见表 5—7）。
可见这 10 种期刊对我国环境科学研究者的祈究活动起了十分重要的作 用，它们是我国环境科学的核心期刊。
（七）期刊自引率
期刊论文引用本刊已发生的文献与该刊全部引文之比，称为期刊自引 率。10 种期刊自引率见表 5—8。从表 5—8 看出，《海洋环境科学》自引率
（ 8. 06％）最高，其次为《中国环境科学》（5.4％）。其它 8 种期刊自
引率相对偏少。 10 种期刊自引率平均为 3.85％，这与自然科学中大部分学 科的期刊自引率 5％～10％相比要低。
三、作者的统计分析
表 5—7 中国环境科学核心期刊 表 5—8 10 种期刊的自引率统计


刊名 引文总篇数 自引篇数 ％ 环境科学学报 中国环境科学 环境科学 环境化学 海洋环境科学 中国环境监测 环境科学丛刊 环境科学研究 上海环境科学 环境科学与技术 合计 2033
1648
2409
1962
1650
1306
1098
633
1326
690
14755 54
89
87
75
133
51
14
10
40
15
568 2.65
5.40
3.61
3.82
8.06
3.90
1.97
1.57
3.01
2.17
3.85

（一）作者人数分布
10 种期刊共发表 2584 篇文章，其作者人数分布见表 5—9。
由表 5—9 看出，约有 89.59％的论文作者人数分布在 1～4 人之间，最

多为 15 人；环境科学研究课题近 54.3％，作者为 2～4 人。
表 5—9 作者人数分布

统计还表明，10 种期刊论文合著率最高的是《环境科学学报》，为 82.63
％，高于《动物学报》的 79.7％，《数学学报》的 47.5％；低于《化学学报》
的 98.1％，《微生物学报》的 95.4％，《物理学报》的 87.6％，《植物学 报》的 84.8％。10 种期刊的论文合著率平均为 64.71％，低于上述有关自然 科学学报的该项百分值。说明环境科学研究还应加强集体协作，这对提高研 究质量是有积极意义的。
（二）平均作者数分布
10 种期刊作者共 6264 人次，篇平均作者 2.42 人。低于《中国科学》（B）
的 3.27 人，《物理学报》的 3.11 人，《化学学报》的 3.45 人，高于《地质 学报》的 l＊83 人，《计算机学报》的 1.75 人和《数学学报》的 1.24 人。
（三）作者的系统分布
按作者单位所属系统划分，10 种期刊作者的系统分布见表 5— 10。 由表 5—10 看出，高校作者发表论文最多，占 32.12％，说明高校作者 是我国环境科学研究队伍中最主要的力量。省市环境所（站）作者发文量居
第二位。
表 5—10 作者所属系统分布
续表


作者系统 发文篇数 ％
国家海洋局及所属所 122 4.72
其它（政府各部门、部委单位） 108 4.18
企业公司 66 2.55
县级环保监测站 32 1.24
单位不明 14 0.54
合计 2584 100


（四）作者的地区分布
研究论文作者的地区分布，可以确定各地区的环境科学科研队伍的状 况，进而了解其科研能力的大小，为国家统一协调环境科学研究力量提供必 要的参考数据。10 种期刊作者发文地区分布见表 5—11。
由表 5—11 看出，论文作者分布遍及全国（除西藏外）各省市自治区， 这足以说明环境科学研究队伍在全国各地已基本形成。作者群主要分布在北 京、上海，湖北、江苏、辽宁、浙江和广东等七省市。七省市作者论文数量 占总数的 112.09‰。表明七省市是我国环境科学文献产生的核心地区。
（五）作者的合著类型分布
考察不同作者合著的类型对于揭示科学工作者论文的生产能力，以及掌 握科技发展水平具有一定的意义。10 种环境科学期刊论文合著类型见表 5—
12。
由表 5—12 可以看出，同一单位同事间的合著类型的比例最高，占 57.41
％。跨地区跨单位间的合著类型排第二，占 37.46％，高于《金属学报》的

18.94％。说明我国环境科学工作者国内的合作交流通畅，横向联合与协作较 强，较好地发挥了各地区各单位的科研优势。国际间的合著类型占 5.13％， 与我国自然科学期刊的 5.56％相接近。
表 5—11 作者发文的地区分布


地区 论文数 百分比 地区 论文数 百分比 地区 论文数 百分比 北京 584 22.60 吉林 55 2.13 新疆 11 0.43 上海 436 16.87 河北 53 2.05 贵州 7 0.27 湖北 229 3.36 安徽 34 1.32 宁夏 6 0.23 江苏 223 8.63 甘肃 30 1.16 海南 4 0.15 辽宁 178 6.89 黑龙江 29 1.12 青海 3 0.12 浙江 111 4.30 山西 29 1.12 香港 1 0.04 广东 102 3.95 陕西 29 1.12 日本 1 0.04 山东 78 3.02 江西 25 0.97 德国 1 0.04 四川 69 2.67 云南 21 0.81 加拿大 1 0.04 天津 58 2.24 内蒙古 17 0.66 地区不明 18 0.70 福建 58 2.24 河南 16 0.62 合计 2584 100 湖南 55 2.13 广西 12 0.46

表 5—12 作者合著类型分布

第六章信息实践中的经验科学方法


在一般科学方法中，有一类方法是以通过与客观事物的直接接触而获得 研究所需数据、素材和知识、技能的，如专家调查法、信息咨询法、观察方 法和预测方法等，我们把这一类科学方法统称为经验科学方法。经验是一切 认识的起点，经验知识是理论构成的出发点，也是理性思维的必要素材。当 然，经验只有上升到理性认识，才能把握事物的本质，更正确地认识世界和 改造世界。在信息学研究中，我们需要要经验知识，而专家调查法等经验方 法使这些知识和素材的获得成为可能。

第一节专家调查法


专家调查法或称专家评估法，是以专家作为索取信息的对象，依靠专家 的知识和经验，由专家通过调查研究对问题作出判断、评估和预测的一种方 法。
专家调查法应用广泛，多年来信息研究机构采用专家个人调查法和会议 调查完成了许多信息研究报告，为政府部门和企业经营单位决策提供了重要 依据。
60 年代中期，国外许多政府机构和公司企业热衷于建立电子计算机数据
处理系统，但是，实践表明，利用专家头脑的直观判断仍具有强大的生命力， 专家的作用和经验是电子计算机无法完全取代的。在许多情况下，只有依靠 专家才能作出判断和评估。
在下列 3 种典型情况下，利用专家的知识和经验是有效的，也是唯一可
选用的调查方法。 数据缺乏：数据是各种定量研究的基础。然而，有时数据不足，或数据
不能反映真实情况，或采集数据的时间过长，或者付出的代价过高，因而无
法采用定量方法。 新技术评估：对于一些崭新的科学技术，在没有或缺乏数据的条件下，
专家的判断往往是唯一的评价根据。
非技术因素起主要作用：当决策的问题超出了技术和经济范围而涉及到 生态环境、公众舆论以致政治因素时，这些非技术因素的重要性往往超过技 术本身的发展因素，因而过去的数据和技术因素就处于次要地位，在这种情 况下，只有依靠专家才能作出判断。
此外，由于原始信息量极大，决策涉及的相关因素（技术、政治、经济、 环境、心理、文化传统等等）过多，计算机处理这样大的信息量，费用很高。 这时，从费用效果考虑，也应采用专家调查法。
一、专家个人调查法
顾名思义，专家个人调查法是由专家个人进行调查、分析和判断的方 法。这是一种由来已久的调查研究方法，科技专家为了科技探索选取课题、 开发应用等自身研究的需要，通常对本科技术领域及相关领域进行调查，以 了解现状和发展趋势，这种调查是自发进行的。
信息研究人员大多是应某一部门、团体或企业的要求和委托而开展调查 研究的。自建立信息机构以来，各级信息研究所为领导部门决策服务进行的 调查研究多数是由信息学专家个人完成的，因而信息所采用专家个人调查法

最多且是经验丰富的部门。信息学专家个人调查的成果主要是信息研究报 告，如航天信息所编印的《航天情报研究报告系列文集》、兵器信息所编印 的《兵工情报研究报告》等，其中绝大部分是信息研究人员个人调查研究的 成果。
专家个人调查，作为一种供选择的方法，它的优点是：
1.可以充分利用专家个人的知识和经验，最大限度地发挥专家个人的创 造能力；
2.不受外界影响，没有心理压力，这种影响在专家会议上通常是较明显
的；
3.组织工作简单，调研费用很少，因而简便易行。 由于这种方法对某些问题可以作出有效的分析和判断，又简便易行，因
而在没有条件使用或不必要使用其他方法的情况下，专家个人调查法往往被 认为是能较快获得研究结果的方法。1975 年国外有人对世界许多国家使用的 预测方法进行过调查，专家个人调查在各种预测方法中使用的比例，分别为
8.7％（机构使用的方法中）和 8.2％（个人使用的方法中）。 部门、团体和企业需要了解某项新技术、新产品、新工艺的现状和发展
趋势时，最适宜采用专家个人调查法，由调查者写出综述或评述，提供所需 要的信息；领导机关为了制订规划、方案论证、技术引进等多方面的需要， 可把由专家个人撰写的信息研究报告，作为决策的参考和依据；专家个人调 查还可为专家会议提供背景材料。当专家们对某项技术、某个方案存在较大 分歧时，科研领导机关有时在召开专家会议进行调查之前，选择意见不同的、 有代表性的若干专家，分别提出几个调查报告供会议讨论，这种作法经常能 收到较好的效果。
专家个人进行调查，由于个人的知识面、知识深度、工作经验，以及占
有的信息，很难满足调查所要求的全面性；此外，还可能受专家个人兴趣的 影响，难免产生片面性。有时由专家个人作出的直观性判断，其他人难以审 查其正确与否。这些缺点是专家个人调查法难以避免的。
二、专家小组讨论法
参加专家小组讨论会的专家一般来自某一专门领域，例如科技术领域、 经济领域、军事领域等。这种不跨领域的特点正是专家小组讨论法与智囊团 式讨论法的一个重要区别。
科研部门在制订规划、技术论证、确定方案、引进项目时，通常召开专
家会议进行调查，征询专家们的意见，各种不同观点和意见要在会议上展开 充分讨论，以求达成一致意见，作为决策的依据。
与专家个调查法相比，专家小组讨论法具有以下 3 方面的优势：
1.不仅专家们收集的信息量可弥补专家个人之不足，更重要的是在该领 域内有各种学术观点的代表，可防止专家个人的片面性。
2.对讨论对象可能受到各种因素的影响，考虑得更为全面。个别专家忽 视的目前影响较小而在未来发展过程中将起重要作用的因素，可由其他专家 考虑和补充。
3.专家会议集体提出的判断多于专家个人的判断，通过比较和选择，可 以提供最有价值的判断。
由于专家小组讨论法具有以上优点，这种方法在现代预测活动中应用较 为广泛。国外有人统计，在各种预测方法中使用的比例分别为 10％（机构）

和 8％（个人）。 当然，由于专家小组讨论法是即席发言，因而会有许多不足，主要是由
心理因素造成的，主要包括以下几方面：
（卫）多数压服少数：在会议过程中，多数人的意见对少数人或个别人 总是形成一种心理压力，即便多数人的意见是错误的，少数人也可能屈服于 多数人的意见，而使错误主张获得通过。
（2）权威影响集体：通常权威有较大的影响力。如果权威人物为了推 行其个人意志而施加各种压力，则必然破坏专家小组周密而慎重的研究，不 能发挥集体智慧，最后形成的结论很可能只代表某个权威的意见，这样就失 去了该方法的——不曰。
（3）论数据量比质量占有优势：在争论中，提供论据数量较多的一方 往往占有优势，如果这些论据不能进行定量化分析则更为明显。因此，只要 少数专家接二连主地抛出各种论据，即使他们的论据华而不实，也可能压倒 其他人的正确意见。
（4）利害关系的干扰：有时专家小组的成员出于利益方面的考虑，参 加辩论不是为了如何获得正确的意见，而是力图达到自己的目的，千方百计 想把别人拉到自己一边来，甚至大喊大叫，使会议不能正常进行。
（5）低质量的折衷：在意见分歧的情况下，如果某也牧威感到自己的
意见论据不够充分，但又碍于面子不愿修正自己的意见，或者个别专家由于 利害关系坚持己见，在这种情况下，会议为了能达成一致意见而相互妥协。 这种折衷满足了少数人的一部分利益，也不伤害任何一位专家的自尊心，结 果是专家集体不能作出高水平评价和判断。
此外，参加会议的专家们带来了许多信息，其中可能有不准确的甚至错
误的信息，这些信息在会议讨论的有限时间内很难及时得到改正，以致对讨 论产生不利影响。
针对专家小组会议法的缺点，创造了头脑风暴法和德尔菲法。经验表
明，头脑风暴法和德尔菲法能有效地避免专家小组会议法由于心理因素造成 的不利影响。
三、头脑风暴法
头脑风暴法（Brainstorming）在创造工程学中系智力激励法。所谓头 脑风暴，简单地说，就是激发创造性思维。由 A.F.奥斯（Osborn）首创的这 种方法，其目的是获得有价值的设想，方法是制定一套讨论规则，在短时间 内造成思想非常活跃的气氛，诱发出大量的创造性设想。
头脑风暴法的基本思想是，若要得到有价值的设想，首先要能提出较多 的设想。设想的数量越多，则获得有价值的创造性设想的概率就越大。
头脑风暴法，由于把提出创造性设想作为一个非常重要的阶段来进行， 而把评价设想的可行性以形成最终可行方案作为另一个阶段，这样，既充分 发挥了专家的创造性，又全面评价了设想的可行性，把创造性和现实性很好 地结合起来，从而可获得极有创见的可行设想或方案，避免专家小组讨论会 通常存在的缺点，排除低质量折衷方案。


采用头脑风暴法，提出一组切实可行的方案，供决策者研究，在国外已 广泛应用于军事和民用预测工作中。例如，美国国防部在制订长远科技规划 时，激请 50 名专家采用头脑风暴法开了两周会议，与会者的任务是对事先提 出的工作文件提出建议，并通过讨论把文件变为协调一致的报告。通过质疑， 原工作文件中只有 25％～30％的意见得到保留，结果形成了一个新的、更可 行的规划。由此可见，头脑风暴法是一种很有价值的方法。它在各种预测方 法中使用的比例分别为 8.1％（机构）和 7.6％（个人）。

第二节信息咨询方法


信息咨询是文献信息机构的一种重要的服务形式，也是信息研究的一种 成果。鉴于社会咨询业的普遍兴起，信息咨询与信息咨询方法的作用将日益 显著。
一、信息咨询的基本概念
（一）什么是咨询
咨询现象古来有之。从哲学角度分析，任何个人或机构对客观事物的认 识必然存在局限性，这是产生咨询需求的客观基础。
“咨询”一词在古汉语中并不是从一开始就构成一个词。《尚书·舜典》
中有“咨十有二枚”和“询于四岳”。《春秋左传·襄公》中有“咨事为诹”、 “咨亲为询”、“咨礼为度”和“咨难为谋”。咨询一词连用，最早见于东 汉人所著《楚辞章句》一书，该书“九思·疾世”章中有“纷载驱兮高驰， 将咨询兮皇羲。”这距今已有 1800 多年。
咨询一词在英语中为 CONSULT，在法语中为 CON－SULER，在拉丁语中为 CONSULTO，其基本意思都是与别人商量。在国外同样出现过类似“巫”的职 业。
可见，咨询活动历史悠久，但长期以来没有社会化。只是到了 19 世纪 以后，随着政治、经济、军事和科技的不断发展，各个领域、各个层次的业 务、技术和管理问题不仅数量增加，而且越来越复杂，单纯依靠个人的经验 和智慧已难以正确解决这些问题，再加上社会分工的不断细化，信息流量的 不断膨胀，咨询活动成为一门独立的行业已成为可能。例如，经济的发展促 使建设项目大量的涌现。这些项目往往面临错综复杂，并涉及多学科、多行 业的问题。而项目承担者又不可能拥有如此多的专业人员，或者说没有经济

力量承担这么多仅使用一时的专业人员来解决这些问题。这就要求社会分工 出一种行业，从事这种行业的机构集中了一批能解决用户面临问题的专业人 员，能够满足用户“召之即来，来之即战”的要求。于是，零散的咨询活动 逐渐形成了咨询业。
那么，到底什么是咨询呢？目前，尚无统一的严格定义。现将几种主要 提法罗列如下：
1.咨询就是询问、征求意见、商量办法。或者说是一种向客户提供专门 知识、技术和经验，帮助客户解决各种疑难问题的活动。
2.咨询是“咨询方（咨询人员或咨询机构）根据委托方即客户（国际组 织、政府机关、社会团体、企事业单位乃至个人）提出的要求，以其专门的 知识、信息、技能和经验，运用科学的方法和先进手段，进行调查、研究、 分析、预测，客观地提供最佳的或几种可供选择的方案（或建议、报告等）， 帮助委托方解决复杂问题的服务。”
3.美国 DAI 咨询公司（Development Alternatnies Inc.）认为 “咨询就是向单位、机构或企业有偿地提供符合要求的专门技术、管理经验 和专业知识。”
4.国际劳工局编写的《管理咨询—专业指南》中则把咨询翻译为“咨询 在本质上是一项参谋性的工作”，“咨询是一项提供与实际管理问题有关的 专业知识和技能的服务工作。”
5.在信息社会里，政府机关、商业机构及其他客户都离不开信息，而咨
询就是掌握和提供信息。 不难看出，这些不同的提法是从不同的角度给咨询下定义。但它们所反
映的咨询工作的实质却是一致的，简而言之，即：咨询就是委托方提出问题，
并征求解决问题的方案；受托方出主意、想办法，提出解决问题的建议。
（二）信息咨询的含义
信息咨询是信息研究机构依据用户的需求提供的关于信息的咨询。课题 信息研究的成果，也可视为对用户的一种系统的咨询。
信息咨询的定义与上述咨询类似，它是人们在办事前追求了解情况的一
种求知本能。信息咨询研究是咨询人员或信息研究人员对咨询课题的一种科 研工作。
信息咨询的日常工作可以分设在文献信息部门或信息研究机构。社会上
的咨询业也设日常信息咨询部门，它对人们进行信息或相关知识的咨询。咨 询机构主要承担对用户需求的研究，承担力所能及的咨询课题或一些能够即 席回答的咨询问题。
信息咨询不同于利用一般的文献资料。咨询人员对所答询的信息质量有 责任，甚至是法律责任。因此，答询要慎重。
（三）信息咨询与一般咨询业的关系
1.产生于不同层次的需要：随着科学技术的飞速发展，特别是战后出现 了把军事科技广泛转为民用的现象，各发达国家的经济迅速发展，形成了大 工业、大工程、大科学的趋势，人类面临的重大决策也变得十分复杂起来， 这就需要有专门的研究机构提供准确的信息，需要有专门的机构研究决策。 在这种日益增长的不同层次的需求下，一部分科研人员，利用自己的专 业知识，转向文献信息部门，从事科技信息工作和信息研究工作（信息分析 研究）；另一部分更高层次的科研人员（含社会、人文科学）利用自己的专

业知识和权威，转向独立的咨询业（又名思想库，头脑工厂）。前者成为科 技信息业的开创者，后者成为社会咨询业的先驱。
成千上万的用户中，有的只需要信息咨询，自己进行决策研究；也有的 要求全面的决策咨询，就是把信息研究与决策研究进行综合，拿出解决课题 的决策方案。只要这两种需求存在，这两种研究也就会同时存在，或协作并 存。
2.具有不可分割的联系：根据用户的不同层次需要，咨询可分为两个系 统，但咨询研究离不开信息研究，二者又连成一个整体。咨询过程实际上就 是获取、传递和反馈信息的过程，是信息人员和咨询人员的一种信息交流， 二者都是对知识的再创造、再组织，都是共同开发利用知识资源。
在管理还未形成科学之前，决策是由领导凭经验作出的。实现科学管理 以来，财产权与经营权分离，决策也逐渐科学化，即由专门的研究人员进行 信息研究和决策研究，然后再由决策人抉择。但是，不是所有用户都要求进 行决策咨询。这样，在西方除产生了咨询业之外，还产生了“信息分析中心” 这样的机构。美国在第一次世界大战前，就在工商界建有 13 个这种“中 心”。他们只提供信息知识，即信息咨询。
在中国也是先产生信息研究机构，然后才产生咨询机构。它们形式上是 分立的，但在工作上是相互联系，互补优缺长短的。
（四）咨询业与文献信息工作的关系
从工作上讲，咨询服务主要是一种信息服务。因而，它应当是整个文献 信息工作的一种服务形式。咨询服务由于服务内容广泛，它必须组织各种专 业人员为咨询进行研究，其中主要是信息研究人员，也有文献研究人员和文 献工作人员等等。他们为某个目标进行着各有侧重的智能化劳动，共同开发 利用信息资源（知识资源），用以解决复杂的决策问题。因此他们同属于利 用知识的科学研究工作。
二、信息咨询的任务
（一）宏观任务
信息咨询工作是一项社会性很强的工作，为了把工作搞活、搞好，我们 必须充分发挥地方综合性信息研究所特有的职能管理作用，采取有效的组织 形式，开发社会上的人才资源，将分散在大专院校、科研单位和大型企业的 具有较高水平的技术人员组织起来，特别要充分发挥各专业信息网的作用。 现阶段，信息咨询服务工作的重点在于协助企业开发具有最佳经济效益的新 产品、新技术、新工艺。要想卓有成效地搞好这项工作，必须将科技信息工 作与经济信息、市场信息、管理信息等项工作结合起来，把科技信息与技术、 经济、社会兼容起来，这样科技信息咨询服务才能做到“更有效”。
在科学技术迅猛发展的今天，情报信息的准确、及时与否，往往决定着 经济发展的成效。因此，科技信息机构要加强与政府决策部门、企业生产部 门、市场销售部门、对外经贸交流部门的有机联系，建立起技术、经济、贸 易相结合的综合信息交流网络，使科技信息咨询服务做到信息准确、有的放 矢。
（二）微观任务
开展咨询服务的信息机构必须重视加强基础建设，即信息机构的物质建 设和组织建设。当前，要继续大力加强文献基础工作，根据本地区、本部门 的特点，广辟渠道，有选择、有重点地搜集、存储科技资料；要逐步建立和

健全以本所为中心的本地区本部门科技信息计算机检索系统，做好微型电子 计算机的推广工作；重视声相、缩微、复制和印刷出版等新技术的应用，逐 步实现科技信息工作现代化。要重视智力开发，建立一支责任心强、熟悉业 务、热心信息咨询服务工作的，质、量并举的信息咨询专职队伍，这支队伍 是搞好信息咨询工作的重要保证。
在相当长的时间内，我国科技信息工作的主要矛盾是信息资料愈来愈 多，信息用户的需要愈来愈迫切。因此，解决“找”的问题是科技信息工作 的重要任务，也是信息咨询的重要任务。为此，要十分重视文献的搜集与管 理工作，特别要收藏比较齐全的检索工具书；要开展用户培训，提高广大信 息用户检索和使用文献的能力。要抓好咨询人员与科技人员，信息咨询部门 与信息用户的两个结合，以提高信息咨询的针对性和查准率，提高信息咨询 服务的质量和水平。同时，信息咨询人员要做到熟悉检索工具，熟悉信息用 户，熟悉馆藏，这样才能做好咨询工作。
三、信息咨询的方法
（一）被动性咨询
属于这类咨询方法的主要有：①检索性咨询：这是咨询人员针对用户已 经确定的科研课题、科技攻关题目而提出的检索课题，利用中外检索工具查 找所需要的文献资料、文献题录等；②专题事项和数据性咨询：系指咨询人 员不要查找大量文献资料，只要答复用户提出的某一具体事实、数据、某工 艺的适用范围、某设备的性能参数、标准、公司名称及组织机构、外文资料 中的缩写字母、疑难符号等；③研究性咨询；系指为信息用户选定的研究课 题，进行设计方案的论证或制定各行业的发展规划提供水平、动向、趋势和 概况方面的信息；④指导性咨询：系指对信息用户在阅览和查找资料时，或 在实际工作中所遇到的问题给予指导。
（二）主动性咨询
主动性咨询是指信息咨询人员为了搞好、搞活咨询工作，主动出谋献 策，力所能及地为信息用户排难解疑，帮助解决各种科技咨询问题，以达到 振兴本地区、本部门经济为目的而采取的咨询方式。属于这类咨询的方法可 以灵活机动，形式多样，是今后信息咨询改革的方向，各信息机构都在不断 探索和创新。现已经采用和正在试行的主动性咨询方法主要有：①推荐性咨 询：系指信息咨询人员根据自己所掌握的信息用户需求情况，凭借自己平时 对资料的积累以及对新到资料的“扫描”，选择一些适合本地区本部门情况、 花钱不多，有推广价值的文献资料（适用生产技术信息），用电话、送资料 上门或寄送“信息资料对口推荐函”等方式，主动为用户服务；②专题性咨 询：系指信息部门针对本地区、本部门某一时期科技工作中心或某一专业及 普遍存在的问题，举办小型专题资料展览或巡回专题资料展览，进行专题信 息交流和集中力量开展某一专题信息咨询服务。③开发性咨询：系指为对口 的企业研制新产品、新工艺、新材料或者为产品的更新换代、技术改造所进 行的咨询；④预测性咨询：系指根据特定的需要，利用各种科技信息手段， 进行综合的、定性和定量相结合的科学预测。预测咨询服务的范围很广，有 产品生产预测，原材料预测、销售预测、市场价格预测等。
此外，还有引进咨询、考察咨询、审核咨询、定向性（跟踪）咨询、新 颖性咨询、市场信息咨询等多种信息咨询方法。总之，信息咨询是既能面向 基层生产技术，又能面向上级决策的咨询服务工作，也是集文献、调研工作

于一体的工作方式，不仅可以无偿服务，而且可以实行有偿服务，从而使服 务的针对性得到加强，提高工作成效。
第三节观察方法 一、观察方法的定义
观察方法是通过人们的感官或仪器，有目的有计划地对自然状态下的客
观事物进行系统考察和描述的一种研究方法。它是人类最早使用的和最基本 的研究方法之一。在科学方法论中，观察法属于获取感性知识和材料的方法。 观察法是一种基础性的方法。
观察法分为直接观察法和间接观察法。直接观察指用感官直接感知对 象；间接观察则指感官通过仪器设备观测对象。在人类认识自然的历史上， 伴随着人类生产活动的进行，产生了直接观察法，而间接观察法则是在人类 可以制造仪器之后产生的。随着资本主义工业的产生和发展，也产生和发展 了越来越先进的仪器设备，从而发展了以仪器设备延伸或代替感官对自然现 象进行观察测量的间接观察方法，并极大地提高了观察的深度、广度和精度， 形成了科学的观察方法。在现代，任何科学观察都是定性观察与定量观察的 结合，并以定量观察为主。观察方法在实验方法尚未形成之前，是科学研究 的主要方法。
二、观察方法的实施过程
观察方法的实施过程，一般可以分为以下几个阶段。
1.观察准备。根据观察的目的，确定观察对象，选择观察方式，准备观 察用品，提出问题，拟定观察计划。
2. 观察阶段。采用直接观察法或间接观察法进行实际观察，应该注意
观察的严肃性，严格按观察程序进行。
3.记录观察结果。在观察过程中，或在观察之后，做观察记录，如速记、 卡片、记录、日志、声象记录等，并对观察记录进行检查。
4.写观察报告。最后，要对观察活动进行分析总结，写出报告。报告的
内容大体包括：观察的时间、地点、对象，观察方法，观察过程以及对观察 者的特性分析，对被观察事实的描述和观察者本人的意见与判断等。
三、观察方法在实际中的应用
观察方法的应用是：
1.科学始于观察，它可以帮助人们获得比较可靠的第一手材料，为进一 步研究提供事实和数据。
2. 观察可能直接导致科学上的新发现，这在天文学、气象学、心理学 领域是常有的事。在信息学领域，也会通过观察发现一些过去未曾想到的问 题，扩大和开辟新的研究领域。
3. 对科学假说和科学理论进行检验。在信息工作领域，有许多观点仅 仅是设想（假说），有不少问题存在着分歧意见。那么，如果选择一定环境 下的研究对象进行一定的观察，就可以初步验证这些假说和理论是否正确， 而无需再作全程重复的研究。
四、观察方法在信息研究中的功用
观察方法在信息工作中的具体应用并不少，只是我们没有专门留意罢 了。信息学研究人员应当努力总结观察方法的应用情况，并以科学的形式把

观察结果表达出来。 观察方法在信息学研究中的应用主要表现在以下三个方面：
1.广泛用于信息用户研究和对信息人员的研究。信息用户和信息人员作 为活动着的研究对象，特别适合应用观察方法。通过观察、了解用户的个性 特征，了解用户利用信息的习惯，了解用户对信息中心各种信息服务的反应， 以便提供针对性更强的服务，改进信息服务工作，取得一些有价值的原始材 料。观察法在信息人员研究中的应用比在用户研究中的应用更容易更方便。 通过观察，可以了解信息人员的服务态度、工作习惯、情绪波动、心理变化 等各方面的情况，对加强信息工作的科学管理大有好处。
2.可以用于验证某些经验说法和理论观点。研究人员对信息工作中存在 的问题有不同的解释和假设，而这些经验之说或理论观点正确与否，要从理 论上证明是非曲直，往往既费事又难以见效，而有时候，不太费功夫的观察 却可以得出结论，辨出是非。以如信息用户是选择手工检索的多还是计算机 检索的多这一问题，你只需在一段时间内分别到本系统信息中心机检室和手 检室看一下，比较一下用户人数，这一问题就非常清楚了。
3.用观察来研究、改进信息服务。信息人员并不需要特别留意，就可以 观察到信息用户对信息中心的服务方式、服务质量、规章制度、阅览室的布 置，甚至咨询、检索、复制、外借等部门之间位置联系的抱怨与建议。这些 抱怨与建议可以成为信息中心有的放矢地改进信息服务的很好依据。
五、观察方法的不足
观察方法的不足有：
1.研究人员难以控制事情的进展；
2.观察的样本容量比较小；
3.观察的结论难以用准确的数量表示；
4.需要与其它方法一起来完成一个项目的研究。